證券投資基金托管協(xié)議

證券投資基金托管協(xié)議合同編號：__________甲方（基金托管人）：____________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金管理公司）：_________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________第一章定義及術(shù)語1.1本協(xié)議中，除非上下文另有所指，下列術(shù)語具有以下含義：1.1.1“本協(xié)議”是指本證券投資基金托管協(xié)議。1.1.2“基金”是指由乙方管理的證券投資基金。1.1.3“托管人”是指甲方，即擔任基金托管人的一方。1.1.4“管理公司”是指乙方，即擔任基金管理公司的一方。1.1.5“投資者”是指投資于基金的單位或個人。第二章基金托管人的職責2.1托管人應(yīng)當履行以下職責：2.1.1安全保管基金財產(chǎn)。2.1.2監(jiān)督基金管理公司的投資運作，保證其合規(guī)性。2.1.3對基金管理公司的估值、核算、報告等行為進行監(jiān)督。2.1.4根據(jù)基金管理公司的指令辦理基金份額的登記、贖回等事宜。第三章基金管理公司的職責3.1管理公司應(yīng)當履行以下職責：3.1.1依法募集資金，設(shè)立基金。3.1.2制定和實施基金的投資策略。3.1.3對基金財產(chǎn)進行投資管理和投資顧問。3.1.4編制基金定期報告，及時向投資者披露基金的投資情況。第四章財務(wù)與審計4.1基金管理公司應(yīng)保證基金的財務(wù)會計制度健全，真實反映基金財產(chǎn)狀況。4.2托管人有權(quán)對基金管理公司的財務(wù)會計報告進行核查，保證其真實、準確、完整。4.3基金管理公司應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，定期聘請具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所對基金進行審計。第五章爭議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。5.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向基金合同約定的仲裁機構(gòu)申請仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。甲方（基金托管人）：____________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金管理公司）：_________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________第六章信息披露6.1管理公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，及時、準確、完整地向投資者和監(jiān)管機構(gòu)披露基金的投資運作情況。6.2管理公司應(yīng)在每個基金會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)，編制并披露基金的年度報告。6.3管理公司應(yīng)在每個季度結(jié)束后十五日內(nèi)，編制并披露基金的季度報告。6.4管理公司應(yīng)在每個月結(jié)束后五日內(nèi)，編制并披露基金的月度報告。6.5托管人應(yīng)保證基金份額持有人名冊的準確性，并及時更新。第七章基金份額的注冊與轉(zhuǎn)讓7.1托管人應(yīng)負責基金份額的注冊和登記工作，保證份額持有人權(quán)益的準確記錄。7.2基金份額的轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定。7.3托管人應(yīng)在接到基金份額轉(zhuǎn)讓申請后五個工作日內(nèi)辦理完畢份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)。7.4托管人應(yīng)向管理公司提供份額持有人名冊，以供管理公司進行投資決策參考。第八章基金資產(chǎn)估值與會計處理8.1基金的資產(chǎn)估值應(yīng)以公允價值為原則，遵循相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定。8.2管理公司應(yīng)負責基金的資產(chǎn)估值工作，并保證估值的準確性和及時性。8.3托管人應(yīng)對管理公司的估值結(jié)果進行復(fù)核，保證估值結(jié)果的準確性。8.4基金的會計處理應(yīng)遵循國家統(tǒng)一的會計制度和本協(xié)議的約定。第九章基金費用與稅收9.1基金的費用包括但不限于管理費、托管費、銷售服務(wù)費等，具體費用標準由雙方另行約定。9.2管理公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，及時支付基金的相關(guān)費用。9.3托管人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，代扣代繳基金應(yīng)繳納的稅收。9.4雙方應(yīng)協(xié)助對方辦理與基金費用和稅收相關(guān)的各項事宜。第十章合同的生效、變更與終止10.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2本協(xié)議的任何修改或補充均應(yīng)以書面形式作出，經(jīng)雙方簽署后生效。10.3在基金運作期間，除非雙方協(xié)商一致并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準，否則不得終止本協(xié)議。10.4如雙方中的任何一方違反本協(xié)議的約定，對方有權(quán)要求違約方承擔違約責任，并有權(quán)解除本協(xié)議。（全文共計15章，以上為第六章至第十章的內(nèi)容。）甲方（基金托管人）：____________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金管理公司）：_________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________第十一章基金份額的贖回與轉(zhuǎn)讓11.1投資者申請贖回基金份額時，應(yīng)按照本協(xié)議約定的程序向管理公司提交贖回申請。11.2管理公司應(yīng)在接到贖回申請后五個工作日內(nèi)，將贖回款項支付給投資者。11.3基金份額的轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議。11.4托管人應(yīng)協(xié)助管理公司辦理基金份額的贖回與轉(zhuǎn)讓事宜。第十二章基金合同的終止與清算12.1基金合同終止的情形包括但不限于基金規(guī)模連續(xù)六十個工作日低于本協(xié)議約定的最低規(guī)模、基金份額持有人大會決議終止基金合同等。12.2基金合同終止后，管理公司應(yīng)組織清算組進行清算。12.3清算組應(yīng)在基金合同終止后六十日內(nèi)完成清算工作，并向投資者公布清算結(jié)果。12.4清算后的剩余財產(chǎn)應(yīng)按照投資者的出資比例進行分配。第十三章保密條款13.1雙方應(yīng)對在履行本協(xié)議過程中獲知的對方商業(yè)秘密和機密信息予以嚴格保密。13.2雙方應(yīng)采取必要措施，防止泄露對方的商業(yè)秘密和機密信息。13.3未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露對方的商業(yè)秘密和機密信息。13.4保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍繼續(xù)有效，直至泄露的信息已不再具有商業(yè)價值。第十四章違約責任14.1雙方應(yīng)嚴格履行本協(xié)議約定的義務(wù)，如一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔違約責任。14.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的標準為違約金額的百分之十。14.3守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議約定的義務(wù)，并有權(quán)要求違約方賠償因違約而產(chǎn)生的損失。14.4雙方因履行本協(xié)議產(chǎn)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十五章其他條款15.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可根據(jù)實際情況協(xié)商補充。15.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。15.3本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（基金托管人）：____________________授權(quán)代表：________