2025年度金融投資顧問任職合同范文（含業(yè)績考核及激勵）3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度金融投資顧問任職合同范文（含業(yè)績考核及激勵）本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的2.合同主體2.1投資顧問基本信息2.2投資人基本信息3.合同期限3.1合同起始日期3.2合同終止日期4.投資顧問職責4.1基本職責4.2具體職責5.投資顧問權限5.1基本權限5.2具體權限6.投資人權利6.1基本權利6.2具體權利7.投資顧問義務7.1基本義務7.2具體義務8.投資顧問業(yè)績考核8.1考核指標8.2考核方式8.3考核結果9.投資顧問激勵9.1獎金制度9.2激勵措施10.投資顧問薪酬10.1薪酬構成10.2薪酬支付方式11.知識產(chǎn)權與保密11.1知識產(chǎn)權歸屬11.2保密條款12.違約責任12.1違約情形12.2違約責任13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件14.爭議解決與法律適用14.1爭議解決方式14.2法律適用第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定訂立。1.2合同目的本合同旨在明確投資顧問與投資人之間的權利義務關系，規(guī)范雙方在金融投資活動中的行為，保障雙方合法權益，實現(xiàn)投資收益最大化。2.合同主體2.1投資顧問基本信息投資顧問名稱：[投資顧問名稱]法定代表人：[法定代表人姓名]注冊資本：[注冊資本金額]注冊地址：[注冊地址]2.2投資人基本信息投資人名稱：[投資人名稱]法定代表人：[法定代表人姓名]注冊資本：[注冊資本金額]注冊地址：[注冊地址]3.合同期限3.1合同起始日期本合同自[起始日期]起生效。3.2合同終止日期本合同期限為[合同期限]，自合同生效之日起計算。4.投資顧問職責4.1基本職責投資顧問應按照國家相關法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和投資顧問職責要求，為投資人提供專業(yè)的金融投資咨詢服務。4.2具體職責1.對投資市場進行分析，為投資人提供投資策略建議；2.協(xié)助投資人進行資產(chǎn)配置，制定投資組合；3.定期向投資人報告投資情況，提供投資建議；4.跟蹤市場動態(tài)，及時調(diào)整投資策略；5.完成投資人委托的其他相關工作。5.投資顧問權限5.1基本權限投資顧問在履行職責過程中，享有必要的權限，包括但不限于：1.收集、分析、使用相關投資信息；2.與投資人溝通，了解投資需求和風險承受能力；3.向投資人提供投資建議和策略；4.根據(jù)市場變化調(diào)整投資策略。5.2具體權限1.對投資組合進行管理和調(diào)整；2.參與投資決策會議，提出投資建議；3.代表投資顧問向投資人匯報工作。6.投資人權利6.1基本權利1.接受投資顧問提供的專業(yè)金融投資咨詢服務；2.要求投資顧問履行合同約定的職責；3.了解投資顧問的工作情況和投資組合狀況；4.對投資顧問的工作提出意見和建議。6.2具體權利1.要求投資顧問及時提供投資建議和策略；2.要求投資顧問定期匯報投資情況；3.要求投資顧問按照約定調(diào)整投資策略；4.要求投資顧問在投資過程中保護投資人的合法權益。7.投資顧問義務7.1基本義務1.遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德；2.誠實守信，保守投資人商業(yè)秘密；3.嚴格按照合同約定履行職責；4.維護投資人的合法權益。7.2具體義務1.按時提供投資建議和策略；2.定期向投資人報告投資情況；3.及時調(diào)整投資策略，確保投資組合風險可控；4.嚴格遵守保密條款，不得泄露投資人商業(yè)秘密。8.投資顧問業(yè)績考核8.1考核指標1.投資收益率：按照投資組合的實際收益率進行考核；2.投資組合風險控制：根據(jù)投資組合的波動率和最大回撤等指標進行考核；3.客戶滿意度：通過客戶滿意度調(diào)查進行考核；4.工作完成率：根據(jù)投資顧問完成工作任務的情況進行考核。8.2考核方式1.定期考核：每季度進行一次業(yè)績考核；2.終期考核：合同期滿時進行終期考核；3.特殊情況考核：如遇市場重大變動或投資人特殊需求時，可進行專項考核。8.3考核結果1.考核結果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級；2.優(yōu)秀等級的考核結果可作為次年薪酬調(diào)整和晉升的依據(jù)；3.不合格等級的考核結果，投資顧問應接受相應的培訓或調(diào)整。9.投資顧問激勵9.1獎金制度1.年度獎金：根據(jù)投資顧問年度業(yè)績考核結果，發(fā)放年度獎金；2.季度獎金：根據(jù)投資顧問季度業(yè)績考核結果，發(fā)放季度獎金；3.額外獎金：根據(jù)投資人特別貢獻或市場特殊情況，發(fā)放額外獎金。9.2激勵措施1.薪酬調(diào)整：根據(jù)投資顧問業(yè)績考核結果，對薪酬進行年度調(diào)整；2.晉升機會：提供晉升機會，激勵投資顧問不斷提升自身能力；3.培訓機會：為投資顧問提供專業(yè)培訓，提升業(yè)務水平。10.投資顧問薪酬10.1薪酬構成1.基本工資：根據(jù)投資顧問崗位和資歷確定；2.績效工資：根據(jù)投資顧問業(yè)績考核結果確定；3.獎金：包括年度獎金、季度獎金、額外獎金等；4.其他福利：包括社會保險、住房公積金等。10.2薪酬支付方式1.薪酬按月支付，每月[支付日]前支付上一個月的薪酬；2.薪酬支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。11.知識產(chǎn)權與保密11.1知識產(chǎn)權歸屬投資顧問在履行職責過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權歸投資人所有。11.2保密條款1.投資顧問對投資人在投資過程中提供的信息負有保密義務；2.投資顧問不得泄露投資人的商業(yè)秘密和投資策略；3.保密期限自合同終止之日起不少于[保密期限]年。12.違約責任12.1違約情形1.投資顧問未履行合同約定的職責；2.投資顧問泄露投資人商業(yè)秘密；3.投資人未按時支付薪酬；4.合同約定的其他違約情形。12.2違約責任1.違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；2.違約方應承擔因其違約行為給對方造成的全部損失；3.合同約定違約金的具體數(shù)額。13.合同解除與終止13.1合同解除條件1.投資顧問嚴重違反合同約定；2.投資人因故要求解除合同；3.合同約定的其他解除條件。13.2合同終止條件1.合同期限屆滿；2.合同雙方協(xié)商一致解除合同；3.合同約定的其他終止條件。14.爭議解決與法律適用14.1爭議解決方式1.雙方應友好協(xié)商解決爭議；2.如協(xié)商不成，可提交[仲裁機構名稱]仲裁；3.仲裁裁決為終局裁決。14.2法律適用本合同適用中華人民共和國法律。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本合同所指的第三方，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、律師事務所、會計師事務所等，以及合同雙方約定的其他第三方。15.2第三方責任1.第三方在履行其職責過程中，應遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，保證其工作的客觀、公正、獨立。2.第三方對其提供的服務質(zhì)量承擔責任，如因第三方原因?qū)е潞贤p方遭受損失的，第三方應承擔相應的賠償責任。15.3第三方權利1.第三方有權根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，獲取必要的資料和信息；2.第三方有權要求合同雙方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供文件、資料、場所等。15.4第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與投資顧問的關系：第三方為投資顧問提供服務，投資顧問應向第三方支付相應的服務費用。2.第三方與投資人的關系：第三方為投資人提供服務，投資人應向第三方支付相應的服務費用。3.第三方與合同雙方的關系：第三方與合同雙方均為獨立主體，各自承擔相應的法律責任。16.第三方介入的具體條款16.1第三方介入的條件1.合同雙方同意第三方介入；2.第三方具備相應的資質(zhì)和條件；3.合同雙方與第三方簽訂書面協(xié)議。16.2第三方介入的程序1.合同雙方共同確定第三方介入的具體事項；2.合同雙方與第三方協(xié)商并簽訂書面協(xié)議；3.第三方按照協(xié)議約定履行職責。17.第三方責任限額17.1責任限額的設定第三方責任限額根據(jù)第三方提供服務的內(nèi)容、風險程度以及合同雙方的協(xié)商結果確定。17.2責任限額的履行1.第三方在履行職責過程中，如因自身原因?qū)е潞贤p方遭受損失的，應在責任限額內(nèi)承擔賠償責任；2.超出責任限額的部分，由合同雙方根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，自行承擔。17.3責任限額的變更1.合同雙方可協(xié)商一致變更第三方責任限額；2.變更后的責任限額應以書面形式通知合同雙方。18.第三方介入的費用18.1費用承擔第三方介入的費用由合同雙方按照協(xié)議約定承擔。18.2費用支付方式第三方介入的費用按月或按項目支付，具體支付方式由合同雙方與第三方協(xié)商確定。19.第三方介入的終止19.1終止條件1.第三方完成其職責；2.合同雙方協(xié)商一致終止第三方介入；3.合同約定的其他終止條件。19.2終止程序1.合同雙方與第三方協(xié)商并簽訂終止協(xié)議；2.第三方按照協(xié)議約定辦理相關手續(xù)。20.第三方介入的保密20.1保密義務第三方在履行職責過程中，對合同雙方提供的資料和信息負有保密義務。20.2保密期限保密期限自合同終止之日起不少于[保密期限]年。21.第三方介入的爭議解決21.1爭議解決方式1.第三方與合同雙方發(fā)生爭議時，應友好協(xié)商解決；2.如協(xié)商不成，可提交[仲裁機構名稱]仲裁。21.2法律適用本合同所指的第三方介入爭議，適用中華人民共和國法律。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問任職合同詳細要求：合同內(nèi)容包括合同雙方基本信息、合同期限、投資顧問職責、權限、投資人權利、義務、業(yè)績考核、激勵、薪酬、知識產(chǎn)權與保密、違約責任、合同解除與終止、爭議解決與法律適用等條款。說明：本合同為雙方簽署的正式文件，具有法律效力。2.第三方服務協(xié)議詳細要求：協(xié)議內(nèi)容包括第三方基本信息、服務內(nèi)容、費用、責任限額、保密條款、爭議解決等條款。說明：本協(xié)議為合同雙方與第三方簽署的文件，用于明確第三方在合同中的權利義務。3.業(yè)績考核報告詳細要求：報告內(nèi)容包括投資收益率、投資組合風險控制、客戶滿意度、工作完成率等指標，以及考核結果分析。說明：本報告為投資顧問業(yè)績考核的依據(jù)，由投資顧問或第三方編制。4.薪酬支付憑證詳細要求：憑證內(nèi)容包括支付日期、支付金額、支付方式、收款人信息等。說明：本憑證為薪酬支付的證明，由財務部門提供。5.保密協(xié)議詳細要求：協(xié)議內(nèi)容包括保密內(nèi)容、保密期限、違約責任等條款。說明：本協(xié)議為合同雙方與第三方簽署的文件，用于保護商業(yè)秘密。6.違約通知函詳細要求：函件內(nèi)容包括違約事實、違約責任、解決建議等。說明：本函件為違約行為的書面通知，由違約方或受損害方發(fā)出。7.爭議解決協(xié)議詳細要求：協(xié)議內(nèi)容包括爭議解決方式、仲裁機構、仲裁規(guī)則等。說明：本協(xié)議為合同雙方在發(fā)生爭議時采用的解決方式。說明二：違約行為及責任認定：1.投資顧問未履行合同約定的職責責任認定標準：投資顧問未按照合同約定履行職責，導致投資人遭受損失。示例說明：投資顧問未按照約定進行市場分析，導致投資決策失誤，造成投資人損失。2.投資顧問泄露投資人商業(yè)秘密責任認定標準：投資顧問泄露投資人商業(yè)秘密，給投資人造成損失。示例說明：投資顧問將投資策略泄露給競爭對手，導致投資人損失。3.投資人未按時支付薪酬責任認定標準：投資人未按照合同約定支付薪酬，導致投資顧問遭受損失。示例說明：投資人未在約定的時間內(nèi)支付投資顧問薪酬，導致投資顧問生活困難。4.第三方未履行協(xié)議約定責任認定標準：第三方未按照服務協(xié)議履行職責，給合同雙方造成損失。示例說明：第三方未按約定時間提供評估報告，導致投資決策延遲。5.合同一方未履行保密義務責任認定標準：合同一方泄露對方商業(yè)秘密，給對方造成損失。示例說明：合同一方將對方投資策略泄露給第三方，導致對方損失。全文完。2025年度金融投資顧問任職合同范文（含業(yè)績考核及激勵）1合同目錄一、合同概述1.合同名稱2.合同雙方3.合同簽訂日期4.合同有效期5.合同目的二、任職資格1.任職條件2.職務要求3.職責范圍4.職業(yè)道德三、任職期限1.任職起始時間2.任職終止時間3.任職續(xù)簽四、工作內(nèi)容1.投資顧問職責2.投資建議3.投資決策4.投資風險管理五、業(yè)績考核1.考核指標2.考核周期3.考核方法4.考核結果應用六、薪酬待遇1.基本工資2.績效獎金3.激勵政策4.薪酬調(diào)整七、福利待遇1.社會保險2.住房公積金3.年假4.節(jié)假日福利八、保密條款1.保密范圍2.保密期限3.違約責任九、知識產(chǎn)權1.知識產(chǎn)權歸屬2.知識產(chǎn)權使用3.知識產(chǎn)權保護十、合同解除1.解除條件2.解除程序3.解除責任十一、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機構3.爭議解決費用十二、其他條款1.合同生效2.合同變更3.合同終止4.合同附件十三、合同附件1.附件一：任職資格證明2.附件二：業(yè)績考核指標3.附件三：薪酬待遇明細4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：知識產(chǎn)權協(xié)議十四、合同簽署合同編號_________一、合同概述1.合同名稱：2025年度金融投資顧問任職合同2.合同雙方：甲方：[公司名稱]乙方：[個人姓名]3.合同簽訂日期：[簽訂日期]4.合同有效期：自[起始日期]至[終止日期]5.合同目的：明確甲乙雙方的權利義務，確保乙方在甲方擔任金融投資顧問期間的工作質(zhì)量和業(yè)績。二、任職資格1.任職條件：乙方需具備金融、經(jīng)濟、投資等相關專業(yè)背景，擁有相關資格證書。2.職務要求：乙方需熟悉金融市場和相關法律法規(guī)。乙方需具備較強的市場分析、風險評估和投資決策能力。3.職責范圍：為客戶提供專業(yè)的金融投資咨詢服務。負責制定投資策略和方案。跟蹤市場動態(tài)，及時調(diào)整投資組合。定期向客戶匯報投資情況。4.職業(yè)道德：乙方應遵守國家法律法規(guī)，遵守金融行業(yè)職業(yè)道德規(guī)范。乙方應誠實守信，不得泄露客戶信息。三、任職期限1.任職起始時間：[起始日期]2.任職終止時間：[終止日期]3.任職續(xù)簽：合同期滿前一個月，甲乙雙方可協(xié)商決定是否續(xù)簽。如雙方同意續(xù)簽，應重新簽訂任職合同。四、工作內(nèi)容1.投資顧問職責：對客戶進行投資需求分析。提供投資建議和方案。跟蹤投資組合，確保投資目標實現(xiàn)。2.投資建議：根據(jù)市場情況和客戶需求，提出投資建議。定期評估投資建議的有效性。3.投資決策：在客戶授權范圍內(nèi)，負責投資決策。確保投資決策符合客戶利益。4.投資風險管理：識別和評估投資風險。制定風險管理措施，降低風險。五、業(yè)績考核1.考核指標：投資收益：根據(jù)投資組合的收益率進行考核。客戶滿意度：根據(jù)客戶滿意度調(diào)查結果進行考核。投資組合穩(wěn)定性：根據(jù)投資組合的波動性進行考核。2.考核周期：年度考核：每年進行一次。3.考核方法：內(nèi)部評估：由甲方相關部門對乙方進行評估?？蛻舴答仯菏占蛻魧σ曳焦ぷ鞯姆答仭?.考核結果應用：根據(jù)考核結果，確定乙方的績效獎金。對考核不合格的乙方，甲方有權終止合同。六、薪酬待遇1.基本工資：乙方的基本工資為每月[金額]元。2.績效獎金：根據(jù)年度考核結果，乙方可獲得績效獎金，最高不超過基本工資的[百分比]%。3.激勵政策：乙方在完成特定業(yè)績目標后，可獲得額外獎勵。4.薪酬調(diào)整：根據(jù)市場情況和公司政策，甲方可對乙方的薪酬進行調(diào)整。七、福利待遇1.社會保險：甲方按照國家規(guī)定為乙方繳納社會保險。2.住房公積金：甲方按照國家規(guī)定為乙方繳納住房公積金。3.年假：乙方享有國家法定年假，每年[天數(shù)]天。4.節(jié)假日福利：甲方按照國家規(guī)定發(fā)放節(jié)假日福利。八、保密條款1.保密范圍：乙方應保守甲方的商業(yè)秘密，包括但不限于客戶信息、投資策略、市場分析等。2.保密期限：本保密條款自合同簽訂之日起至合同終止后[年數(shù)]年。3.違約責任：如乙方違反保密義務，應承擔相應的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。九、知識產(chǎn)權1.知識產(chǎn)權歸屬：乙方在任職期間創(chuàng)作的任何作品、研究成果等知識產(chǎn)權歸甲方所有。2.知識產(chǎn)權使用：甲方有權在業(yè)務范圍內(nèi)使用乙方創(chuàng)作的知識產(chǎn)權。3.知識產(chǎn)權保護：乙方應協(xié)助甲方對知識產(chǎn)權進行保護。十、合同解除1.解除條件：雙方協(xié)商一致解除合同。乙方嚴重違反合同約定。甲方因業(yè)務調(diào)整或乙方能力不適應崗位需要。2.解除程序：雙方應提前[天數(shù)]天書面通知對方。解除合同后，雙方應辦理相關手續(xù)。3.解除責任：合同解除后，雙方應按照合同約定支付已發(fā)生的費用。十一、爭議解決1.爭議解決方式：雙方應友好協(xié)商解決爭議。協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。2.爭議解決機構：本合同爭議解決機構為甲方所在地人民法院。3.爭議解決費用：爭議解決費用由敗訴方承擔。十二、其他條款1.合同生效：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。2.合同變更：本合同任何條款的變更需經(jīng)雙方書面同意。3.合同終止：合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同后終止。4.合同附件：本合同附件與本合同具有同等法律效力。十三、合同附件1.附件一：任職資格證明2.附件二：業(yè)績考核指標3.附件三：薪酬待遇明細4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：知識產(chǎn)權協(xié)議十四、合同簽署本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：________________乙方（簽字）：________________簽訂日期：________________甲方（蓋章）：________________乙方（簽字）：________________簽訂日期：________________多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.投資決策主導權甲方作為主導方，保留對乙方投資建議的最終決策權。乙方應遵循甲方的投資決策，并在決策前充分溝通。2.投資風險控制甲方有權設定投資風險控制指標，乙方應嚴格遵守。甲方定期對乙方的風險控制措施進行審查，并提出改進建議。3.投資信息共享甲方應向乙方提供必要的投資信息，包括但不限于市場動態(tài)、政策變化等。乙方有責任及時向甲方反饋市場信息和客戶反饋。4.投資培訓與發(fā)展甲方為乙方提供專業(yè)培訓和職業(yè)發(fā)展機會。乙方應積極參加甲方組織的培訓，提升自身專業(yè)能力。5.投資業(yè)績評價甲方設立專門委員會對乙方的投資業(yè)績進行定期評價。評價結果作為乙方薪酬調(diào)整和晉升的重要依據(jù)。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明1.投資策略自主權乙方有權根據(jù)市場情況和客戶需求，制定投資策略和方案。甲方應在乙方提出投資建議后，在一定期限內(nèi)給予回復。2.投資業(yè)績提成乙方根據(jù)投資業(yè)績獲得相應提成，提成比例由雙方協(xié)商確定。提成支付方式和時間由雙方約定。3.個人品牌保護乙方在甲方平臺開展業(yè)務時，享有個人品牌保護的權利。甲方不得利用乙方的個人品牌進行不正當競爭。4.業(yè)績考核權重調(diào)整乙方有權參與業(yè)績考核指標的制定，并提出調(diào)整建議。甲方應根據(jù)乙方建議，對業(yè)績考核指標進行合理調(diào)整。5.業(yè)績考核申訴乙方對業(yè)績考核結果有異議時，有權向甲方提出申訴。甲方應在收到申訴后[天數(shù)]內(nèi)給予回復。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.中介費用承擔甲方與乙方簽訂中介合同，中介費用由甲方承擔。中介費用支付方式和時間由中介合同約定。2.中介服務范圍中介方提供的服務范圍包括但不限于投資咨詢、市場分析、風險評估等。中介方應保證服務的質(zhì)量和專業(yè)性。3.中介責任承擔中介方在提供服務過程中，因自身原因造成甲方損失的，應承擔相應的法律責任。乙方應協(xié)助中介方履行職責，確保中介服務的順利進行。4.中介費用結算中介費用結算方式由中介合同約定，甲方應按照約定支付中介費用。中介費用結算時間不得遲于服務完成后[天數(shù)]內(nèi)。5.中介合同終止當甲方與乙方的合作關系終止時，中介合同也隨之終止。雙方應按照中介合同約定，處理相關事宜。附件及其他補充說明一、附件列表：1.附件一：任職資格證明2.附件二：業(yè)績考核指標3.附件三：薪酬待遇明細4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：知識產(chǎn)權協(xié)議6.附件六：中介合同（如有）7.附件七：培訓記錄（如有）二、違約行為及認定：1.違約行為：乙方泄露甲方商業(yè)秘密。乙方未按規(guī)定履行保密義務。乙方未按甲方要求提供投資信息。乙方未按時參加甲方組織的培訓。乙方業(yè)績考核不合格。甲方未按合同約定支付薪酬或福利。2.違約行為認定：根據(jù)合同條款和相關法律法規(guī)，由甲方或乙方提出違約行為。雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成則按照合同約定的爭議解決方式處理。三、法律名詞及解釋：1.知識產(chǎn)權：指著作權、專利權、商標權等相關權利。2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。3.保密協(xié)議：雙方就保密事項達成的協(xié)議。4.爭議解決：指在合同履行過程中，雙方就合同條款的執(zhí)行發(fā)生爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。5.仲裁：指由仲裁機構對爭議進行裁決的解決方式。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方對業(yè)績考核結果有異議。解決辦法：乙方可向甲方提出申訴，甲方應在[天數(shù)]內(nèi)給予回復。2.問題：甲方未按合同約定支付薪酬或福利。解決辦法：乙方可向甲方提出書面要求，甲方應在[天數(shù)]內(nèi)支付。3.問題：中介方服務不達標。解決辦法：甲方可要求中介方改進服務，或解除中介合同，并追究中介方的法律責任。五、所有應用場景：1.金融投資顧問與金融機構之間的任職合同。2.金融投資顧問與第三方中介機構之間的中介合同。3.金融投資顧問與客戶之間的服務合同。4.金融投資顧問內(nèi)部的管理合同。全文完。2025年度金融投資顧問任職合同范文（含業(yè)績考核及激勵）2合同編號_________一、合同主體1.甲方（金融投資顧問公司）：名稱：__________________地址：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：__________________2.乙方（金融投資顧問）：名稱：__________________地址：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：__________________二、合同前言2.1背景：隨著我國金融市場的不斷發(fā)展，金融投資顧問在金融市場中的作用日益凸顯。為滿足市場需求，提高金融投資服務質(zhì)量，甲方?jīng)Q定聘請乙方擔任金融投資顧問。2.2目的：本合同旨在明確甲方與乙方在金融投資顧問服務過程中的權利、義務及責任，確保雙方在平等、自愿、誠實信用的原則下，共同推進金融投資事業(yè)的發(fā)展。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于：本合同中所指的“金融投資顧問”是指乙方在甲方授權范圍內(nèi)，為甲方提供金融投資咨詢、分析、規(guī)劃、操作等服務的人員。3.2關鍵詞解釋：（1）金融投資：指乙方在甲方授權范圍內(nèi)，對金融產(chǎn)品、金融市場進行投資的活動。（2）業(yè)績考核：指甲方根據(jù)乙方在合同期間內(nèi)完成的工作任務、業(yè)績指標，對乙方進行考核的過程。（3）激勵：指甲方根據(jù)乙方的業(yè)績考核結果，對乙方給予一定的物質(zhì)獎勵或精神鼓勵。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務：（1）甲方有權要求乙方按照合同約定，提供專業(yè)、高效的金融投資顧問服務。（2）甲方有權對乙方的服務進行監(jiān)督、檢查，確保乙方服務質(zhì)量。（3）甲方有權根據(jù)乙方業(yè)績考核結果，對乙方進行激勵。4.2乙方的權利和義務：（1）乙方應按照合同約定，為甲方提供專業(yè)、高效的金融投資顧問服務。（2）乙方應保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露甲方客戶信息。（3）乙方應配合甲方進行業(yè)績考核，如實反映自身工作情況。五、履行條款5.1合同履行時間：本合同自雙方簽字之日起生效，至2025年12月31日止。5.2合同履行地點：乙方應在甲方指定的工作地點履行本合同。5.3合同履行方式：乙方應按照甲方要求，通過電話、郵件、面對面等方式，為甲方提供金融投資顧問服務。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：（1）合同期滿，雙方無續(xù)簽意向；（2）乙方因個人原因無法繼續(xù)履行本合同；（3）甲方因業(yè)務調(diào)整，需終止本合同。6.3終止程序：（1）一方提出終止合同，應提前30日書面通知另一方；（2）雙方協(xié)商一致，簽訂終止合同協(xié)議。6.4終止后果：（1）合同終止后，乙方應將甲方提供的資料、設備等歸還原甲方；（2）雙方應結清合同期間產(chǎn)生的費用；（3）合同終止后，雙方不得再相互追究責任。七、費用與支付7.1費用構成（1）基本服務費：根據(jù)乙方擔任金融投資顧問的年限、專業(yè)能力等因素，由雙方協(xié)商確定的基本月度或年度服務費。（2）業(yè)績提成：根據(jù)乙方在合同期間內(nèi)所實現(xiàn)的業(yè)績，按照約定的提成比例計算。（3）額外服務費：乙方提供超出基本服務范圍的特殊服務，由雙方另行協(xié)商確定的服務費。7.2支付方式（1）基本服務費：每月/年度固定支付，具體支付日期由雙方在合同中約定。（2）業(yè)績提成：在乙方完成業(yè)績考核后，甲方應在規(guī)定時間內(nèi)支付。7.3支付時間（1）基本服務費：每月/年度的基本服務費應在每月/年度首月/季度首月支付。（2）業(yè)績提成：業(yè)績提成應在乙方完成業(yè)績考核后的次月支付。7.4支付條款（1）甲方應在支付前核對乙方提供的業(yè)績證明文件，確認無誤后支付相應費用。（2）甲方應在約定的時間內(nèi)支付費用，如逾期支付，應向乙方支付約定的滯納金。八、違約責任8.1甲方違約（1）甲方未按約定支付乙方費用的，應向乙方支付相應金額的違約金。（2）甲方未提供必要的工作條件或違反保密條款的，應承擔相應的法律責任。8.2乙方違約（1）乙方未按約定履行服務義務的，應向甲方支付相應金額的違約金。（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或違反保密條款的，應承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式違約方應根據(jù)違約情況，向守約方支付違約金，賠償守約方因此遭受的損失。賠償金額和方式由雙方在合同中約定。九、保密條款9.1保密內(nèi)容乙方在任職期間及離職后，應保守甲方商業(yè)秘密，包括但不限于客戶信息、交易信息、財務數(shù)據(jù)等。9.2保密期限乙方保密期限自合同簽訂之日起至離職后三年止。9.3保密履行方式乙方應采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性，不得向任何第三方泄露。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災害、社會事件等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、火災等自然災害；（2）戰(zhàn)爭、動亂、政府行為等社會事件；（3）甲方或乙方無法控制的其他事件。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）不可抗力事件發(fā)生時，雙方應及時通知對方。（2）因不可抗力事件導致合同無法履行的，雙方應根據(jù)實際情況協(xié)商解決。10.4不可抗力實例（1）地震導致甲方辦公場所損壞，無法正常開展工作；（2）戰(zhàn)爭導致乙方無法前往甲方辦公地點履行合同；（3）政府政策變動導致甲方業(yè)務受到影響。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟如協(xié)商不成，雙方可向相關調(diào)解機構申請調(diào)解，或提交仲裁委員會仲裁，或向有管轄權的人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)甲方同意，乙方不得將本合同轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）乙方違反合同約定，造成甲方損失的；（2）乙方在合同履行期間，有嚴重違反職業(yè)道德行為的；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他不得轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權利的保留13.1權力保留甲方保留在合同期間及合同終止后，對乙方在履行合同過程中所獲得的客戶信息、交易數(shù)據(jù)等知識產(chǎn)權的擁有權。13.2特殊權力保留（1）甲方保留對乙方服務的監(jiān)督權，包括但不限于對乙方服務質(zhì)量的檢查、對乙方服務行為的監(jiān)督。（2）甲方保留對乙方業(yè)績考核結果的最終決定權。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序?qū)Ρ竞贤男薷暮脱a充，應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。14.2修改和補充效力經(jīng)雙方簽字或蓋章確認的修改和補充文件，與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項雙方應在本合同履行過程中，相互協(xié)作，共同完成合同約定的各項任務。15.2協(xié)作與配合方式（1）定期召開會議，溝通工作進展和問題。（2）及時提供必要的信息和資料。（3）共同制定解決方案，確保合同目標的實現(xiàn)。十六、其他條款16.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同為雙方簽訂的完整協(xié)議，任何一方不得以任何形式對本合同進行增減或修改。16.3增減條款未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得對本合同進行增減條款。十七、簽字、日期、蓋章甲方（金融投資顧問公司）：代表簽字：____________日期：____年__月__日蓋章：__________________乙方（金融投資顧問）：代表簽字：____________日期：____年__月__日蓋章：__________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.乙方簡歷及資質(zhì)證明文件2.甲方提供的保密協(xié)議3.乙方業(yè)績考核標準及細則4.乙方激勵方案及實施辦法5.不可抗力事件的具體說明6.爭議解決的相關法律法規(guī)7.合同修改和補充協(xié)議8.其他雙方協(xié)商一致認為需要作為附件的文件二、違約行為及認定：1.違約行為：（1）甲方違約：未按約定支付乙方費用。未提供必要的工作條件或違反保密條款。（2）乙方違約：未按約定履行服務義務。泄露甲方商業(yè)秘密或違反保密條款。2.違約行為的認定：違約行為的認定以合同條款及雙方協(xié)商一致的意見為準。如發(fā)生爭議，可依據(jù)相關法律法規(guī)及合同約定進行認定。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、社會事件等。2.業(yè)績考核：指根據(jù)乙方