2025年度新三板掛牌企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理合作協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度新三板掛牌企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理合作協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：法定代表人：____________________注冊地址：____________________經(jīng)營范圍：____________________法定代表人：____________________注冊地址：____________________經(jīng)營范圍：____________________鑒于甲方為新三板掛牌企業(yè)，為加強內(nèi)部控制與風險管理，提高企業(yè)治理水平，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、協(xié)議目的1.本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在內(nèi)部控制與風險管理方面的合作內(nèi)容、權(quán)利義務，以保障甲方在新三板掛牌期間的合規(guī)經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展。2.本協(xié)議旨在為甲方提供專業(yè)、全面的內(nèi)部控制與風險管理咨詢服務，提升甲方在內(nèi)部控制與風險管理方面的能力。二、合作內(nèi)容（1）內(nèi)部控制體系建設：乙方將根據(jù)甲方實際情況，協(xié)助甲方建立健全內(nèi)部控制體系，包括但不限于：組織架構(gòu)、內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制流程、內(nèi)部控制評價等。（2）風險管理：乙方將協(xié)助甲方識別、評估和應對各類風險，包括但不限于：市場風險、信用風險、操作風險、合規(guī)風險等。（3）內(nèi)部控制與風險管理培訓：乙方將為甲方員工提供內(nèi)部控制與風險管理培訓，提高員工風險意識和風險管理能力。（4）內(nèi)部控制與風險管理咨詢：乙方將為甲方提供內(nèi)部控制與風險管理方面的咨詢服務，協(xié)助甲方解決實際問題。2.甲方應積極配合乙方開展上述工作，并提供必要的資料和信息。三、合作期限1.本協(xié)議有效期為一年，自雙方簽字蓋章之日起計算。2.本協(xié)議期滿后，如雙方無異議，可自動續(xù)簽。四、費用及支付方式1.本協(xié)議服務費用總額為人民幣____元整。2.費用支付方式如下：（1）甲方應在本協(xié)議簽訂之日起____個工作日內(nèi)支付人民幣____元整。（2）甲方應在每年____月____日前支付下一年度的服務費用。五、保密條款1.雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密條款在本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后均有效。六、違約責任1.如一方違反本協(xié)議約定，導致對方遭受損失的，應承擔相應的違約責任。2.違約方應承擔對方因此遭受的全部損失，包括但不限于直接損失和間接損失。七、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。八、其他1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表人（簽字）：____________________乙方代表人（簽字）：____________________簽訂日期：____________________年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義二、第三方介入的條件1.第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書面同意。2.第三方介入應具備相應的資質(zhì)和業(yè)務能力，能夠獨立承擔相應的法律責任。3.第三方介入應不違反相關法律法規(guī)，不損害甲乙雙方的合法權(quán)益。三、第三方責任限額1.第三方在本合同項下的責任，限于其直接責任，且責任限額不超過其接受甲方委托時所收取的費用總額。2.第三方因自身原因?qū)е录追皆馐軗p失的，甲方有權(quán)要求第三方承擔相應的賠償責任，但賠償總額不超過第三方責任限額。3.若第三方因不可抗力等原因?qū)е聼o法履行其職責，不承擔責任。四、第三方責權(quán)利1.第三方享有根據(jù)本合同約定提供服務的權(quán)利，并有權(quán)要求甲方提供必要的信息和資料。2.第三方有權(quán)在甲方提供的資料和信息的基礎上，獨立開展工作，并提出專業(yè)意見和建議。3.第三方有權(quán)要求甲方支付其按照本合同約定提供服務的費用。4.第三方有權(quán)要求甲方對其提供的專業(yè)意見和建議保密。五、第三方與其他各方的劃分1.第三方在履行本合同過程中，應遵守甲乙雙方的約定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。2.第三方與甲方之間的關系，以本合同為準；第三方與乙方之間的關系，以乙方與第三方的協(xié)議為準。3.第三方在履行本合同過程中，應獨立承擔責任，不因甲乙雙方的協(xié)議而承擔超出其自身責任的義務。六、第三方介入的流程1.甲方需向乙方提出第三方介入的申請，并說明第三方的基本情況和介入需求。2.乙方應審查第三方的資質(zhì)和能力，并決定是否同意第三方介入。3.若乙方同意第三方介入，雙方應簽訂補充協(xié)議，明確第三方的責任、權(quán)利和義務。4.第三方介入后，甲乙雙方應按照補充協(xié)議的約定，共同監(jiān)督第三方的履約情況。七、第三方介入的變更和解除1.若第三方在履行本合同過程中出現(xiàn)嚴重違約行為，甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的協(xié)議。2.若第三方因自身原因無法繼續(xù)履行本合同，應提前通知甲乙雙方，并協(xié)商解決后續(xù)事宜。3.第三方介入的變更和解除，需甲乙雙方協(xié)商一致，并書面確認。八、第三方介入的爭議解決1.第三方與甲乙雙方之間的爭議，應通過協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。3.第三方介入的爭議解決，適用本合同爭議解決條款。九、其他1.本協(xié)議關于第三方介入的條款，是本合同的組成部分，具有同等法律效力。2.本協(xié)議關于第三方介入的條款，如有與本合同其他條款不一致之處，以本條款為準。3.本協(xié)議關于第三方介入的條款，自雙方簽字蓋章之日起生效。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲方內(nèi)部控制現(xiàn)狀評估報告要求：報告應詳細分析甲方的內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀，包括組織架構(gòu)、制度流程、風險評估等。說明：該報告作為乙方提供服務的依據(jù)，應在合同簽訂后____個工作日內(nèi)提交。2.附件二：乙方服務計劃書要求：計劃書應詳細說明乙方將如何協(xié)助甲方建立健全內(nèi)部控制體系，包括具體措施、時間表等。說明：該計劃書作為乙方服務的重要指導文件，應在合同簽訂后____個工作日內(nèi)提交。3.附件三：內(nèi)部控制與風險管理培訓計劃要求：培訓計劃應包括培訓內(nèi)容、培訓對象、培訓時間等詳細信息。說明：該培訓計劃作為乙方提供培訓服務的依據(jù)，應在合同簽訂后____個工作日內(nèi)提交。4.附件四：風險管理報告要求：報告應詳細分析甲方的各類風險，包括風險識別、風險評估、風險應對措施等。說明：該報告作為乙方風險管理服務的重要成果，應在每個季度結(jié)束后____個工作日內(nèi)提交。5.附件五：第三方資質(zhì)證明文件要求：文件應包括第三方的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、相關業(yè)務許可等。說明：該文件作為第三方介入的必要條件，應在第三方介入前提交。6.附件六：補充協(xié)議要求：補充協(xié)議應詳細約定第三方介入的具體條款，包括服務內(nèi)容、費用、責任等。說明：該協(xié)議作為本合同的補充，應在第三方介入前簽訂。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：乙方未在約定時間內(nèi)提交評估報告、服務計劃書、培訓計劃等附件。乙方未按計劃執(zhí)行內(nèi)部控制體系建設、風險管理等服務。乙方未按時提交風險管理報告。第三方未按補充協(xié)議約定提供服務或提供的服務不符合要求。任何一方未按約定支付費用。2.責任認定標準：乙方未按時提交評估報告、服務計劃書、培訓計劃等附件，每逾期一日，應向甲方支付____元人民幣的違約金。乙方未按計劃執(zhí)行服務，導致甲方遭受損失的，乙方應賠償甲方實際損失，但不超過乙方服務費用總額的____%。乙方未按時提交風險管理報告，每逾期一日，應向甲方支付____元人民幣的違約金。第三方未按補充協(xié)議約定提供服務，每逾期一日，應向甲方支付____元人民幣的違約金。任何一方未按約定支付費用，應向?qū)Ψ街Ц禵___%的滯納金。3.示例說明：若乙方未在合同約定的時間內(nèi)提交風險評估報告，