基金個(gè)合同范例

基金個(gè)合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（投資者）：____________________

乙方（基金管理公司）：__________________

鑒于甲方有意投資乙方管理的基金，乙方同意接受甲方的投資，雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、基金基本情況

1.1基金名稱：____________________

1.2基金代碼：____________________

1.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)___________________元

1.4基金類型：____________________

1.5基金成立日期：____________________

1.6基金存續(xù)期限：____________________

二、基金投資

2.1甲方承諾以人民幣_(tái)___________________元投資乙方管理的基金。

2.2甲方同意按照乙方的要求，在基金成立日前將投資款項(xiàng)一次性匯入乙方指定賬戶。

2.3乙方承諾按照基金合同約定，對(duì)甲方投資款項(xiàng)進(jìn)行合理、合規(guī)的投資運(yùn)作。

三、基金收益分配

3.1基金收益按照下列方式分配：

（1）基金凈收益的80%歸投資者所有；

（2）基金凈收益的20%歸基金管理公司所有。

3.2基金收益分配周期為每季度一次，具體分配時(shí)間由乙方根據(jù)基金業(yè)績(jī)情況確定。

四、費(fèi)用及稅收

4.1基金管理費(fèi)：按基金凈資產(chǎn)的____________________%計(jì)收，按月計(jì)提，于次月支付。

4.2基金托管費(fèi)：按基金凈資產(chǎn)的____________________%計(jì)收，按月計(jì)提，于次月支付。

4.3基金銷售服務(wù)費(fèi)：按基金凈資產(chǎn)的____________________%計(jì)收，按月計(jì)提，于次月支付。

4.4上述費(fèi)用及稅收，甲方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以繳納。

五、基金終止

5.1基金存續(xù)期滿，如未達(dá)到基金終止條件，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可申請(qǐng)基金終止。

5.2基金終止時(shí)，乙方應(yīng)按照基金合同約定，將基金資產(chǎn)清算后的剩余資金退還給甲方。

六、違約責(zé)任

6.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向守約方支付違約金。

七、爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

八、附則

8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金合同

2.甲方身份證復(fù)印件

3.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

4.其他相關(guān)文件

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（投資者）：____________________

乙方（基金管理公司）：__________________

丙方（第三方托管機(jī)構(gòu)）：__________________

鑒于甲方有意投資乙方管理的基金，乙方同意接受甲方的投資，丙方作為基金托管機(jī)構(gòu)，同意為基金提供托管服務(wù)，雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、基金基本情況

1.1基金名稱：____________________

1.2基金代碼：____________________

1.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)___________________元

1.4基金類型：____________________

1.5基金成立日期：____________________

1.6基金存續(xù)期限：____________________

二、基金投資

2.1甲方承諾以人民幣_(tái)___________________元投資乙方管理的基金。

2.2甲方同意按照乙方的要求，在基金成立日前將投資款項(xiàng)一次性匯入乙方指定賬戶。

2.3乙方承諾按照基金合同約定，對(duì)甲方投資款項(xiàng)進(jìn)行合理、合規(guī)的投資運(yùn)作。

三、基金托管

3.1丙方作為基金托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清算、結(jié)算等業(yè)務(wù)。

3.2丙方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整，并按照法律法規(guī)和基金合同約定，履行托管職責(zé)。

3.3丙方不得利用基金資產(chǎn)為自己或他人謀取利益。

四、基金收益分配

4.1基金收益按照下列方式分配：

（1）基金凈收益的80%歸投資者所有；

（2）基金凈收益的20%歸基金管理公司所有。

4.2基金收益分配周期為每季度一次，具體分配時(shí)間由乙方根據(jù)基金業(yè)績(jī)情況確定。

五、費(fèi)用及稅收

5.1基金管理費(fèi)：按基金凈資產(chǎn)的____________________%計(jì)收，按月計(jì)提，于次月支付。

5.2基金托管費(fèi)：按基金凈資產(chǎn)的____________________%計(jì)收，按月計(jì)提，于次月支付。

5.3基金銷售服務(wù)費(fèi)：按基金凈資產(chǎn)的____________________%計(jì)收，按月計(jì)提，于次月支付。

5.4上述費(fèi)用及稅收，甲方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以繳納。

六、甲方的權(quán)益與責(zé)任

6.1甲方享有以下權(quán)益：

（1）按照基金合同約定，獲取基金收益；

（2）查閱基金財(cái)務(wù)報(bào)告和投資組合報(bào)告；

（3）在基金終止時(shí)，按照基金合同約定，獲取基金資產(chǎn)清算后的剩余資金。

6.2甲方承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）按照基金合同約定，按時(shí)足額繳納投資款項(xiàng)；

（2）遵守基金合同約定的投資限制；

（3）配合乙方和丙方履行基金管理職責(zé)。

七、乙方的責(zé)任與限制

7.1乙方承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）按照基金合同約定，對(duì)甲方投資款項(xiàng)進(jìn)行合理、合規(guī)的投資運(yùn)作；

（2）定期向甲方提供基金財(cái)務(wù)報(bào)告和投資組合報(bào)告；

（3）在基金終止時(shí)，按照基金合同約定，完成基金資產(chǎn)清算。

7.2乙方應(yīng)遵守以下限制：

（1）不得利用基金資產(chǎn)為自己或他人謀取利益；

（2）不得擅自變更基金投資策略；

（3）不得泄露甲方投資信息。

八、丙方的責(zé)任與限制

8.1丙方承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）按照法律法規(guī)和基金合同約定，履行基金托管職責(zé)；

（2）確保基金資產(chǎn)的安全、完整；

（3）定期向甲方提供基金資產(chǎn)報(bào)告。

8.2丙方應(yīng)遵守以下限制：

（1）不得利用基金資產(chǎn)為自己或他人謀取利益；

（2）不得泄露甲方投資信息；

（3）不得擅自變更基金托管職責(zé)。

九、違約責(zé)任

9.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向守約方支付違約金。

9.2乙方和丙方違反本合同約定，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

十、爭(zhēng)議解決

10.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

十一、附則

11.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

11.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金合同

2.甲方身份證復(fù)印件

3.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

4.丙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

5.其他相關(guān)文件

第三方介入的意義和目的：

1.增強(qiáng)基金資產(chǎn)的安全性，確保甲方投資資金的安全。

2.規(guī)范基金運(yùn)作，提高基金管理的透明度。

3.降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保障甲方權(quán)益。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.確保甲方在基金投資過(guò)程中的權(quán)益得到充分保障。

2.提高甲方對(duì)基金投資的信心，促進(jìn)甲方參與基金投資的積極性。

3.促進(jìn)基金市場(chǎng)的健康發(fā)展，提高基金行業(yè)的整體水平。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（基金管理公司）：____________________

乙方（投資者）：____________________

丙方（第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)）：____________________

鑒于甲方作為基金管理公司，管理基金資產(chǎn)，乙方有意向投資該基金，丙方作為第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)，同意對(duì)基金財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、基金基本情況

1.1基金名稱：____________________

1.2基金代碼：____________________

1.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)___________________元

1.4基金類型：____________________

1.5基金成立日期：____________________

1.6基金存續(xù)期限：____________________

二、基金管理

2.1甲方作為基金管理公司，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理。

2.2甲方承諾按照基金合同約定，對(duì)乙方投資款項(xiàng)進(jìn)行合理、合規(guī)的投資運(yùn)作。

三、第三方審計(jì)

3.1丙方作為第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)基金財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

3.2丙方應(yīng)確保審計(jì)的獨(dú)立性、客觀性和公正性。

3.3丙方不得利用審計(jì)結(jié)果為自己或他人謀取利益。

四、乙方投資

4.1乙方承諾以人民幣_(tái)___________________元投資甲方管理的基金。

4.2乙方同意按照甲方的要求，在基金成立日前將投資款項(xiàng)一次性匯入甲方指定賬戶。

五、費(fèi)用及稅收

5.1基金管理費(fèi)：按基金凈資產(chǎn)的____________________%計(jì)收，按月計(jì)提，于次月支付。

5.2基金托管費(fèi)：按基金凈資產(chǎn)的____________________%計(jì)收，按月計(jì)提，于次月支付。

5.3上述費(fèi)用及稅收，乙方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以繳納。

六、乙方的權(quán)益與責(zé)任

6.1乙方享有以下權(quán)益：

（1）按照基金合同約定，獲取基金收益；

（2）查閱基金財(cái)務(wù)報(bào)告和投資組合報(bào)告；

（3）在基金終止時(shí)，按照基金合同約定，獲取基金資產(chǎn)清算后的剩余資金。

6.2乙方承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）按照基金合同約定，按時(shí)足額繳納投資款項(xiàng)；

（2）遵守基金合同約定的投資限制；

（3）配合甲方履行基金管理職責(zé)。

七、甲方的責(zé)任與權(quán)利

7.1甲方承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）按照基金合同約定，對(duì)乙方投資款項(xiàng)進(jìn)行合理、合規(guī)的投資運(yùn)作；

（2）定期向乙方提供基金財(cái)務(wù)報(bào)告和投資組合報(bào)告；

（3）在基金終止時(shí)，按照基金合同約定，完成基金資產(chǎn)清算。

7.2甲方享有以下權(quán)利：

（1）根據(jù)市場(chǎng)情況和基金業(yè)績(jī)，調(diào)整基金投資策略；

（2）選擇合適的托管機(jī)構(gòu)和第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)；

（3）在基金運(yùn)作過(guò)程中，對(duì)乙方進(jìn)行必要的監(jiān)督和管理。

八、丙方的責(zé)任與權(quán)利

8.1丙方承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）按照法律法規(guī)和基金合同約定，對(duì)基金財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)；

（2）確保審計(jì)的獨(dú)立性、客觀性和公正性；

（3）向甲方提供審計(jì)報(bào)告，并對(duì)審計(jì)報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

8.2丙方享有以下權(quán)利：

（1）要求甲方提供必要的審計(jì)資料；

（2）根據(jù)審計(jì)結(jié)果，向甲方提出改進(jìn)建議；

（3）在必要時(shí)，對(duì)基金投資行為進(jìn)行質(zhì)詢。

九、違約責(zé)任

9.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向守約方支付違約金。

9.2乙方違反本合同約定，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

十、爭(zhēng)議解決

10.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

十一、附則

11.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

11.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金合同

2.乙方身份證復(fù)印件

3.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

4.丙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

5.