2025年度股權(quán)IPO籌備期股權(quán)融資顧問服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股權(quán)IPO籌備期股權(quán)融資顧問服務(wù)合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：名稱：____________________________住所：____________________________法定代表人：_____________________注冊(cè)資本：_____________________經(jīng)營(yíng)范圍：______________________名稱：____________________________住所：____________________________法定代表人：_____________________注冊(cè)資本：_____________________經(jīng)營(yíng)范圍：______________________一、服務(wù)內(nèi)容（1）協(xié)助甲方制定IPO方案，包括但不限于公司治理、財(cái)務(wù)規(guī)范、業(yè)務(wù)發(fā)展等方面；（2）協(xié)助甲方進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，分析潛在投資者需求；（3）協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理，包括但不限于投資者溝通、路演活動(dòng)等；（4）協(xié)助甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)和估值；（5）協(xié)助甲方進(jìn)行股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，優(yōu)化股權(quán)激勵(lì)方案；（6）協(xié)助甲方進(jìn)行法律文件起草和審核；（7）甲方要求的其他股權(quán)融資相關(guān)服務(wù)。1.2乙方承諾在服務(wù)過程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，確保服務(wù)質(zhì)量。二、服務(wù)期限2.1本合同服務(wù)期限為自雙方簽署之日起至甲方完成IPO之日止。2.2乙方應(yīng)在服務(wù)期限內(nèi)，按照本合同約定，完成各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元整（大寫：______元整）。（1）簽訂本合同之日起____個(gè)工作日內(nèi)，支付人民幣_(tái)_____元整；（2）完成服務(wù)內(nèi)容第（1）項(xiàng)后，支付人民幣_(tái)_____元整；（3）完成服務(wù)內(nèi)容第（2）至（5）項(xiàng)后，支付人民幣_(tái)_____元整；（4）完成服務(wù)內(nèi)容第（6）項(xiàng)后，支付人民幣_(tái)_____元整；（5）完成服務(wù)內(nèi)容第（7）項(xiàng)后，支付人民幣_(tái)_____元整。3.3甲方支付服務(wù)費(fèi)用后，乙方應(yīng)向甲方開具正規(guī)發(fā)票。四、保密條款4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及服務(wù)過程中知悉的甲方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。4.2本保密條款在本合同終止后仍具有約束力。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.2甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。5.3乙方未按約定完成服務(wù)內(nèi)容的，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方住所地人民法院提起訴訟。七、其他7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。7.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1本合同中“第三方”指在甲方IPO籌備過程中，因提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助或支持而介入的任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w，包括但不限于律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、投資銀行、證券公司、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)、投資者關(guān)系顧問等。二、第三方介入條件（1）甲方與第三方之間已簽訂書面合作協(xié)議或服務(wù)合同；（2）第三方提供的專業(yè)服務(wù)或協(xié)助與本合同約定的服務(wù)內(nèi)容相關(guān)；（3）甲方已向乙方明確告知第三方介入事宜，并獲得乙方的書面同意。三、第三方責(zé)任與權(quán)利3.1第三方責(zé)任：（1）第三方應(yīng)按照合作協(xié)議或服務(wù)合同的規(guī)定，履行其專業(yè)服務(wù)或協(xié)助義務(wù)；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德；（3）第三方對(duì)因其過錯(cuò)導(dǎo)致的甲方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.2第三方權(quán)利：（1）第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議或服務(wù)合同的規(guī)定，要求甲方提供必要的信息和資料；（2）第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容，對(duì)甲方提出合理化建議；（3）第三方有權(quán)在履行職責(zé)過程中，獲得甲方支付的相應(yīng)費(fèi)用。四、第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額：（1）第三方因提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助導(dǎo)致的甲方損失，其責(zé)任限額為本合同服務(wù)費(fèi)用總額的_____%；（2）若第三方責(zé)任導(dǎo)致甲方損失超過責(zé)任限額，超出部分由甲方自行承擔(dān)。五、第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的關(guān)系：（1）第三方與甲方之間的關(guān)系由合作協(xié)議或服務(wù)合同約定；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守合作協(xié)議或服務(wù)合同的規(guī)定，不得損害甲方利益。5.2第三方與乙方的劃分：（1）乙方對(duì)第三方的介入負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理，確保第三方履行其職責(zé)；（2）乙方有權(quán)要求第三方提供工作進(jìn)展報(bào)告，并對(duì)第三方的工作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估；（3）乙方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)任何責(zé)任，第三方因自身原因?qū)е碌募追綋p失，由第三方自行承擔(dān)。六、第三方變更6.1甲方如需更換第三方，應(yīng)提前____個(gè)工作日通知乙方，并取得乙方的書面同意。6.2乙方對(duì)甲方更換第三方無異議，但需在變更后的第三方介入后，對(duì)第三方的工作質(zhì)量進(jìn)行重新評(píng)估。七、爭(zhēng)議解決7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方住所地人民法院提起訴訟。七、其他7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。7.2本合同附件中第三方合作協(xié)議或服務(wù)合同與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：本合同說明：本合同正本一份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.附件二：甲方公司章程說明：甲方公司章程的復(fù)印件，用于證明甲方的法律主體資格。3.附件三：乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照說明：乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件，用于證明乙方的合法經(jīng)營(yíng)資格。4.附件四：合作協(xié)議或服務(wù)合同說明：甲方與第三方簽訂的合作協(xié)議或服務(wù)合同的復(fù)印件，用于明確第三方介入的具體內(nèi)容。5.附件五：服務(wù)費(fèi)用支付憑證說明：甲方支付服務(wù)費(fèi)用的憑證，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬記錄、支票等。6.附件六：工作進(jìn)展報(bào)告說明：乙方在服務(wù)期間定期提交的工作進(jìn)展報(bào)告，用于甲方了解服務(wù)進(jìn)展。7.附件七：第三方責(zé)任認(rèn)定報(bào)告說明：在第三方介入過程中，如發(fā)生責(zé)任問題，乙方提交的責(zé)任認(rèn)定報(bào)告。8.附件八：爭(zhēng)議解決相關(guān)文件說明：在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，雙方提交的相關(guān)文件，包括但不限于協(xié)商記錄、法律文書等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未按合同約定的支付期限支付服務(wù)費(fèi)用，構(gòu)成違約。示例說明：甲方應(yīng)在合同約定的第一個(gè)支付期限內(nèi)支付人民幣_(tái)_____元整，但甲方未支付，構(gòu)成違約。2.違約行為：乙方未按約定完成服務(wù)內(nèi)容。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方未按合同約定的服務(wù)期限和質(zhì)量要求完成服務(wù)內(nèi)容，構(gòu)成違約。示例說明：乙方應(yīng)在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)完成服務(wù)內(nèi)容，但乙方未能按時(shí)完成，構(gòu)成違約。3.違約行為：第三方未按合作協(xié)議或服務(wù)合同履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方未按合作協(xié)議或服務(wù)合同的規(guī)定履行職責(zé)，導(dǎo)致甲方損失，構(gòu)成違約。示例說明：第三方在履行職責(zé)過程中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致甲方損失人民幣_(tái)_____元整，構(gòu)成違約。4.違約行為：泄露商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：任何一方泄露對(duì)方