風(fēng)險防控管理制度

風(fēng)險防控管理制度第一章總則第一條為了加強企業(yè)風(fēng)險防控管理，確保企業(yè)經(jīng)營安全穩(wěn)定，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)實際情況，訂立本制度。第二條本制度所稱企業(yè)，指XXXX企業(yè)（以下簡稱“本企業(yè)”）。第三條本制度適用于本企業(yè)內(nèi)全部部門、崗位及相關(guān)人員，包含本企業(yè)內(nèi)外人員。第四條本制度的目的是規(guī)范企業(yè)風(fēng)險防控管理行為，明確責(zé)任權(quán)限，促進(jìn)各級部門之間的協(xié)調(diào)搭配，有效防備和處理各類風(fēng)險。第二章風(fēng)險識別和評估第五條風(fēng)險識別是指對可能對企業(yè)造成影響的各類因素進(jìn)行全面的審查和識別，從中確定與企業(yè)目標(biāo)及經(jīng)營活動相關(guān)的風(fēng)險。本企業(yè)各級部門依照各自職責(zé)范圍，負(fù)責(zé)風(fēng)險識別工作。第六條風(fēng)險評估是指依據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度和應(yīng)急處理本領(lǐng)進(jìn)行綜合分析和評估，確定風(fēng)險級別和評估結(jié)論。第七條各級部門應(yīng)依照本企業(yè)的風(fēng)險管理框架，建立并完善風(fēng)險識別和評估機(jī)制。各部門在工作過程中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險應(yīng)及時上報，由特地的風(fēng)險管理部門進(jìn)行綜合評估。第八條風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)及時通報所涉部門，并按相關(guān)程序進(jìn)行備案和跟蹤處理。風(fēng)險評估報告由風(fēng)險管理部門定期上報企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)。第三章風(fēng)險掌控和防范第九條依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，各級部門應(yīng)訂立風(fēng)險掌控措施和防范措施，并將其納入各自的工作計劃和目標(biāo)。第十條風(fēng)險掌控措施包含但不限于：建立健全風(fēng)險管理制度、規(guī)范各項操作流程、加強內(nèi)部掌控和風(fēng)險警示教育、優(yōu)化資源配置和利用、加強安全防護(hù)措施等。第十一條風(fēng)險防范措施包含但不限于：加強信息安全管理、設(shè)立預(yù)警機(jī)制、建立應(yīng)急響應(yīng)體系、完善保障措施、開展培訓(xùn)和教育等。第十二條各級部門應(yīng)樂觀自動進(jìn)行風(fēng)險掌控和防范工作，提高風(fēng)險防控意識，加強對風(fēng)險的監(jiān)測和分析，及時采取有效措施遏制風(fēng)險發(fā)展。第四章事件處理和應(yīng)急處理第十三條風(fēng)險事件是指可能對企業(yè)運營產(chǎn)生負(fù)面影響的事態(tài)、事件和行為。本企業(yè)各級部門負(fù)責(zé)發(fā)現(xiàn)、上報和處理風(fēng)險事件。第十四條發(fā)生風(fēng)險事件后，相關(guān)部門應(yīng)立刻采取措施，進(jìn)行調(diào)查和分析，查明事件的原因和責(zé)任，訂立應(yīng)急措施并組織實施。第十五條風(fēng)險事件處理應(yīng)依照企業(yè)內(nèi)部相關(guān)規(guī)定和法律法規(guī)要求進(jìn)行，相關(guān)部門應(yīng)建立相應(yīng)的風(fēng)險事件處理機(jī)制，確保處理結(jié)果合理、公正及時。第十六條對于重點風(fēng)險事件，應(yīng)及時向企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)報告，并依照公司內(nèi)部相關(guān)程序進(jìn)行協(xié)調(diào)和處理。對于影響企業(yè)形象、利益及公眾安全的風(fēng)險事件，應(yīng)當(dāng)及時向相關(guān)政府部門報告，并樂觀搭配調(diào)查和處理工作。第五章監(jiān)督與評估第十七條風(fēng)險防控管理制度的執(zhí)行情況應(yīng)定期進(jìn)行評估和監(jiān)督，確保其有效實施。風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)組織風(fēng)險管理評估工作，并報告企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)。第十八條風(fēng)險管理評估應(yīng)涵蓋各部門和崗位的風(fēng)險防控管理工作，并對存在的問題提出整改看法和建議。第十九條風(fēng)險管理部門應(yīng)定期對風(fēng)險防控管理制度進(jìn)行修訂和完善，依據(jù)實際情況及時進(jìn)行調(diào)整，確保其與企業(yè)的經(jīng)營活動保持全都。第二十條對違反風(fēng)險防控管理制度的行為，將依據(jù)企業(yè)內(nèi)部相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，并依據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度進(jìn)行相應(yīng)的紀(jì)律處分。第六章附則第二十一條本制度經(jīng)企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)審定后施行，修改時須經(jīng)相關(guān)部門和高層領(lǐng)導(dǎo)同意。第二十二條本制度自頒布之日起施行，與其他常規(guī)規(guī)章制度有沖突的，以本制度為準(zhǔn)。第二十三條如有未盡事宜，依照國家法律法規(guī)和企業(yè)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十四條本制度解釋權(quán)歸本企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)全部。以上為本企業(yè)的《風(fēng)險防控管理制度》，