2025年度國際貿(mào)易合同主體合規(guī)審查與欺詐風(fēng)險控制方案

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度國際貿(mào)易合同主體合規(guī)審查與欺詐風(fēng)險控制方案本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：名稱：_______地址：_______法定代表人：_______名稱：_______地址：_______法定代表人：_______鑒于：1.甲方為從事國際貿(mào)易業(yè)務(wù)的企業(yè)，乙方為專業(yè)從事國際貿(mào)易合規(guī)審查與欺詐風(fēng)險控制服務(wù)的機構(gòu)。2.甲乙雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方2025年度國際貿(mào)易合同主體合規(guī)審查與欺詐風(fēng)險控制事宜達成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容1.乙方根據(jù)甲方提供的國際貿(mào)易合同及相關(guān)資料，對合同主體進行合規(guī)性審查，包括但不限于：（1）審查合同主體的注冊登記、資質(zhì)證明、經(jīng)營范圍等基本信息；（2）審查合同主體的財務(wù)狀況、信用記錄、履約能力等；（3）審查合同主體的合規(guī)性，包括但不限于反洗錢、反恐融資、反腐敗等方面的法律法規(guī)。2.乙方根據(jù)甲方提供的國際貿(mào)易合同及相關(guān)資料，對合同進行欺詐風(fēng)險控制，包括但不限于：（1）識別合同中的潛在欺詐風(fēng)險點；（2）評估欺詐風(fēng)險程度；（3）提出防范欺詐風(fēng)險的措施和建議。二、服務(wù)期限1.本合同服務(wù)期限自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日。2.在服務(wù)期限內(nèi)，乙方應(yīng)按照本合同約定，及時完成甲方委托的審查與風(fēng)險控制工作。三、服務(wù)費用1.本合同服務(wù)費用為人民幣_______元整（大寫：_______元整）。2.甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起_______日內(nèi)，向乙方支付全部服務(wù)費用。3.乙方開具正規(guī)發(fā)票，甲方在收到發(fā)票后_______日內(nèi)支付發(fā)票金額。四、保密條款1.甲方和乙方對本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。2.保密期限自本合同簽訂之日起_______年。五、違約責(zé)任1.甲方未按約定支付服務(wù)費用的，應(yīng)向乙方支付_______%的違約金。2.乙方未按約定完成審查與風(fēng)險控制工作的，應(yīng)向甲方支付_______%的違約金。3.任何一方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。六、爭議解決1.甲方和乙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他1.本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：_______乙方（蓋章）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為甲方提供合規(guī)審查、欺詐風(fēng)險控制、中介服務(wù)或其他相關(guān)服務(wù)的任何個人、機構(gòu)或企業(yè)。2.第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。二、第三方責(zé)任限額1.第三方在本合同項下的責(zé)任限額，由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，但不得超過甲方支付給第三方的服務(wù)費用。2.若第三方在履行職責(zé)過程中出現(xiàn)過錯，導(dǎo)致甲方遭受損失的，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但不超過約定的責(zé)任限額。三、第三方介入條件1.甲方根據(jù)業(yè)務(wù)需要，可邀請第三方參與本合同的合規(guī)審查與欺詐風(fēng)險控制工作。2.第三方介入前，甲方應(yīng)向乙方通報第三方的相關(guān)信息，包括但不限于第三方名稱、資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容等。3.乙方對甲方邀請的第三方有異議的，有權(quán)要求甲方更換第三方，或拒絕第三方介入。四、第三方權(quán)利與義務(wù)1.第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獨立開展合規(guī)審查與欺詐風(fēng)險控制工作。2.第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，遵循職業(yè)道德，確保工作質(zhì)量。3.第三方應(yīng)配合甲乙雙方的工作，及時匯報工作進展，并對工作過程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。4.第三方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌墓ぷ魇д`或過錯，對甲方造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。五、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系為委托與被委托關(guān)系，第三方僅對甲方負(fù)責(zé)。2.第三方在履行職責(zé)過程中，如需與乙方溝通，應(yīng)通過甲方進行。3.第三方在履行職責(zé)過程中，如需修改、補充或變更本合同內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意。六、第三方介入后的合同修改1.第三方介入后，本合同中與第三方相關(guān)的條款應(yīng)作如下修改：（1）在“一、服務(wù)內(nèi)容”中增加第三方服務(wù)內(nèi)容；（2）在“二、服務(wù)期限”中增加第三方服務(wù)期限；（3）在“三、服務(wù)費用”中增加第三方服務(wù)費用；（4）在“四、保密條款”中增加第三方保密義務(wù)；（5）在“五、違約責(zé)任”中增加第三方違約責(zé)任；（6）在“六、爭議解決”中增加第三方爭議解決方式。2.修改后的合同條款，甲乙雙方及第三方均應(yīng)遵守。七、第三方介入后的合同履行1.第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照修改后的合同條款，繼續(xù)履行本合同。2.第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)合同履行過程中存在問題，應(yīng)及時通知甲乙雙方。3.甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的工作，確保合同順利履行。八、第三方介入后的合同解除（1）甲乙雙方或第三方違反本合同約定，經(jīng)協(xié)商無法達成一致；（2）第三方在履行職責(zé)過程中出現(xiàn)重大失誤，嚴(yán)重影響合同履行；（3）法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行。2.解除合同后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，處理相關(guān)事宜。3.第三方在合同解除后，應(yīng)按照本合同約定，退還甲方已支付的服務(wù)費用。九、本部分條款的生效1.本部分條款自甲乙雙方及第三方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本部分條款與本合同其他條款具有同等法律效力。3.本部分條款的修改、補充或變更，需經(jīng)甲乙雙方及第三方書面同意。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同主體基本信息表要求：包括合同主體的名稱、注冊地址、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件等。說明：此附件用于證明合同主體的合法性和經(jīng)營資格。2.合同主體財務(wù)報表要求：包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，需加蓋公章。說明：此附件用于評估合同主體的財務(wù)狀況和履約能力。3.合同主體信用記錄要求：包括信用報告、信用評級等，需加蓋公章。說明：此附件用于了解合同主體的信用狀況。4.合同主體合規(guī)性證明要求：包括反洗錢、反恐融資、反腐敗等方面的合規(guī)證明文件，需加蓋公章。說明：此附件用于證明合同主體在合規(guī)方面的表現(xiàn)。5.合同主體履約能力證明要求：包括以往合同的履行情況、客戶評價等，需加蓋公章。說明：此附件用于評估合同主體的履約能力。6.合同主體相關(guān)資質(zhì)證明要求：包括行業(yè)資質(zhì)、許可證等，需加蓋公章。說明：此附件用于證明合同主體在特定行業(yè)或領(lǐng)域的資質(zhì)。7.合同主體其他相關(guān)資料要求：包括但不限于合同主體與第三方簽訂的協(xié)議、合同等，需加蓋公章。說明：此附件用于補充合同主體的相關(guān)信息。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按約定支付服務(wù)費用的，構(gòu)成違約。（2）乙方未按約定完成審查與風(fēng)險控制工作的，構(gòu)成違約。（3）第三方在履行職責(zé)過程中出現(xiàn)重大失誤，嚴(yán)重影響合同履行的，構(gòu)成違約。（4）任何一方違反保密義務(wù)的，構(gòu)成違約。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方未按約定支付服務(wù)費用的，應(yīng)向乙方支付_______%的違約金。（2）乙方未按約定完成審查與風(fēng)險控制工作的，應(yīng)向甲方支付_______%的違約金。（3）第三方在履行職責(zé)過程中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但不超過約定的責(zé)任限額。（4）任何一方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說明：1.甲方未在約定時間內(nèi)支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)要求甲方支付_______%