2025年中小企業(yè)證券上市協(xié)議常用版（三篇）

2025年中小企業(yè)證券上市協(xié)議常用版第一章總則第一條目的與背景為有效促進中小企業(yè)之健康成長與融資活動，并提升其國際競爭力，特訂立本協(xié)議。第二條定義本協(xié)議中涉及之定義如下：（一）證券：系指中小企業(yè)所發(fā)行，并在資本市場流通之股票、債券等金融工具。（二）發(fā)行人：指擬于證券市場上市之中小企業(yè)。（三）上市：指發(fā)行人之證券已在證券交易所正式掛牌交易，或已完成境內(nèi)、境外證券交易所或其他相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)之備案、注冊等手續(xù)。（四）交易所：涵蓋國內(nèi)外各證券交易所。第三條內(nèi)容與范圍本協(xié)議之適用范圍，涵蓋發(fā)行人進行證券發(fā)行、上市及其后之運作、管理等各項事宜。第四條法律法規(guī)之遵守發(fā)行人、協(xié)議各方及相關(guān)機構(gòu)應(yīng)嚴格遵守中國證券法、證券法規(guī)及其他相關(guān)法律法規(guī)，并根據(jù)實際情況進行必要的修訂與調(diào)整。第二章發(fā)行人之證券發(fā)行與上市第五條發(fā)行人責(zé)任與義務(wù)發(fā)行人應(yīng)依法承擔(dān)以下發(fā)行責(zé)任與義務(wù)：（一）明確發(fā)行核準(zhǔn)及審批流程；（二）編制并提交發(fā)行文件至相關(guān)機構(gòu)進行核準(zhǔn)；（三）發(fā)布發(fā)行公告，公開披露發(fā)行計劃、條件等相關(guān)信息；（四）確保招股書、發(fā)行保薦合同等法定文書之規(guī)定得以落實；（五）提供全面、真實、準(zhǔn)確之企業(yè)信息；（六）積極配合相關(guān)部門進行發(fā)行核準(zhǔn)與監(jiān)督檢查；（七）其他相關(guān)責(zé)任與義務(wù)。第六條發(fā)行文件之編制與審批（一）發(fā)行招股文件應(yīng)包括但不限于招股說明書、預(yù)披露意見函等。（二）發(fā)行招股文件需提交中國證監(jiān)會并獲得其批準(zhǔn)。（三）發(fā)行招股文件之編制與審批流程應(yīng)符合中國證券監(jiān)督管理機構(gòu)之相關(guān)規(guī)定。第七條發(fā)行公告及信息披露發(fā)行人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，及時發(fā)布發(fā)行公告與信息，確保信息披露之真實、準(zhǔn)確與完整性。第三章發(fā)行后之運作與管理第八條發(fā)行后運作與管理原則發(fā)行后之運作與管理應(yīng)遵循以下原則：（一）公平、公正、公開原則；（二）信息披露與透明度原則；（三）風(fēng)險管理與控制原則；（四）合規(guī)運營與監(jiān)管原則；（五）投資者保護原則；（六）社會責(zé)任與環(huán)境保護原則。第九條財務(wù)報告與會計準(zhǔn)則發(fā)行人應(yīng)按照中國會計準(zhǔn)則編制財務(wù)報告，并履行年度報告、中期報告等法定披露義務(wù)。第四章監(jiān)督與處罰第十條監(jiān)督與監(jiān)管機構(gòu)發(fā)行人之證券發(fā)行與上市活動應(yīng)接受國家有關(guān)機構(gòu)之監(jiān)督與管理。第十一條違規(guī)行為與處罰對于發(fā)行人及責(zé)任人之違規(guī)行為，相關(guān)機構(gòu)有權(quán)依法進行處罰，包括但不限于罰款、停牌、撤銷上市等措施。第五章保密與爭議解決第十二條保密義務(wù)協(xié)議各方應(yīng)嚴格保守發(fā)行人之商業(yè)秘密及其他機密信息，不得擅自向外界披露或利用此等信息為個人、組織謀取利益。第十三條爭議解決發(fā)生爭議時，協(xié)議各方應(yīng)首先通過友好協(xié)商方式解決；協(xié)商不成時，可向有關(guān)機構(gòu)申請仲裁或提起訴訟。第六章其他第十四條本協(xié)議之修改與解釋協(xié)議各方應(yīng)通過友好協(xié)商對本協(xié)議進行修改，并及時通知其他各方。第十五條附則本協(xié)議自簽署之日起生效，對協(xié)議各方均具有法律約束力。本協(xié)議之解釋權(quán)歸協(xié)議各方共同所有。以上為本中小企業(yè)證券上市協(xié)議之基本框架，具體協(xié)議內(nèi)容需根據(jù)實際情況進行相應(yīng)修改與補充。協(xié)議各方在簽署前應(yīng)充分審閱協(xié)議內(nèi)容，并根據(jù)實際情況進行適當(dāng)調(diào)整與修改。2025年中小企業(yè)證券上市協(xié)議常用版（二）尊敬的____：我們衷心感謝貴公司對我司上市工作的深切關(guān)注與寶貴支持。為確保雙方權(quán)益得到充分保障，推動協(xié)議順利簽署及上市工作平穩(wěn)進行，我們特此精心草擬了以下中小企業(yè)證券上市協(xié)議書。在簽署本協(xié)議之前，我們懇請各方能夠深入研讀協(xié)議內(nèi)容，確保其完全符合雙方的共同意愿與具體需求。第一章總則第一條協(xié)議的目的和范圍本協(xié)議旨在明確雙方在中小企業(yè)證券上市過程中的權(quán)利與義務(wù)，保障中小企業(yè)在證券市場上購買、轉(zhuǎn)讓或承銷公司證券的合法權(quán)益，同時促進中小企業(yè)的健康發(fā)展與有效融資。雙方基于互利共贏的原則，就中小企業(yè)證券上市各階段、各環(huán)節(jié)的相關(guān)事宜達成如下協(xié)議。第二條協(xié)議的約定本協(xié)議作為具有法律約束力的正式文件，對雙方均具有嚴格的約束力。任何對本協(xié)議的修改或補充均需經(jīng)雙方充分協(xié)商并達成一致意見，且應(yīng)以書面形式明確記載。第三條保密條款鑒于本協(xié)議及上市工作可能涉及各方的商業(yè)秘密及敏感信息，雙方承諾對彼此提供的相關(guān)信息予以嚴格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得擅自向任何第三方披露或使用該等信息。第四條爭議解決在履行本協(xié)議過程中，如雙方發(fā)生任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式尋求解決。若協(xié)商無果，則可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及雙方約定，將爭議提交至相關(guān)仲裁機構(gòu)進行仲裁處理。第二章中小企業(yè)證券上市的責(zé)任和義務(wù)第五條中小企業(yè)的責(zé)任中小企業(yè)應(yīng)嚴格按照證監(jiān)會及相關(guān)法律法規(guī)的要求，向證券交易所提交上市申請，并提供真實、準(zhǔn)確、完整的信息披露材料。中小企業(yè)應(yīng)切實履行信息披露義務(wù)，對因虛假陳述、遺漏重要事實等行為導(dǎo)致的法律后果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第六條上市輔導(dǎo)雙方就上市輔導(dǎo)的期限、費用分擔(dān)及具體工作內(nèi)容等事項進行了明確約定。上市輔導(dǎo)旨在幫助中小企業(yè)優(yōu)化內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、改善財務(wù)狀況、處理法律事務(wù)等，以確保其順利上市并提升市場競爭力。第三章中小企業(yè)的退出與轉(zhuǎn)型第七條轉(zhuǎn)讓和提前回購中小企業(yè)上市后，若因業(yè)務(wù)調(diào)整、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型等原因需進行股權(quán)變動，雙方可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或提前回購等方式進行協(xié)商處理。在簽署本協(xié)議時，雙方應(yīng)明確退出與轉(zhuǎn)型的具體條件及操作方式，以維護雙方的合法權(quán)益不受損害。第八條信息披露在退出與轉(zhuǎn)型過程中，中小企業(yè)應(yīng)按照證券交易所的相關(guān)規(guī)定及時、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，包括但不限于公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營情況、退出與轉(zhuǎn)型的原因及后續(xù)計劃等，以保障投資者的知情權(quán)。第四章合同解除與違約責(zé)任第九條解除合同本合同的解除應(yīng)基于雙方協(xié)商一致的原則進行，并需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。若因一方故意違約導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，則違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十條違約責(zé)任任何一方違反本協(xié)議的約定給對方造成損失的，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。雙方應(yīng)依法采取必要的救濟措施以維護自身的合法權(quán)益不受侵害。第五章附則第十一條其他事項在履行本協(xié)議過程中可能遇到的其他未盡事宜雙方可另行協(xié)商并以書面形式確定其解決方案。第十二條生效和效力本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效并具有法律效力。雙方應(yīng)嚴格遵守協(xié)議條款并履行各自義務(wù)。第十三條協(xié)議備案本協(xié)議簽署后雙方應(yīng)及時向相關(guān)機構(gòu)進行備案并按照相關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)以確保協(xié)議的合法有效性。第十四條協(xié)議的補充和修改本協(xié)議的任何補充或修改均需經(jīng)雙方協(xié)商一致并以書面形式明確記載方可生效。第十五條協(xié)議的終止本協(xié)議可因合同期限屆滿、雙方協(xié)商解除、一方喪失證券發(fā)行和上市條件等原因而終止。具體終止事宜雙方應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議約定進行處理。特此協(xié)議書供雙方參考并請審閱無誤后簽字確認。甲方（蓋章）：____乙方（蓋章）：____日期：____2025年中小企業(yè)證券上市協(xié)議常用版（三）一、協(xié)議書目的闡述本協(xié)議書之核心目的在于明確界定中小企業(yè)證券上市的相關(guān)事宜，旨在通過規(guī)范化流程促進中小企業(yè)融資環(huán)境的健康發(fā)展，并進一步提升市場運作的透明度與公信力。二、協(xié)議書適用范圍界定本協(xié)議廣泛適用于所有滿足中小企業(yè)證券上市既定條件的企業(yè)實體，對于此類企業(yè)在上市過程中所需遵循的標(biāo)準(zhǔn)與程序，具有明確的指導(dǎo)與規(guī)范作用。三、中小企業(yè)證券上市條件詳述企業(yè)欲實現(xiàn)證券上市，需滿足以下基本條件：一、其資產(chǎn)負債比例需達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；二、展現(xiàn)出穩(wěn)健且良好的盈利能力；三、公司治理結(jié)構(gòu)完善，遵循相關(guān)法律法規(guī)及最佳實踐；四、還需符合其他所有適用的法律法規(guī)與監(jiān)管要求。四、證券發(fā)行與上市流程概覽企業(yè)證券的發(fā)行與上市需遵循既定流程：企業(yè)應(yīng)召開董事會會議，對上市相關(guān)事宜進行審議并作出決議；隨后，將必要的文件資料提交至中國證券監(jiān)督管理委員會進行審核；待審核通過后，方可進行公開發(fā)行與上市操作。五、信息披露義務(wù)明確上市企業(yè)需嚴格履行信息披露義務(wù)，包括但不限于：定期發(fā)布財務(wù)報告等必要信息，及時披露可能對企業(yè)股價或投資者決策產(chǎn)生重大影響的重大事項，以及采取有效措施防止內(nèi)幕信息的泄露與傳播。六、法律責(zé)任與爭議解決機制對于違反本協(xié)議規(guī)定的行為，將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進行處理。本協(xié)議還明確了爭議解決的具體方式，包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等，以確保協(xié)議雙方權(quán)益得到有效保障。本協(xié)議的適用法律與司法管轄亦已明確界定。七、其他重要事項說明本協(xié)議自各方共同簽署之日起生效，并對協(xié)議內(nèi)容負有遵守與執(zhí)行的義務(wù)。協(xié)議的任何變更或解釋均需經(jīng)各方協(xié)商一致后方可生效。本