2025年度定向增發(fā)股票對(duì)賭協(xié)議與優(yōu)先股投資權(quán)益保護(hù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度定向增發(fā)股票對(duì)賭協(xié)議與優(yōu)先股投資權(quán)益保護(hù)合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（投資方）：_______乙方（融資方）：_______鑒于：甲方有意向?qū)σ曳竭M(jìn)行投資，乙方為滿足甲方投資需求，擬進(jìn)行定向增發(fā)股票，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方對(duì)乙方進(jìn)行投資事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、投資事項(xiàng)1.1甲方同意對(duì)乙方進(jìn)行投資，投資金額為人民幣_(tái)______元整。1.2乙方同意向甲方發(fā)行_______萬股定向增發(fā)股票，每股面值人民幣_(tái)______元。1.3定向增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為人民幣_(tái)______元/股。1.4甲方購買乙方定向增發(fā)股票的支付方式為：_______。二、對(duì)賭條款2.1乙方承諾，自本合同簽訂之日起_______年內(nèi)，乙方凈利潤累計(jì)達(dá)到人民幣_(tái)______元。（1）若乙方凈利潤累計(jì)未達(dá)到人民幣_(tái)______元，乙方應(yīng)向甲方支付賠償金人民幣_(tái)______元。a.甲方有權(quán)將乙方持有的_______萬股定向增發(fā)股票無償轉(zhuǎn)讓給甲方；b.甲方有權(quán)要求乙方按照人民幣_(tái)______元/股的價(jià)格，購買乙方持有的_______萬股定向增發(fā)股票。三、優(yōu)先股投資權(quán)益保護(hù)3.1乙方同意在定向增發(fā)股票的基礎(chǔ)上，向甲方發(fā)行優(yōu)先股。3.2優(yōu)先股的發(fā)行價(jià)格為人民幣_(tái)______元/股。3.3優(yōu)先股的股息率為_______%。3.4優(yōu)先股的到期日為_______年_______月_______日。3.5優(yōu)先股的贖回價(jià)格為人民幣_(tái)______元/股。四、保密條款4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及雙方在合作過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容以及雙方商業(yè)秘密。五、違約責(zé)任5.1若乙方違反本合同約定，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.2若甲方違反本合同約定，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。六、爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。7.2本合同一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份。甲方（投資方）：_______乙方（融資方）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正8.1第三方定義8.1.1本合同中所述的“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。8.1.2第三方在合同中的作用主要包括但不限于提供專業(yè)意見、協(xié)助合同履行、進(jìn)行盡職調(diào)查、提供技術(shù)服務(wù)等。8.2第三方責(zé)任限額8.2.1第三方在履行本合同過程中，因提供的服務(wù)或意見導(dǎo)致的損失，甲乙雙方應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。8.2.2第三方因自身原因?qū)е碌膿p失，由第三方自行承擔(dān)，甲乙雙方不承擔(dān)任何責(zé)任。8.2.3第三方的責(zé)任限額為人民幣_(tái)______元，超過該限額的部分，由第三方自行承擔(dān)。8.3第三方介入的必要性和程序8.3.1甲方和乙方在認(rèn)為必要時(shí)，可以邀請(qǐng)第三方介入本合同的相關(guān)事宜。8.3.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)達(dá)成書面協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。8.3.3第三方的介入應(yīng)經(jīng)過甲乙雙方的共同同意，并書面通知對(duì)方。8.4第三方的權(quán)利和義務(wù)8.4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以便其履行職責(zé)。8.4.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。8.4.3第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。8.5第三方與其他各方的責(zé)任劃分8.5.1第三方與甲乙雙方的責(zé)任劃分如下：（1）第三方對(duì)甲乙雙方提供的資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。（2）甲乙雙方對(duì)第三方提供的服務(wù)和意見負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。（3）第三方對(duì)自身提供的服務(wù)和意見負(fù)責(zé)，但不對(duì)甲乙雙方因接受服務(wù)或意見而導(dǎo)致的損失承擔(dān)責(zé)任。8.5.2第三方與其他各方的責(zé)任劃分如下：（1）第三方與甲乙雙方的責(zé)任劃分應(yīng)在本合同中明確約定。（2）第三方與其他各方（如供應(yīng)商、客戶等）之間的責(zé)任劃分應(yīng)另行簽訂合同。8.6第三方的退出8.6.1第三方在合同履行過程中，如因自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)，應(yīng)提前_______日書面通知甲乙雙方。8.6.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)另行選擇新的第三方繼續(xù)履行合同。8.6.3第三方退出后，其已履行職責(zé)的部分，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。8.7第三方的責(zé)任免除8.7.1因不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行職責(zé)的，第三方不承擔(dān)任何責(zé)任。8.7.2因甲乙雙方未履行合同義務(wù)導(dǎo)致第三方無法履行職責(zé)的，第三方不承擔(dān)任何責(zé)任。8.7.3因第三方自身原因?qū)е缕錈o法履行職責(zé)的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。8.8第三方的保密義務(wù)8.8.1第三方對(duì)本合同內(nèi)容以及甲乙雙方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。8.8.2第三方未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容以及甲乙雙方的商業(yè)秘密。8.9第三方的合規(guī)性8.9.1第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法活動(dòng)。8.9.2第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)和意見符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。8.10第三方的變更和替代8.10.1第三方如需更換人員履行職責(zé)，應(yīng)提前_______日書面通知甲乙雙方，并確保新人員具備履行職責(zé)的能力。8.10.2第三方更換人員不影響其在本合同項(xiàng)下的責(zé)任和義務(wù)。8.11第三方的責(zé)任限制8.11.1第三方的責(zé)任限制為本合同約定的責(zé)任限額。8.11.2任何超出責(zé)任限額的損失，由第三方自行承擔(dān)。8.12第三方的獨(dú)立地位8.12.1第三方在履行本合同過程中，應(yīng)保持獨(dú)立地位，不受甲乙雙方或其他任何第三方的干預(yù)。8.12.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)獨(dú)立作出判斷和決策。8.13第三方的權(quán)利和義務(wù)終止8.13.1第三方的權(quán)利和義務(wù)自本合同終止之日起終止。8.13.2第三方在本合同終止后的_______日內(nèi)，應(yīng)向甲乙雙方提供其履行職責(zé)的報(bào)告和資料。8.14第三方的后續(xù)服務(wù)8.14.2第三方提供的后續(xù)服務(wù)范圍和期限由甲乙雙方另行約定。8.15第三方的違約責(zé)任8.15.1第三方違反本合同約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.15.2第三方的違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.16第三方的爭議解決8.16.1第三方與甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.16.2第三方與其他各方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)按照雙方約定的爭議解決方式解決。8.17第三方的其他條款8.17.1本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行約定。8.17.2本合同附件與本合同具有同等法律效力。8.17.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.17.4本合同一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《投資意向書》：詳細(xì)記載甲乙雙方投資意向的文件，包括投資金額、股權(quán)比例、投資期限等。2.《盡職調(diào)查報(bào)告》：第三方出具的關(guān)于乙方財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、行業(yè)狀況等盡職調(diào)查結(jié)果的報(bào)告。3.《定向增發(fā)股票發(fā)行方案》：乙方制定的定向增發(fā)股票的具體方案，包括發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行對(duì)象等。4.《優(yōu)先股發(fā)行方案》：乙方制定的優(yōu)先股發(fā)行的具體方案，包括發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、股息率等。5.《保密協(xié)議》：甲乙雙方簽訂的關(guān)于保護(hù)商業(yè)秘密的協(xié)議。6.《技術(shù)服務(wù)協(xié)議》：如第三方提供技術(shù)服務(wù)，應(yīng)簽訂的技術(shù)服務(wù)協(xié)議。7.《盡職調(diào)查授權(quán)書》：甲乙雙方授權(quán)第三方進(jìn)行盡職調(diào)查的文件。8.《第三方介入?yún)f(xié)議》：甲乙雙方與第三方簽訂的關(guān)于第三方介入本合同的協(xié)議。9.《變更協(xié)議》：甲乙雙方就本合同內(nèi)容進(jìn)行變更的書面文件。10.《終止協(xié)議》：甲乙雙方就本合同終止的書面文件。11.《爭議解決協(xié)議》：甲乙雙方就爭議解決方式達(dá)成的書面文件。12.《補(bǔ)充協(xié)議》：甲乙雙方就本合同未盡事宜達(dá)成的書面文件。說明要求：1.附件應(yīng)與本合同內(nèi)容相符，具有法律效力。2.附件應(yīng)由甲乙雙方及第三方簽字蓋章。3.附件應(yīng)妥善保管，以備不時(shí)之需。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按約定支付投資款項(xiàng)。（2）乙方未按約定發(fā)行定向增發(fā)股票或優(yōu)先股。（3）乙方未按約定實(shí)現(xiàn)凈利潤目標(biāo)。（4）第三方未按約定提供專業(yè)意見或服務(wù)。（5）甲乙雙方未按約定履行保密義務(wù)。（6）甲乙雙方未按約定履行爭議解決義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方未按約定支付投資款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣_(tái)______元。（2）乙方未按約定發(fā)行定向增發(fā)股票或優(yōu)先股，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣_(tái)______元。（3）乙方未按約定實(shí)現(xiàn)凈利潤目標(biāo)，應(yīng)向甲方支付賠償金人民幣_(tái)______元。（4）第三方未按約定提供專業(yè)意見或服務(wù)，應(yīng)向甲乙雙方分別支付違約金人民幣_(tái)______元。（5）甲乙雙方未按約定履行保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（6）甲乙雙方未按約定履行爭議解決義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示