股權(quán)投資與股權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購協(xié)議書

股權(quán)投資與股權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購協(xié)議書合同編號：__________甲方（投資方）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（轉(zhuǎn)讓方）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：丙方（回購方）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：一、前言1.1協(xié)議背景鑒于甲方有意對乙方所擁有的公司股權(quán)進(jìn)行投資，乙方有意愿向甲方轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)，并且丙方同意在特定條件下回購甲方所受讓的股權(quán)，三方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議。1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確各方在股權(quán)投資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓及股權(quán)回購過程中的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范各方的交易行為，保障各方的合法權(quán)益，促進(jìn)公司的穩(wěn)定發(fā)展。二、定義與解釋2.1定義（1）“目標(biāo)公司”：指乙方擁有股權(quán)且涉及本次投資、轉(zhuǎn)讓及回購交易的公司。（2）“投資款”：甲方按照本協(xié)議約定向乙方支付用于取得目標(biāo)公司股權(quán)的款項(xiàng)。（3）“轉(zhuǎn)讓股權(quán)”：乙方按照本協(xié)議約定向甲方轉(zhuǎn)讓的目標(biāo)公司的股權(quán)份額。（4）“回購價款”：丙方按照本協(xié)議約定向甲方支付用于回購轉(zhuǎn)讓股權(quán)的款項(xiàng)。2.2解釋規(guī)則（1）本協(xié)議中，除非另有明確規(guī)定，“元”均指人民幣元。（2）本協(xié)議中的標(biāo)題僅為方便閱讀而設(shè)，不影響本協(xié)議任何條款的含義和解釋。（3）本協(xié)議的條款應(yīng)依據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行解釋。三、股權(quán)的投資3.1投資金額甲方同意向乙方投資人民幣[X]元，該投資金額為甲方取得目標(biāo)公司相應(yīng)股權(quán)的代價。此投資金額的確定是基于目標(biāo)公司的估值為人民幣[X]元，經(jīng)各方協(xié)商后按照股權(quán)比例計(jì)算得出。3.2投資方式甲方將以貨幣資金的方式向乙方支付投資款。在本協(xié)議生效后的[X]個工作日內(nèi)，甲方應(yīng)將投資款一次性支付至乙方指定的銀行賬戶。3.3股權(quán)比例確定根據(jù)甲方的投資金額和目標(biāo)公司的估值，甲方在支付投資款后將取得目標(biāo)公司[X]%的股權(quán)。乙方應(yīng)保證目標(biāo)公司按照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，及時辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，將甲方登記為目標(biāo)公司的股東，持有相應(yīng)股權(quán)比例。四、股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.1轉(zhuǎn)讓主體與受讓主體轉(zhuǎn)讓主體為乙方，受讓主體為甲方。乙方應(yīng)保證其對轉(zhuǎn)讓股權(quán)擁有合法、有效的處分權(quán)，不存在任何權(quán)利瑕疵或爭議。4.2轉(zhuǎn)讓標(biāo)的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為乙方持有的目標(biāo)公司[X]%的股權(quán)。該股權(quán)不存在任何抵押、質(zhì)押、查封等權(quán)利限制，且乙方應(yīng)保證在轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，目標(biāo)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰明確。4.3轉(zhuǎn)讓價格與支付方式（1）轉(zhuǎn)讓價格：根據(jù)目標(biāo)公司的估值及甲方的投資金額，轉(zhuǎn)讓價格為人民幣[X]元。（2）支付方式：甲方應(yīng)在本協(xié)議生效后的[X]個工作日內(nèi)，將轉(zhuǎn)讓價款支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方在收到轉(zhuǎn)讓價款后，應(yīng)向甲方出具收款憑證。4.4轉(zhuǎn)讓的程序與條件（1）程序：①雙方應(yīng)簽署本股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。②目標(biāo)公司應(yīng)召開股東會，就本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜作出決議，同意乙方將轉(zhuǎn)讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲方，并相應(yīng)修改公司章程。③乙方應(yīng)向甲方提供目標(biāo)公司的相關(guān)文件資料，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照副本、公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表等，以便甲方對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查。④各方應(yīng)共同向工商行政管理部門提交股權(quán)變更登記申請材料，辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。（2）條件：①本協(xié)議生效。②甲方已按照本協(xié)議的約定支付轉(zhuǎn)讓價款。③目標(biāo)公司股東會已作出同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決議。五、股權(quán)回購5.1回購主體與被回購主體回購主體為丙方，被回購主體為甲方。丙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，在回購條件觸發(fā)時，回購甲方持有的目標(biāo)公司股權(quán)。5.2回購條件觸發(fā)（1）目標(biāo)公司在[回購期限]內(nèi)未能達(dá)到約定的業(yè)績目標(biāo)。業(yè)績目標(biāo)包括但不限于凈利潤、營業(yè)收入、市場份額等指標(biāo)，具體指標(biāo)及數(shù)值應(yīng)在本協(xié)議附件中明確約定。（2）目標(biāo)公司出現(xiàn)重大違法行為，導(dǎo)致其面臨重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或聲譽(yù)損害，且在[整改期限]內(nèi)未能有效整改。（3）出現(xiàn)其他經(jīng)各方書面約定的回購觸發(fā)條件，如特定股東的退出要求等。5.3回購價格計(jì)算回購價格應(yīng)按照以下方式計(jì)算：回購價格=甲方的投資金額×（1[回購利率]×回購期限/365），其中回購利率為[X]%，回購期限自甲方支付投資款之日起至回購條件觸發(fā)之日止。5.4回購價款支付（1）在回購條件觸發(fā)后的[X]個工作日內(nèi)，丙方應(yīng)向甲方發(fā)出回購?fù)ㄖ?，明確回購價款的金額、支付方式和支付期限。（2）丙方應(yīng)在發(fā)出回購?fù)ㄖ蟮腫X]個工作日內(nèi)，將回購價款支付至甲方指定的銀行賬戶。如丙方未能按時支付回購價款，應(yīng)按照本協(xié)議約定承擔(dān)違約責(zé)任。六、雙方的權(quán)利與義務(wù)6.1投資方權(quán)利與義務(wù)（1）權(quán)利：①有權(quán)按照本協(xié)議的約定取得目標(biāo)公司的股權(quán)，并享有相應(yīng)的股東權(quán)利，包括但不限于分紅權(quán)、表決權(quán)等。②有權(quán)對目標(biāo)公司的經(jīng)營管理情況進(jìn)行監(jiān)督，要求乙方和目標(biāo)公司提供與公司經(jīng)營相關(guān)的信息和資料。③在回購條件觸發(fā)時，有權(quán)要求丙方按照本協(xié)議的約定回購其持有的目標(biāo)公司股權(quán)。（2）義務(wù)：①按照本協(xié)議的約定及時支付投資款和轉(zhuǎn)讓價款。②在取得目標(biāo)公司股權(quán)后，遵守目標(biāo)公司的公司章程，履行股東義務(wù)，不得損害目標(biāo)公司和其他股東的利益。③對在投資過程中知悉的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他機(jī)密信息予以保密。6.2轉(zhuǎn)讓方權(quán)利與義務(wù)（1）權(quán)利：①有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取投資款和轉(zhuǎn)讓價款。②在轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，有權(quán)要求甲方按照目標(biāo)公司的公司章程履行股東義務(wù)，不得損害目標(biāo)公司和其他股東的利益。（2）義務(wù)：①保證對轉(zhuǎn)讓股權(quán)擁有合法、有效的處分權(quán)，不存在任何權(quán)利瑕疵或爭議。②按照本協(xié)議的約定及時辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，將甲方登記為目標(biāo)公司的股東。③向甲方如實(shí)披露目標(biāo)公司的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況等信息，不得隱瞞或提供虛假信息。④在轉(zhuǎn)讓股權(quán)前，保證目標(biāo)公司不存在未披露的重大債務(wù)、訴訟或其他可能影響甲方權(quán)益的事項(xiàng)。6.3回購方權(quán)利與義務(wù)（1）權(quán)利：①在回購條件觸發(fā)前，有權(quán)對目標(biāo)公司的經(jīng)營管理情況進(jìn)行監(jiān)督，要求甲方和目標(biāo)公司提供與公司經(jīng)營相關(guān)的信息和資料。②在按照本協(xié)議的約定支付回購價款后，有權(quán)取得甲方持有的目標(biāo)公司股權(quán)。（2）義務(wù)：①在回購條件觸發(fā)時，按照本協(xié)議的約定及時發(fā)出回購?fù)ㄖ⒅Ц痘刭弮r款。②在回購過程中，遵守法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，不得損害甲方和目標(biāo)公司的利益。③對在回購過程中知悉的甲方和目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他機(jī)密信息予以保密。七、公司治理7.1股東會參與（1）甲方作為目標(biāo)公司的股東，有權(quán)按照其持有的股權(quán)比例參加目標(biāo)公司的股東會，并行使表決權(quán)。（2）在股東會審議的事項(xiàng)涉及甲方重大利益時，如公司的重大投資、融資、利潤分配等，甲方享有特別表決權(quán)，可要求股東會進(jìn)行特別決議，且該特別決議須經(jīng)甲方同意后方可通過。（3）乙方和丙方應(yīng)保證甲方在股東會中的表決權(quán)不受任何限制或侵害，積極協(xié)助甲方行使股東權(quán)利。7.2董事與監(jiān)事的安排（1）根據(jù)目標(biāo)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司章程，甲方有權(quán)推薦[X]名董事和[X]名監(jiān)事候選人進(jìn)入目標(biāo)公司的董事會和監(jiān)事會。（2）乙方和丙方應(yīng)支持甲方推薦的董事和監(jiān)事候選人的選舉，保證其能夠順利當(dāng)選。（3）甲方推薦的董事和監(jiān)事應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事和監(jiān)事的職責(zé)，維護(hù)目標(biāo)公司和股東的利益。八、陳述與保證8.1各方陳述（1）甲方陳述：①具有簽署和履行本協(xié)議的合法主體資格，其簽署和履行本協(xié)議不會違反任何法律法規(guī)或其內(nèi)部規(guī)章制度。②用于支付投資款和轉(zhuǎn)讓價款的資金來源合法合規(guī)，不存在任何洗錢、非法集資等違法違規(guī)行為。③在簽署本協(xié)議前，已對目標(biāo)公司進(jìn)行了必要的盡職調(diào)查，對目標(biāo)公司的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況等有充分的了解。（2）乙方陳述：①具有簽署和履行本協(xié)議的合法主體資格，其簽署和履行本協(xié)議不會違反任何法律法規(guī)或其內(nèi)部規(guī)章制度。②對轉(zhuǎn)讓股權(quán)擁有合法、有效的處分權(quán)，不存在任何權(quán)利瑕疵或爭議。③在轉(zhuǎn)讓股權(quán)前，已向甲方如實(shí)披露了目標(biāo)公司的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況等信息，不存在隱瞞或提供虛假信息的情況。④目標(biāo)公司不存在未披露的重大債務(wù)、訴訟或其他可能影響甲方權(quán)益的事項(xiàng)。（3）丙方陳述：①具有簽署和履行本協(xié)議的合法主體資格，其簽署和履行本協(xié)議不會違反任何法律法規(guī)或其內(nèi)部規(guī)章制度。②在回購條件觸發(fā)時，具有足夠的資金實(shí)力支付回購價款。8.2各方保證（1）甲方保證：①在取得目標(biāo)公司股權(quán)后，按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行股東義務(wù)，不得損害目標(biāo)公司和其他股東的利益。②對在投資過程中知悉的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他機(jī)密信息予以保密。（2）乙方保證：①在轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，繼續(xù)遵守本協(xié)議的約定，協(xié)助甲方行使股東權(quán)利，不得損害甲方的利益。②對在轉(zhuǎn)讓股權(quán)過程中知悉的甲方的商業(yè)秘密和其他機(jī)密信息予以保密。（3）丙方保證：①在回購過程中，遵守法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，不得損害甲方和目標(biāo)公司的利益。②對在回購過程中知悉的甲方和目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他機(jī)密信息予以保密。九、保密條款9.1保密信息范圍本協(xié)議各方應(yīng)將在本協(xié)議的談判、簽署、履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等視為保密信息，包括但不限于目標(biāo)公司的經(jīng)營計(jì)劃、財(cái)務(wù)報(bào)表、產(chǎn)品研發(fā)信息、市場推廣策略等。9.2保密期限保密期限自本協(xié)議生效之日起至本協(xié)議終止后[X]年。在保密期限內(nèi)，各方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)。9.3保密義務(wù)例外在以下情況下，一方披露保密信息不視為違反保密義務(wù)：（1）該保密信息已為公眾所知悉，但因違反本協(xié)議保密義務(wù)而導(dǎo)致公眾知悉的情況除外。（2）根據(jù)法律法規(guī)的要求，一方必須披露保密信息，但應(yīng)在披露前通知其他方，并盡量減少披露的范圍。（3）為履行本協(xié)議的必要，一方需要向其關(guān)聯(lián)方、法律顧問、會計(jì)師等專業(yè)顧問披露保密信息，但應(yīng)保證該等人員遵守保密義務(wù)。十、違約責(zé)任與賠償10.1違約情形（1）若甲方未按照本協(xié)議的約定及時支付投資款或轉(zhuǎn)讓價款，構(gòu)成甲方違約。（2）若乙方未按照本協(xié)議的約定及時辦理股權(quán)變更登記手續(xù)、未如實(shí)披露目標(biāo)公司的相關(guān)信息或轉(zhuǎn)讓的股權(quán)存在權(quán)利瑕疵等，構(gòu)成乙方違約。（3）若丙方未按照本協(xié)議的約定在回購條件觸發(fā)時及時發(fā)出回購?fù)ㄖ蛑Ц痘刭弮r款，構(gòu)成丙方違約。（4）任何一方違反本協(xié)議的其他條款，如違反保密義務(wù)、陳述與保證條款等，也構(gòu)成違約。10.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）若甲方違約，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付違約金，違約金的金額為投資款或轉(zhuǎn)讓價款的[X]%。同時甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的損失，包括但不限于直接損失和間接損失。（2）若乙方違約，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已支付的投資款或轉(zhuǎn)讓價款，同時乙方應(yīng)支付違約金，違約金的金額為投資款或轉(zhuǎn)讓價款的[X]%。乙方還應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失，包括但不限于直接損失和間接損失。（3）若丙方違約，甲方有權(quán)要求丙方按照本協(xié)議的約定支付回購價款，并支付違約金，違約金的金額為回購價款的[X]%。丙方還應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失，包括但不限于直接損失和間接損失。（4）若任何一方違反保密義務(wù)，違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的金額為人民幣[X]元，并賠償守約方因此遭受的損失。10.3損失賠償計(jì)算（1）直接損失包括但不限于因違約行為導(dǎo)致的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失，如資金的利息損失、交易費(fèi)用的增加等。（2）間接損失包括但不限于因違約行為導(dǎo)致的商業(yè)機(jī)會喪失、聲譽(yù)損害等，但間接損失的賠償應(yīng)具有合理性和可預(yù)見性。十一、爭議解決與其他條款11.1爭議解決方式本協(xié)議各方如在本協(xié)議的履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向本協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2協(xié)議變更與解除（1）本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充須經(jīng)各方書面協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。（2）在下列情況下，本協(xié)議可以解除：①經(jīng)各方協(xié)商一致解除本協(xié)議。②因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，且各方無法就協(xié)議的繼續(xù)履行達(dá)成一致意見。③一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。11.3協(xié)議的生效與終止（1）本協(xié)議自各方簽字（或蓋章）之日起生效。（2）本協(xié)議在以下情況下終止：①本協(xié)議約定的各方權(quán)利義務(wù)履行完畢。②經(jīng)各方協(xié)商一致終止本協(xié)議。③因法律法規(guī)規(guī)定或不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行而終止。11.4通知與送達(dá)（1）本協(xié)議項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式作出，可以通過專人送達(dá)、掛號信、特快專遞或傳真等方式發(fā)送。（2）通知送達(dá)的日期以專人送達(dá)之日、掛號信或特快專遞的簽收日期或傳真的發(fā)送日期為準(zhǔn)。（3）各方應(yīng)在本協(xié)議中明確各自的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式，如聯(lián)系地址或聯(lián)系方式發(fā)生變更，應(yīng)及時通知其他方。11.5不可抗力（1）本協(xié)議所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為、法律法規(guī)的變更等。（2）因不可抗力事件導(dǎo)致一方無法履行本協(xié)議的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知其他方，并提供相關(guān)證明文件。（3）在不可抗力事件持續(xù)期間，各方應(yīng)協(xié)商解決本協(xié)議的履行問題，如協(xié)商不成，可按照本協(xié)議約定的爭議解決方式處理。11.6法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.7其他條款（1）本協(xié)議一式[X]份