金融行業(yè)投資資金監(jiān)管協(xié)議

金融行業(yè)投資資金監(jiān)管協(xié)議合同編號：__________甲方（監(jiān)管方）：________公司乙方（投資方）：________公司第一章定義與術(shù)語1.1本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，下列術(shù)語具有以下含義：1.1.1“甲方”指________公司，為本協(xié)議的監(jiān)管方。1.1.2“乙方”指________公司，為本協(xié)議的投資方。1.1.1“監(jiān)管協(xié)議”指本協(xié)議書。1.1.1“投資資金”指乙方投入的資金。第二章合同主體2.2.1。2.2.2。第三章投資資金監(jiān)管協(xié)議3.1。3.1。3.1.1乙方應(yīng)遵守本協(xié)議的規(guī)定。3.1.2。第四章乙方的權(quán)利與義務(wù)4.1乙方的權(quán)利與義務(wù)如下：4.1。4.1。4.1.1。4.2。4.2乙方應(yīng)保證：4.2.1。4.2.2。第五章甲方對乙方的監(jiān)管5.1甲方應(yīng)對乙方的資金進行監(jiān)管，具體內(nèi)容包括：5.1.1甲方應(yīng)保證乙方的資金安全，不得擅自使用或挪用。5.1.2甲方應(yīng)定期對乙方的資金進行審查，保證其符合本協(xié)議的要求。5.1.3甲方應(yīng)監(jiān)督乙方的資金使用情況。5.2甲方對乙方的監(jiān)管包括：5.2.1。5.2。5.2。5.3甲方對乙方的監(jiān)管還包括：5.3.1甲方應(yīng)保證乙方的資金不被濫用。5.3.2甲方應(yīng)監(jiān)督乙方的資金使用情況。5.3.3甲方應(yīng)保證乙方的資金使用符合本協(xié)議的要求。5.4甲方應(yīng)建立健全對乙方的資金監(jiān)管體系，具體包括：5.4.1甲方應(yīng)保證乙方的資金安全。5.4.1。5.4.2。5.4.3。5.5.4。5.4。5.5甲方對乙方的資金使用情況進行監(jiān)督。6.1。6.2。5.6。甲方（監(jiān)管方）：________公司乙方（投資方）：________公司第六章甲方監(jiān)管職責6.1甲方作為監(jiān)管方，其監(jiān)管職責包括但不限于以下內(nèi)容：6.1.1甲方應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對乙方的投資資金進行監(jiān)督管理。6.1.2甲方應(yīng)建立完善的監(jiān)管制度，保證乙方的投資資金安全、合規(guī)使用。6.1.3甲方應(yīng)定期對乙方的投資資金使用情況進行審查，及時發(fā)覺問題并采取措施予以糾正。6.1.4甲方應(yīng)對乙方的投資決策進行監(jiān)督，保證投資行為符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定。6.2甲方應(yīng)向乙方提供以下監(jiān)管服務(wù)：6.2.1提供投資資金監(jiān)管報告，包括但不限于資金使用情況、投資收益情況等。6.2.2提供投資資金監(jiān)管建議，幫助乙方優(yōu)化資金使用結(jié)構(gòu)。6.2.3提供投資資金風險預(yù)警，協(xié)助乙方及時應(yīng)對潛在風險。第七章乙方合規(guī)承諾7.1乙方作為投資方，應(yīng)遵守以下合規(guī)承諾：7.1.1乙方應(yīng)保證投資資金的來源合法、合規(guī)。7.1.2乙方應(yīng)保證投資資金的使用符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定。7.1.3乙方應(yīng)主動配合甲方進行投資資金監(jiān)管，提供所需資料和信息。7.1.4乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，保證投資資金安全。7.2乙方應(yīng)向甲方提供以下合規(guī)證明材料：7.2.1投資資金來源證明。7.2.2投資資金使用計劃。7.2.3內(nèi)部控制制度文件。7.2.4其他甲方要求提供的合規(guī)證明材料。第八章投資資金使用8.1乙方應(yīng)按照以下原則使用投資資金：8.1.1合法、合規(guī)使用投資資金。8.1.2保證投資資金安全，實現(xiàn)投資收益最大化。8.1.3投資資金使用應(yīng)符合甲方監(jiān)管要求。8.2乙方在使用投資資金時，應(yīng)遵循以下規(guī)定：8.2.1乙方應(yīng)按照投資計劃使用投資資金。8.2.2乙方應(yīng)定期向甲方報告投資資金使用情況。8.2.3乙方應(yīng)保證投資資金的使用不違反法律法規(guī)及本協(xié)議約定。8.3乙方應(yīng)按照以下程序申請使用投資資金：8.3.1提交投資資金使用申請。8.3.2提供投資資金使用計劃。8.3.3甲方審批通過后，乙方方可使用投資資金。第九章違約責任9.1任何一方違反本協(xié)議的約定，均應(yīng)承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此造成的一切損失。9.2甲方違反本協(xié)議，未履行監(jiān)管職責，導致乙方投資資金損失，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。9.3乙方違反本協(xié)議，未履行合規(guī)承諾，導致甲方損失，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。9.4任何一方因不可抗力導致無法履行本協(xié)議，應(yīng)及時通知對方，并在合理期限內(nèi)提供證明材料，雙方互不承擔違約責任。第十章終止與解除10.1本協(xié)議的終止與解除條件如下：10.1.1任何一方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)，經(jīng)守約方催告后仍未履行，守約方有權(quán)終止本協(xié)議。10.1.2任何一方發(fā)生合并、分立、破產(chǎn)等重大事項，可能導致本協(xié)議無法履行，雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。10.1.3法律法規(guī)發(fā)生變化，導致本協(xié)議無法履行，雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。10.2本協(xié)議終止或解除后，甲乙雙方應(yīng)按照以下程序處理投資資金：10.2.1乙方應(yīng)按照甲方要求，提供投資資金使用情況報告。10.2.2甲方應(yīng)根據(jù)乙方投資資金使用情況，進行清算。10.2.3雙方按照清算結(jié)果，辦理投資資金的退還手續(xù)。10.3本協(xié)議終止或解除后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議未履行完畢的條款，直至全部履行完畢。甲方（監(jiān)管方）：________公司乙方（投資方）：________公司第十一章爭議解決11.1本協(xié)議項下發(fā)生的任何爭議，首先應(yīng)通過甲乙雙方的友好協(xié)商解決。11.2如果協(xié)商不成，任何一方均可將爭議提交至________仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。11.3仲裁裁決是終局的，對甲乙雙方均有約束力。11.4在爭議解決期間，除爭議事項外，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。第十二章一般條款12.1本協(xié)議的任何修改或補充均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)甲乙雙方簽署。12.2本協(xié)議的任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的有效性和可執(zhí)行性。12.3本協(xié)議的簽訂、有效性、解釋、履行和爭議解決均適用________法律。12.4本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十三章保密條款13.1甲乙雙方應(yīng)對在履行本協(xié)議過程中獲取的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他保密信息予以保密。13.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議終止或解除后______年止。13.3未經(jīng)對方書面同意，甲乙雙方不得向任何第三方披露保密信息。13.4保密義務(wù)不適用于以下信息：（1）公開的信息；（2）第三方合法提供的信息；（3）甲乙雙方獨立開發(fā)的信息；（4）法律要求披露的信息。第十四章違約金和賠償14.1任何一方違反本協(xié)議的約定，除應(yīng)承擔違約責任外，還應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本協(xié)議項下未履行部分的金額的______%。14.2任何一方因違反本協(xié)議而給對方造成損失的，應(yīng)賠償對方的實際損失，包括但不限于直接損失、間接損失、可得利益損失等。14.3本協(xié)議項下的賠償不包括因延遲履行、不完全履行或履行不符合約定而產(chǎn)生的任何懲罰性賠償。第十五章其他15.1本協(xié)議的簽訂、履行、終止或解除，以及本協(xié)議項下的任何爭議的解決，均不應(yīng)影響甲乙雙方的其他權(quán)利和義務(wù)。15.2本協(xié)議項下的通知應(yīng)以書面形式作出，并通過郵件、快遞、掛號信等方式送達對方。15.3本協(xié)議的附件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。15.4本協(xié)議自