DB14-T 3228-2025 清潔生產(chǎn)審核評估和驗(yàn)收技術(shù)導(dǎo)則

清潔生產(chǎn)審核評估和驗(yàn)收技術(shù)導(dǎo)則2025-01-23發(fā)布2025-04-22實(shí)施I前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14總體原則 1 16清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收 3附錄A(規(guī)范性)清潔生產(chǎn)審核評估評分表 5附錄B(資料性)清潔生產(chǎn)審核評估技術(shù)審查意見 7附錄C(規(guī)范性)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收評分表 8附錄D(資料性)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收意見 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件由山西省生態(tài)環(huán)境廳提出、組織實(shí)施和監(jiān)督檢查。山西省市場監(jiān)督管理局對本文件的組織實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。本文件由山西省生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SXS/TC13)歸口。本文件起草單位：山西省生態(tài)環(huán)境規(guī)劃和技術(shù)研究院、山西大地生態(tài)環(huán)境技術(shù)研究院有限公司。本文件主要起草人：焦姣、謝臥龍、楊成立、畢素芳、羅錦洪、王娜、崔艷麗、李宇飛、楊錦錦、韓琦、張文峰、武曉暉、代旭紅、劉旭、邸志琿。同同同同1清潔生產(chǎn)審核評估和驗(yàn)收技術(shù)導(dǎo)則1范圍本文件規(guī)定了清潔生產(chǎn)審核評估和驗(yàn)收的術(shù)語和定義、總體原則、清潔生產(chǎn)審核評估和清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收。本文件適用于山西省清潔生產(chǎn)審核的評估和驗(yàn)收。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。清潔生產(chǎn)審核按照一定程序，對生產(chǎn)和服務(wù)過程進(jìn)行調(diào)查和診斷，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出降低能耗、物耗、廢物產(chǎn)生以及減少有毒有害物料的使用、產(chǎn)生和廢棄物資源化利用的方案，進(jìn)而選定并實(shí)施技術(shù)經(jīng)濟(jì)及環(huán)境可行的清潔生產(chǎn)方案的過程。清潔生產(chǎn)審核評估企業(yè)基本完成清潔生產(chǎn)無/低費(fèi)方案，在清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案可行性分析后和中/高費(fèi)方案實(shí)施前的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，對企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告的規(guī)范性、清潔生產(chǎn)審核過程的真實(shí)性、清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案及實(shí)施計(jì)劃的合理性和可行性進(jìn)行技術(shù)審查的過程。清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收按照一定程序，在企業(yè)實(shí)施完成清潔生產(chǎn)中人高費(fèi)方案后，對已實(shí)施清潔生產(chǎn)方案的績效、清潔生產(chǎn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況及企業(yè)清潔生產(chǎn)水平進(jìn)行綜合性評定，并做出結(jié)論性意見的過程。無/低費(fèi)方案無需投資/投資較少、容易在短期(如審核期間)內(nèi)完成實(shí)施的清潔生產(chǎn)方案。中/高費(fèi)方案相對于無/低費(fèi)方案投資較大、績效較好的清潔生產(chǎn)方案。4總體原則4.1公平公正。清潔生產(chǎn)審核評估和驗(yàn)收工作過程應(yīng)實(shí)事求是、公平合理的確定評估和驗(yàn)收結(jié)果。4.2科學(xué)規(guī)范。依據(jù)清潔生產(chǎn)審核方法理論、清潔生產(chǎn)審核評估和驗(yàn)收內(nèi)容、評分規(guī)則規(guī)范開展評估和驗(yàn)收工作。24.3突出重點(diǎn)。評估過程應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注審核重點(diǎn)選擇的正確性，重視審核過程的真實(shí)性，強(qiáng)調(diào)清潔生產(chǎn)方案的合理性和可行性；驗(yàn)收過程要重點(diǎn)核實(shí)中/高費(fèi)方案績效計(jì)算的合理性，注重中/高費(fèi)方案的實(shí)效性，突出清潔生產(chǎn)水平綜合性評定的科學(xué)性。5清潔生產(chǎn)審核評估5.1評估條件企業(yè)基本完成清潔生產(chǎn)無/低費(fèi)方案實(shí)施，在清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案可行性分析后和中/高費(fèi)方案實(shí)施前，編制完成《清潔生產(chǎn)審核報(bào)告》,可申請開展清潔生產(chǎn)審核評估工作。5.2評估形式5.2.1評估過程原則包括現(xiàn)場考察、報(bào)告評估、形成評估結(jié)論等。5.2.2現(xiàn)場考察內(nèi)容包括但不限于：原輔材料消耗、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備、產(chǎn)排污環(huán)節(jié)、環(huán)保治理設(shè)施及資源能源管理、計(jì)量器具配備、節(jié)能降碳措施及全過程運(yùn)行管理等；無/低費(fèi)方案的實(shí)施情況；擬實(shí)施中/高費(fèi)方案的場地等。5.2.3報(bào)告評估可采取聽取匯報(bào)、報(bào)告審查、資料核查、質(zhì)詢交流等形式。5.2.4在現(xiàn)場考察和報(bào)告評估的基礎(chǔ)上進(jìn)行評估評分，形成評估技術(shù)審查意見，清潔生產(chǎn)審核評估評分按照附錄A打分，清潔生產(chǎn)審核評估技術(shù)審查意見參考附錄B。5.3評估資料5.3.1《清潔生產(chǎn)審核報(bào)告》。5.3.2佐證資料包括但不限于：——審核啟動前3年(不足3年按實(shí)際生產(chǎn)年限)產(chǎn)量、產(chǎn)值統(tǒng)計(jì)報(bào)表，原輔材料、資源能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表(無統(tǒng)計(jì)報(bào)表的企業(yè)可提供入庫單、發(fā)票或可證明原輔材料、能耗的相關(guān)資料);——審核重點(diǎn)計(jì)量數(shù)據(jù)及關(guān)鍵點(diǎn)位的實(shí)測數(shù)據(jù)相關(guān)記錄；——企業(yè)審核前的污染源監(jiān)測數(shù)據(jù)(自動監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)、監(jiān)/檢測報(bào)告、自行監(jiān)測數(shù)據(jù))、企業(yè)排污許可證副本及執(zhí)行報(bào)告；——環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告及“三同時(shí)”驗(yàn)收相關(guān)材料；——危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移計(jì)劃備案表、轉(zhuǎn)移聯(lián)單和處置合同；——企業(yè)已實(shí)施清潔生產(chǎn)無/低費(fèi)方案的執(zhí)行情況和現(xiàn)場證明材料，如實(shí)施位置、具體措施、制度文件、發(fā)票等；——碳核查報(bào)告。5.4評估內(nèi)容5.4.1審核報(bào)告規(guī)范性5.4.1.1清潔生產(chǎn)審核報(bào)告內(nèi)容框架的完整性。5.4.1.2清潔生產(chǎn)審核報(bào)告發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的邏輯性。5.4.2審核過程真實(shí)性5.4.2.1企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)支持及參與度，審核小組組建、審核計(jì)劃制定、宣傳教育的開展情況。5.4.2.2企業(yè)概況、生產(chǎn)狀況、工藝設(shè)備、資源能源、環(huán)境保護(hù)狀況、管理狀況等情況真實(shí)性和完整性，產(chǎn)排污分析的針對性和全面性，主要原輔材料、資源能源的總耗和單耗分析及對標(biāo)分析的科學(xué)性。35.4.2.3企業(yè)清潔生產(chǎn)現(xiàn)狀、存在問題查找及清潔生產(chǎn)潛力審核的全面性、合理性和科學(xué)性。5.4.2.4審核重點(diǎn)設(shè)置的針對性和合理性。5.4.2.5審核目標(biāo)設(shè)置的針對性和可量化性。5.4.2.6審核重點(diǎn)調(diào)查資料的真實(shí)性和全面性。5.4.2.7審核重點(diǎn)輸入輸出實(shí)測(計(jì)量)數(shù)據(jù)的有效性。5.4.2.8審核重點(diǎn)物料平衡量化追蹤分析的科學(xué)性。5.4.2.9審核重點(diǎn)物料流失、資源浪費(fèi)、污染產(chǎn)生的環(huán)節(jié)、原因及解決方案的全面性和科學(xué)性。5.4.3方案可行性5.4.3.1無/低費(fèi)方案實(shí)施情況及經(jīng)濟(jì)環(huán)境效益分析的全面性和有效性。5.4.3.2中/高費(fèi)方案提出的針對性和科學(xué)性。5.4.3.3中/高費(fèi)方案可行性分析的全面性和可靠性。5.4.3.4中/高費(fèi)方案計(jì)劃的合理性和可實(shí)施性。5.5評估結(jié)果5.5.1存在附錄A中任何一項(xiàng)否決項(xiàng)的，審核技術(shù)質(zhì)量不符合要求。5.5.2清潔生產(chǎn)審核評估結(jié)果按評分等級進(jìn)行管理，綜合打分總分低于70分的企業(yè)視為審核技術(shù)質(zhì)量不符合要求；總分為70~90分的企業(yè)，需按專家意見補(bǔ)充審核工作，完善審核報(bào)告后依據(jù)方案實(shí)施計(jì)劃推進(jìn)中/高費(fèi)方案的實(shí)施；總分高于90分的企業(yè)，可依據(jù)方案實(shí)施計(jì)劃推進(jìn)中/高費(fèi)方案的實(shí)施。6清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收6.1驗(yàn)收條件企業(yè)實(shí)施完成清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案且穩(wěn)定運(yùn)行，編制完成《清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收報(bào)告》,可申請開展清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收工作。6.2驗(yàn)收形式6.2.1驗(yàn)收過程包括現(xiàn)場考察、報(bào)告審核、形成驗(yàn)收結(jié)論等。6.2.2現(xiàn)場考察包括但不限于：中/高費(fèi)方案實(shí)施的工程內(nèi)容完成情況及佐證材料，清潔生產(chǎn)方案實(shí)施后的實(shí)際運(yùn)行情況。6.2.3報(bào)告審核可采取聽取匯報(bào)、報(bào)告審查、資料核查、質(zhì)詢交流等形式。6.2.4在現(xiàn)場考察和報(bào)告審核的基礎(chǔ)上進(jìn)行評分，形成驗(yàn)收意見，清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收評分按照附錄C打分，清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收意見參考附錄D。6.3驗(yàn)收資料6.3.1《清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收報(bào)告》。6.3.2《清潔生產(chǎn)審核報(bào)告》和《清潔生產(chǎn)審核評估技術(shù)審查意見》。6.3.3佐證資料包括但不限于：——企業(yè)清潔生產(chǎn)方案實(shí)施前后企業(yè)自行監(jiān)測或委托有相關(guān)資質(zhì)的監(jiān)測機(jī)構(gòu)提供的污染物排放、能耗等監(jiān)測報(bào)告；——中/高費(fèi)方案的設(shè)計(jì)施工、設(shè)備購置合同及發(fā)票、工程竣工驗(yàn)收報(bào)告等相關(guān)證明材料。6.4驗(yàn)收內(nèi)容46.4.1驗(yàn)收報(bào)告的規(guī)范性6.4.1.1報(bào)告編制規(guī)范，內(nèi)容全面，附件齊全。6.4.1.2如實(shí)反映中/高費(fèi)方案實(shí)施情況。6.4.2現(xiàn)場考察6.4.2.1企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場跑冒滴漏情況。6.4.2.2中/高費(fèi)方案實(shí)施現(xiàn)場與提供資料內(nèi)容符合性及運(yùn)行情況。6.4.2.3無/低費(fèi)方案持續(xù)運(yùn)行情況。6.4.3方案實(shí)施6.4.3.1無/低費(fèi)方案納入企業(yè)生產(chǎn)、管理過程情況。6.4.3.2中/高費(fèi)方案實(shí)施效果評價(jià)的完整性、科學(xué)性，清潔生產(chǎn)目標(biāo)完成情況。6.4.3.3中/高費(fèi)方案未達(dá)預(yù)期目標(biāo)或未實(shí)施原因分析及相應(yīng)對策。6.4.3.4方案實(shí)施前后證明材料的真實(shí)性、有效性和完整性。6.4.3.5方案實(shí)施前后經(jīng)濟(jì)、環(huán)境績效統(tǒng)計(jì)測算的科學(xué)性和合理性。6.4.4清潔生產(chǎn)水平和績效6.4.4.1方案實(shí)施后企業(yè)對標(biāo)清潔生產(chǎn)評價(jià)指標(biāo)體系或同行業(yè)水平評價(jià)的全面性和科學(xué)性。6.4.4.2審核前后企業(yè)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)績效匯總的全面性。6.4.5持續(xù)清潔生產(chǎn)6.4.5.1清潔生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)建立情況。6.4.5.2清潔生產(chǎn)管理制度設(shè)立情況。6.4.5.3持續(xù)清潔生產(chǎn)計(jì)劃制定情況。6.5驗(yàn)收結(jié)果6.5.1清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收結(jié)果分為“合格”和“不合格”兩種。6.5.2存在附錄C中任何一項(xiàng)否決項(xiàng)的，其驗(yàn)收結(jié)果為“不合格”。6.5.3依據(jù)附錄C綜合得分達(dá)到60分及以上的企業(yè)，其驗(yàn)收結(jié)果為“合格”;得分60分以下的企業(yè)，其驗(yàn)收結(jié)果為“不合格”。5(規(guī)范性)指標(biāo)類型是否1否決項(xiàng)審核過程或?qū)徍藞?bào)告存在數(shù)據(jù)或方案等弄虛寫、數(shù)據(jù)核算存在影響審核績效和結(jié)論等嚴(yán)重問□□審核方向和審核重點(diǎn)選擇錯(cuò)誤。□□□□未開展清潔生產(chǎn)水平對標(biāo)或?qū)?biāo)出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)口□指標(biāo)類型、清潔生產(chǎn)審核報(bào)告規(guī)范性評估1清潔生產(chǎn)審核報(bào)告符合《清潔生產(chǎn)審核評估與驗(yàn)收指南》的3271審核準(zhǔn)備21124工藝流程圖、排污節(jié)點(diǎn)圖能夠體現(xiàn)主要原輔物料、水、能源3對主要原輔材料、水和能源的總耗和單耗進(jìn)行了分析。列明數(shù)據(jù)來源及計(jì)算過2產(chǎn)評價(jià)指標(biāo)體系或清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的，可進(jìn)行同行業(yè)或23況能夠從原輔材料(含能源)、技術(shù)工藝、設(shè)備、過程控制、管理、員工、產(chǎn)品、廢物等八個(gè)方面全面合理地分析和評價(jià)企業(yè)產(chǎn)排污現(xiàn)狀、水平和存在的問題。3客觀說明納入強(qiáng)制性審核的原因，污染物超標(biāo)或超總量情況2能夠分析并發(fā)現(xiàn)企業(yè)在技術(shù)工藝與設(shè)備、資源能源利用效率36指標(biāo)類型4審核重點(diǎn)設(shè)置情況能夠?qū)⑽廴疚锍瑯?biāo)/超總量、水耗/能耗超限額或使用/排放有毒有害物質(zhì)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)4能夠著重考慮消耗大、公眾壓力大和有明顯清潔生產(chǎn)潛力的環(huán)節(jié)。2544對于生產(chǎn)工藝及裝備、能源消耗、水資源消耗、原/輔料資源消耗、資源綜合利用、36審核重點(diǎn)資料的3審核重點(diǎn)的詳細(xì)工藝流程圖或工藝設(shè)備流程圖符合實(shí)際流37審核重點(diǎn)輸入輸出物流實(shí)測情況48審核重點(diǎn)物料平準(zhǔn)確建立了重點(diǎn)物料、能源、水和污染因子等平衡3針對平衡結(jié)果進(jìn)行了系統(tǒng)的量化追蹤分析，物料流失和廢物產(chǎn)生部位闡述清晰。39審核重點(diǎn)雙超、雙有、高耗能、廢棄物產(chǎn)生原因61無/低費(fèi)方案的無/低費(fèi)方案遵循邊審核邊產(chǎn)生邊實(shí)施原則，基本完成實(shí)施，落實(shí)措施、制度、照片、資金使用賬目等可查證資3對實(shí)施的無/低費(fèi)方案進(jìn)行了全面、有效的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效益的統(tǒng)計(jì)。32中/高費(fèi)方案的63中/高費(fèi)方案的4444中/高費(fèi)方案的實(shí)施計(jì)劃有詳細(xì)合理的統(tǒng)籌規(guī)劃，實(shí)施進(jìn)度明確，落實(shí)到部2具有切實(shí)的資金籌措計(jì)劃，并能確保資金到位。270～90分，需按專家意見補(bǔ)充審核工作，完善審核報(bào)告后依據(jù)方案實(shí)施計(jì)劃推進(jìn)中/高費(fèi)方案的實(shí)施?？?gt;90分，可依據(jù)方案實(shí)施計(jì)劃推進(jìn)中/高費(fèi)方案的實(shí)施?！踉u估專家(簽名)7(資料性)企業(yè)名稱評估時(shí)間咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)1.企業(yè)概況(企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)重視程度、培訓(xùn)教育工作機(jī)制、企業(yè)合規(guī)性及清潔生產(chǎn)潛力分2.對審核重點(diǎn)、目標(biāo)確定結(jié)果及審核重點(diǎn)物料平衡分析的5.對本次審核過程的規(guī)范性、針對性、有效性給出技二、對企業(yè)規(guī)范審核過程，不斷深化審核，完善清潔生產(chǎn)審核報(bào)告以及進(jìn)行整改的技術(shù)評估專家(簽名):8(規(guī)范性)指標(biāo)類型指標(biāo)內(nèi)容(否決項(xiàng))是否1方案實(shí)施后，污染物排放濃度超過國家或者地方規(guī)定的排放標(biāo)□□方案實(shí)施后，重點(diǎn)污染物排放超過總量控制指標(biāo)?！酢?高耗能方案實(shí)施后，超過單位產(chǎn)品能源消耗限額標(biāo)□口3方案實(shí)施過程中存在弄虛作假行為，存在虛報(bào)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益的現(xiàn)口口企業(yè)未達(dá)到清潔生產(chǎn)評價(jià)指標(biāo)體系三級水平或同行業(yè)基本水平。□□存在不符合國家或地方產(chǎn)業(yè)政策要求的生產(chǎn)工藝、設(shè)備以及產(chǎn)品?！酢跗髽I(yè)在清潔生產(chǎn)審核開始至驗(yàn)收期間，發(fā)生節(jié)能環(huán)保違法違規(guī)行為并未完成整改□□注：若企業(yè)存在否決項(xiàng)中情形的，在是口中劃“√”指標(biāo)類型1審核驗(yàn)收提交的驗(yàn)收資料齊全、真實(shí)。企業(yè)清潔生產(chǎn)方案實(shí)施前、后企業(yè)自3報(bào)告編制規(guī)范、內(nèi)容全面、附件齊全。報(bào)告框架應(yīng)包括：清潔生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況分析、清潔生產(chǎn)水平提升分析3佐證材料一致。42明材料5清潔生產(chǎn)