風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了規(guī)范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，保障員工安全和企業(yè)利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)全部員工，涉及企業(yè)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)掌控的各個(gè)環(huán)節(jié)。第三條定義風(fēng)險(xiǎn)：指可能對(duì)企業(yè)產(chǎn)生損失、威逼和不確定性的事件或因素。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響和可能性進(jìn)行分類(lèi)。管控：通過(guò)采取措施，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)管理：通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)掌控等手段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理和掌控。第二章風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系第四條風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為以下五個(gè)等級(jí)：1.重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)：可能對(duì)企業(yè)整體經(jīng)營(yíng)、員工安全和企業(yè)聲譽(yù)造成嚴(yán)重?fù)p失的風(fēng)險(xiǎn)。2.較大風(fēng)險(xiǎn)：可能對(duì)企業(yè)某一業(yè)務(wù)或部門(mén)的正常運(yùn)營(yíng)和人身安全造成較大損失的風(fēng)險(xiǎn)。3.一般風(fēng)險(xiǎn)：可能對(duì)企業(yè)一些常規(guī)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和日常工作造成肯定損失的風(fēng)險(xiǎn)。4.低風(fēng)險(xiǎn)：可能對(duì)企業(yè)一些非關(guān)鍵性工作和日常事務(wù)產(chǎn)生細(xì)小影響的風(fēng)險(xiǎn)。5.微風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)企業(yè)影響很小，將近可以疏忽不計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。第五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則全面性原則：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要全面、細(xì)致，考慮風(fēng)險(xiǎn)的多個(gè)方面。連續(xù)性原則：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要連續(xù)進(jìn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)新顯現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。準(zhǔn)確性原則：評(píng)估結(jié)果需要準(zhǔn)確可靠，真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)的近況和趨勢(shì)。第六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，采用以下方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：1.重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)：采用定性與定量相結(jié)合的方法，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響和可能性。2.一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)：采用定性分析的方法進(jìn)行初步評(píng)估。3.微風(fēng)險(xiǎn)：可以通過(guò)簡(jiǎn)化的評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估，如經(jīng)驗(yàn)推斷和歷史數(shù)據(jù)分析。第三章風(fēng)險(xiǎn)管控流程第七條風(fēng)險(xiǎn)管控流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：通過(guò)調(diào)查、檢查、問(wèn)卷調(diào)查等方式，發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定其潛在影響和可能性，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)。風(fēng)險(xiǎn)掌控策略訂立：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控策略和應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)掌控實(shí)施：依照訂立的策略和措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)施掌控，減少風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與反饋：對(duì)掌控后的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理新顯現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并依據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整掌控措施。風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)與優(yōu)化：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，不絕優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果。第四章相關(guān)責(zé)任與義務(wù)第八條企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)牽頭負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，訂立相關(guān)制度和措施，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效實(shí)施。第九條部門(mén)負(fù)責(zé)人責(zé)任各部門(mén)負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)管控的直接責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)依照制度要求，對(duì)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管控和措施落地。第十條員工責(zé)任全部員工要參加風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)掌控工作，自動(dòng)報(bào)告可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，并樂(lè)觀(guān)搭配相關(guān)措施的實(shí)施。第五章懲罰與嘉獎(jiǎng)第十一條懲罰措施對(duì)違反本制度的行為，將依照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，并包含但不限于口頭警告、書(shū)面警告、罰款、暫時(shí)停止職務(wù)、辭退等。第十二條嘉獎(jiǎng)措施對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)管理工作中表現(xiàn)突出、做出緊要貢獻(xiàn)的人員，將進(jìn)行適當(dāng)嘉獎(jiǎng)，包含但不限于獎(jiǎng)金、榮譽(yù)稱(chēng)呼、晉升等。第六章附則第十三條制度宣傳企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)各種途徑宣傳風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管掌控度，并供應(yīng)培訓(xùn)和教育，確保員工了解相關(guān)制度和工作要求。第十四條制度的修訂與解釋本制度的修訂和解釋權(quán)歸企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層全部，修訂后的制度應(yīng)及時(shí)通知并執(zhí)行。第十五條實(shí)施日期本制度自頒布之日起生效，并于相