新《證券法》關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告

序號(hào)設(shè)定依據(jù)取消或調(diào)整后的管理方式和銜接措施1證券公司設(shè)立、分支機(jī)構(gòu)審批《民證《司理中華人券法》證券公監(jiān)督管條例》改為事后備案管理。證券公司設(shè)立、收購(gòu)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)自完成工商設(shè)立（或變更）登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料，并抄報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)一）備案情況說(shuō)明，包括營(yíng)業(yè)場(chǎng)所基本情況、崗位設(shè)置、人員配備（含從業(yè)經(jīng)歷）、制度及信息系統(tǒng)建設(shè)情況二）分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件三）公司內(nèi)部決策文件及授權(quán)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍文件；（四）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人符合任職條件的證明五）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明六）合規(guī)總監(jiān)出具的公司符合相關(guān)要求的意見(jiàn)。證券公司收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)提交收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)的許可證正副本原件、收購(gòu)協(xié)議、最近3年合規(guī)運(yùn)行情況及經(jīng)營(yíng)管理情況說(shuō)明，收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)客戶(hù)處理、員工安置、系統(tǒng)銜接等方面的說(shuō)明，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上的公告證明。證券公司撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)妥善處理分支機(jī)構(gòu)客戶(hù)資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并自完成上述工作之日起5個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料，并抄報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)一）備案情況說(shuō)明二）公司內(nèi)部決策文件三）關(guān)于處理分支機(jī)構(gòu)客戶(hù)資產(chǎn)、結(jié)清證券業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況的說(shuō)明四）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上的公告證明五）合規(guī)總監(jiān)出具的公司符合相關(guān)要求的意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法審慎履職，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)符合《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)）相關(guān)規(guī)定的，為其頒（換）發(fā)或者注銷(xiāo)許可證，發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正。2證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理核準(zhǔn)《民證《司理中華人券法》證券公監(jiān)督管條例》改為事后備案管理。證券公司任命董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以下材料一）備案情況說(shuō)明二）公司決定文件及相關(guān)決議三）相關(guān)人員符合任職條件的證明文件四）相關(guān)人員簽署的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)五）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍說(shuō)明。符合任職條件的證明文件包括：任職情況登記表，身份、學(xué)歷、學(xué)位證明，最近3年個(gè)人誠(chéng)信情況說(shuō)明，最近3年曾任職單位的鑒定意見(jiàn)；董事、監(jiān)事還需提交證券公司或股東單位的推薦意見(jiàn)；高級(jí)管理人員還需提交符合證券從業(yè)條件的證明文件；高級(jí)管理人員、董事長(zhǎng)類(lèi)人員還需提交2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)、資質(zhì)測(cè)試合格證明、最近3年擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人的還應(yīng)當(dāng)提交離任審計(jì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法審慎履職，發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期更換。3外設(shè)立、收購(gòu)營(yíng)機(jī)構(gòu)審批境或經(jīng)《民證《司理中華人券法》證券公監(jiān)督管條例》改為事后備案管理。證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)決議或其他相關(guān)決議通過(guò)5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案情況說(shuō)明，關(guān)于公司資本充足情況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)模擬測(cè)算情況說(shuō)明及《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第150號(hào)）第十條規(guī)定的第二至九項(xiàng)文件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部應(yīng)當(dāng)依法審慎履職，發(fā)現(xiàn)證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正。4保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)《民證中華人券法》納入證券公司業(yè)務(wù)范圍審批。5司證融公賣(mài)資批券買(mǎi)融審證戶(hù)供務(wù)《民證中華人券法》納入證券公司業(yè)務(wù)范圍審批。6原項(xiàng)目名稱(chēng)：業(yè)務(wù)范圍、增加權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊(cè)資本、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人、變更公司及合并、分立審批名稱(chēng)：業(yè)務(wù)范圍、變更制人及合并、分立審批《民證《司理中華人券法》證券公監(jiān)督管條例》取消審批的情形改為事后備案管理。證券公司變更注冊(cè)資本或股權(quán)相關(guān)事項(xiàng)不涉及變更主要股東、公司實(shí)際控制人的，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起（依法不需辦理工商變更登記的，自相關(guān)確權(quán)登記之日起）5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，提交《關(guān)于實(shí)施〈證券公司股權(quán)管理規(guī)定〉有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2019〕16號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施規(guī)定》）規(guī)定的基本類(lèi)文件、主體資格類(lèi)、專(zhuān)項(xiàng)類(lèi)文件。證券公司變更公司章程應(yīng)當(dāng)自公司股東（大）會(huì)通過(guò)后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案情況說(shuō)明（包含章程條款變更原因、內(nèi)容及新舊對(duì)照表）、股東（大）會(huì)決議和相關(guān)議案。證券公司變更公司章程條款，涉及變更公司名稱(chēng)的，還應(yīng)當(dāng)提交名稱(chēng)預(yù)核準(zhǔn)通知書(shū)；涉及設(shè)立非證券業(yè)務(wù)子公司的，還應(yīng)當(dāng)提交關(guān)于公司資本充足情況及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)模擬測(cè)算情況說(shuō)明,同時(shí)抄報(bào)子公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；涉及跨轄區(qū)遷址的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄報(bào)遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。證券公司通過(guò)子公司增加或減少業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當(dāng)依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)批。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法審慎履職，發(fā)現(xiàn)證券公司變更注冊(cè)資本或股權(quán)相關(guān)事項(xiàng)不符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)