2025年中小企業(yè)證券上市協(xié)議常用版（三篇）

2025年中小企業(yè)證券上市協(xié)議常用版第一章總則第一條目的與背景為有效促進中小企業(yè)之健康成長與融資活動，并提升其國際競爭力，特訂立本協(xié)議。第二條定義本協(xié)議中涉及之定義如下：（一）證券：系指中小企業(yè)所發(fā)行，并在資本市場流通之股票、債券等金融工具。（二）發(fā)行人：指擬于證券市場上市之中小企業(yè)。（三）上市：指發(fā)行人之證券已在證券交易所正式掛牌交易，或已完成境內(nèi)、境外證券交易所或其他相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)之備案、注冊等手續(xù)。（四）交易所：涵蓋國內(nèi)外各證券交易所。第三條內(nèi)容與范圍本協(xié)議之適用范圍，涵蓋發(fā)行人進行證券發(fā)行、上市及其后之運作、管理等各項事宜。第四條法律法規(guī)之遵守發(fā)行人、協(xié)議各方及相關(guān)機構(gòu)應嚴格遵守中國證券法、證券法規(guī)及其他相關(guān)法律法規(guī)，并根據(jù)實際情況進行必要的修訂與調(diào)整。第二章發(fā)行人之證券發(fā)行與上市第五條發(fā)行人責任與義務發(fā)行人應依法承擔以下發(fā)行責任與義務：（一）明確發(fā)行核準及審批流程；（二）編制并提交發(fā)行文件至相關(guān)機構(gòu)進行核準；（三）發(fā)布發(fā)行公告，公開披露發(fā)行計劃、條件等相關(guān)信息；（四）確保招股書、發(fā)行保薦合同等法定文書之規(guī)定得以落實；（五）提供全面、真實、準確之企業(yè)信息；（六）積極配合相關(guān)部門進行發(fā)行核準與監(jiān)督檢查；（七）其他相關(guān)責任與義務。第六條發(fā)行文件之編制與審批（一）發(fā)行招股文件應包括但不限于招股說明書、預披露意見函等。（二）發(fā)行招股文件需提交中國證監(jiān)會并獲得其批準。（三）發(fā)行招股文件之編制與審批流程應符合中國證券監(jiān)督管理機構(gòu)之相關(guān)規(guī)定。第七條發(fā)行公告及信息披露發(fā)行人應依據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，及時發(fā)布發(fā)行公告與信息，確保信息披露之真實、準確與完整性。第三章發(fā)行后之運作與管理第八條發(fā)行后運作與管理原則發(fā)行后之運作與管理應遵循以下原則：（一）公平、公正、公開原則；（二）信息披露與透明度原則；（三）風險管理與控制原則；（四）合規(guī)運營與監(jiān)管原則；（五）投資者保護原則；（六）社會責任與環(huán)境保護原則。第九條財務報告與會計準則發(fā)行人應按照中國會計準則編制財務報告，并履行年度報告、中期報告等法定披露義務。第四章監(jiān)督與處罰第十條監(jiān)督與監(jiān)管機構(gòu)發(fā)行人之證券發(fā)行與上市活動應接受國家有關(guān)機構(gòu)之監(jiān)督與管理。第十一條違規(guī)行為與處罰對于發(fā)行人及責任人之違規(guī)行為，相關(guān)機構(gòu)有權(quán)依法進行處罰，包括但不限于罰款、停牌、撤銷上市等措施。第五章保密與爭議解決第十二條保密義務協(xié)議各方應嚴格保守發(fā)行人之商業(yè)秘密及其他機密信息，不得擅自向外界披露或利用此等信息為個人、組織謀取利益。第十三條爭議解決發(fā)生爭議時，協(xié)議各方應首先通過友好協(xié)商方式解決；協(xié)商不成時，可向有關(guān)機構(gòu)申請仲裁或提起訴訟。第六章其他第十四條本協(xié)議之修改與解釋協(xié)議各方應通過友好協(xié)商對本協(xié)議進行修改，并及時通知其他各方。第十五條附則本協(xié)議自簽署之日起生效，對協(xié)議各方均具有法律約束力。本協(xié)議之解釋權(quán)歸協(xié)議各方共同所有。以上為本中小企業(yè)證券上市協(xié)議之基本框架，具體協(xié)議內(nèi)容需根據(jù)實際情況進行相應修改與補充。協(xié)議各方在簽署前應充分審閱協(xié)議內(nèi)容，并根據(jù)實際情況進行適當調(diào)整與修改。2025年中小企業(yè)證券上市協(xié)議常用版（二）尊敬的____：我們衷心感謝貴公司對我司上市工作的深切關(guān)注與寶貴支持。為確保雙方權(quán)益得到充分保障，推動協(xié)議順利簽署及上市工作平穩(wěn)進行，我們特此精心草擬了以下中小企業(yè)證券上市協(xié)議書。在簽署本協(xié)議之前，我們懇請各方能夠深入研讀協(xié)議內(nèi)容，確保其完全符合雙方的共同意愿與具體需求。第一章總則第一條協(xié)議的目的和范圍本協(xié)議旨在明確雙方在中小企業(yè)證券上市過程中的權(quán)利與義務，保障中小企業(yè)在證券市場上購買、轉(zhuǎn)讓或承銷公司證券的合法權(quán)益，同時促進中小企業(yè)的健康發(fā)展與有效融資。雙方基于互利共贏的原則，就中小企業(yè)證券上市各階段、各環(huán)節(jié)的相關(guān)事宜達成如下協(xié)議。第二條協(xié)議的約定本協(xié)議作為具有法律約束力的正式文件，對雙方均具有嚴格的約束力。任何對本協(xié)議的修改或補充均需經(jīng)雙方充分協(xié)商并達成一致意見，且應以書面形式明確記載。第三條保密條款鑒于本協(xié)議及上市工作可能涉及各方的商業(yè)秘密及敏感信息，雙方承諾對彼此提供的相關(guān)信息予以嚴格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得擅自向任何第三方披露或使用該等信息。第四條爭議解決在履行本協(xié)議過程中，如雙方發(fā)生任何爭議，應首先通過友好協(xié)商的方式尋求解決。若協(xié)商無果，則可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及雙方約定，將爭議提交至相關(guān)仲裁機構(gòu)進行仲裁處理。第二章中小企業(yè)證券上市的責任和義務第五條中小企業(yè)的責任中小企業(yè)應嚴格按照證監(jiān)會及相關(guān)法律法規(guī)的要求，向證券交易所提交上市申請，并提供真實、準確、完整的信息披露材料。中小企業(yè)應切實履行信息披露義務，對因虛假陳述、遺漏重要事實等行為導致的法律后果承擔相應責任。第六條上市輔導雙方就上市輔導的期限、費用分擔及具體工作內(nèi)容等事項進行了明確約定。上市輔導旨在幫助中小企業(yè)優(yōu)化內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、改善財務狀況、處理法律事務等，以確保其順利上市并提升市場競爭力。第三章中小企業(yè)的退出與轉(zhuǎn)型第七條轉(zhuǎn)讓和提前回購中小企業(yè)上市后，若因業(yè)務調(diào)整、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型等原因需進行股權(quán)變動，雙方可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或提前回購等方式進行協(xié)商處理。在簽署本協(xié)議時，雙方應明確退出與轉(zhuǎn)型的具體條件及操作方式，以維護雙方的合法權(quán)益不受損害。第八條信息披露在退出與轉(zhuǎn)型過程中，中小企業(yè)應按照證券交易所的相關(guān)規(guī)定及時、準確、完整地披露相關(guān)信息，包括但不限于公司的財務狀況、經(jīng)營情況、退出與轉(zhuǎn)型的原因及后續(xù)計劃等，以保障投資者的知情權(quán)。第四章合同解除與違約責任第九條解除合同本合同的解除應基于雙方協(xié)商一致的原則進行，并需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。若因一方故意違約導致合同無法繼續(xù)履行，則違約方應承擔相應的賠償責任。第十條違約責任任何一方違反本協(xié)議的約定給對方造成損失的，均應承擔相應的違約責任。雙方應依法采取必要的救濟措施以維護自身的合法權(quán)益不受侵害。第五章附則第十一條其他事項在履行本協(xié)議過程中可能遇到的其他未盡事宜雙方可另行協(xié)商并以書面形式確定其解決方案。第十二條生效和效力本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效并具有法律效力。雙方應嚴格遵守協(xié)議條款并履行各自義務。第十三條協(xié)議備案本協(xié)議簽署后雙方應及時向相關(guān)機構(gòu)進行備案并按照相關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)以確保協(xié)議的合法有效性。第十四條協(xié)議的補充和修改本協(xié)議的任何補充或修改均需經(jīng)雙方協(xié)商一致并以書面形式明確記載方可生效。第十五條協(xié)議的終止本協(xié)議可因合同期限屆滿、雙方協(xié)商解除、一方喪失證券發(fā)行和上市條件等原因而終止。具體終止事宜雙方應依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議約定進行處理。特此協(xié)議書供雙方參考并請審閱無誤后簽字確認。甲方（蓋章）：____乙方（蓋章）：____日期：____2025年中小企業(yè)證券上市協(xié)議常用版（三）一、協(xié)議書目的闡述本協(xié)議書之核心目的在于明確界定中小企業(yè)證券上市的相關(guān)事宜，旨在通過規(guī)范化流程促進中小企業(yè)融資環(huán)境的健康發(fā)展，并進一步提升市場運作的透明度與公信力。二、協(xié)議書適用范圍界定本協(xié)議廣泛適用于所有滿足中小企業(yè)證券上市既定條件的企業(yè)實體，對于此類企業(yè)在上市過程中所需遵循的標準與程序，具有明確的指導與規(guī)范作用。三、中小企業(yè)證券上市條件詳述企業(yè)欲實現(xiàn)證券上市，需滿足以下基本條件：一、其資產(chǎn)負債比例需達到規(guī)定標準；二、展現(xiàn)出穩(wěn)健且良好的盈利能力；三、公司治理結(jié)構(gòu)完善，遵循相關(guān)法律法規(guī)及最佳實踐；四、還需符合其他所有適用的法律法規(guī)與監(jiān)管要求。四、證券發(fā)行與上市流程概覽企業(yè)證券的發(fā)行與上市需遵循既定流程：企業(yè)應召開董事會會議，對上市相關(guān)事宜進行審議并作出決議；隨后，將必要的文件資料提交至中國證券監(jiān)督管理委員會進行審核；待審核通過后，方可進行公開發(fā)行與上市操作。五、信息披露義務明確上市企業(yè)需嚴格履行信息披露義務，包括但不限于：定期發(fā)布財務報告等必要信息，及時披露可能對企業(yè)股價或投資者決策產(chǎn)生重大影響的重大事項，以及采取有效措施防止內(nèi)幕信息的泄露與傳播。六、法律責任與爭議解決機制對于違反本協(xié)議規(guī)定的行為，將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進行處理。本協(xié)議還明確了爭議解決的具體方式，包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等，以確保協(xié)議雙方權(quán)益得到有效保障。本協(xié)議的適用法律與司法管轄亦已明確界定。七、其他重要事項說明本協(xié)議自各方共同簽署之日起生效，并對協(xié)議內(nèi)容負有遵守與執(zhí)行的義務。協(xié)議的任何變更或解釋均需經(jīng)各方協(xié)商一致后方可生效。本