過程與產(chǎn)品審核基礎(chǔ)與實(shí)戰(zhàn)

VDA6.3&6.5過程與產(chǎn)品審核基礎(chǔ)與實(shí)戰(zhàn)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫過程審核概述第1章更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫2德國汽車工業(yè)聯(lián)合會VerbandderAutomobilindustrieVDA什么是VDA更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫德國汽車質(zhì)量管理組織VDA-QMC：德國

汽車工業(yè)聯(lián)合會

質(zhì)量管理中心VDA：德國汽車工業(yè)

聯(lián)合會DGQ：德國質(zhì)量

協(xié)會什么是VDA更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫4質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展汽車行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

2006

2008

2009

2016

2022

2023VDA6.1(2016)VDA6.2(2017)

VDA6.3(2023)ISO/9001:2008

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)VDA6.2(2004)VDA6.1(2010)ISO/9001:2000

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)ISO/9001:2015

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)ISO/9001:1994

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)ISO/TS16949

第二版ISO/TS16949

第三版STOPIATF16949

第一版行業(yè)基礎(chǔ)性標(biāo)準(zhǔn)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫QS9000第三版5VDA文獻(xiàn)

6.X以下VDA6.3過程審核是VDA戰(zhàn)略的一部分，“VDA汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”（VDA6.X卷）。QUALITYSTANDARDSOFTHEGERMANAUTOMOTIVE

INDUSTRY(VDA

6.X)VDA

6認(rèn)證要求：VDA

6.1VDA6.2

VDA6.4質(zhì)量管理

體系審核

-批量生產(chǎn)質(zhì)量管理

體系審核

-服務(wù)質(zhì)量管理

體

系審核

-生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)品審核過程審核

-物流汽車制造商和供應(yīng)商之間可根據(jù)此出版物在審核方面達(dá)成一致的協(xié)議。VDA

6.5VDA

6.8VDA

6.3VDA

6.6VDA

6.2VDA

6.4過程審核-潛力供方分析

、產(chǎn)品和生產(chǎn)過程開發(fā)、批

量生產(chǎn)VDA6.7

過程審核-生產(chǎn)設(shè)備過程審核-其它服務(wù)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫VDA

6.12016版2010版第四版2023版

?

更新并優(yōu)化第三版集體經(jīng)驗(yàn)第二版VDA6.3改版歷史演變1998版

第一版更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫7與2016版（第三版）相比有什么變化

提問表考慮了軟件方面

內(nèi)容與VDA方法進(jìn)一步協(xié)調(diào)，即ASPICE和VDA_MLA

P3和P4增加了關(guān)于采購活動的要求

規(guī)范了審核員資質(zhì)

增加實(shí)施遠(yuǎn)程審核的說明

刪除了第4章（審核過程），因其內(nèi)容已包含在ISO19011管

理體系審核指南

從VDA6.3中刪除了第8章（服務(wù)過程審核）

刪除了第10章（最佳實(shí)踐/經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)）

省略了對運(yùn)輸和零件處置（Eu7）的評價

在某些情況下，重新定了有特殊意義的提問（*問題）

重新分配了一些潛在供方分析的提問

為所有VDA建立了一個綜合的在線詞匯表

編輯性修行詞匯表查詢：https://vda-qmc-learning.de/module/glossar/glossar.php更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫審核類型概覽第2章更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫9審核與定義1、前

言由于對產(chǎn)品的要求越來越高，一方面對過程提出了穩(wěn)

定性方面的要求，另一方面也要求在整個生產(chǎn)和供應(yīng)鏈中

進(jìn)一步提高過程的可靠性。從產(chǎn)品設(shè)計(jì)到投產(chǎn)，時間周期變的越來越短，從而要

求企業(yè)在工作的過程中進(jìn)一步提高相互協(xié)調(diào)和同步的能力。

這樣一來，也就對組織，過程以及員工相應(yīng)提出了更高的

要求。為此，必須對企業(yè)的過程開展連續(xù)的監(jiān)控以及改進(jìn)。

這樣一來，一方面可以保證過程的可靠性，另一方面，一

旦出現(xiàn)偏差，也就能夠借助合適的反饋反應(yīng)機(jī)制，投產(chǎn)整

改措施。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫審核與定義2

、不同類型審核之間的比較更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫審核方式審核對象目的備注體系審核質(zhì)量管理體系對基本要求的

完整性和有效

性進(jìn)行評審側(cè)重符合標(biāo)準(zhǔn)要求、按照標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；獲證書過程審核產(chǎn)品誕生過程、

批量生產(chǎn)、服務(wù)

誕生過程、服務(wù)的實(shí)施對產(chǎn)品及其過程的質(zhì)量能力進(jìn)行評審積累Know

How、專

業(yè)組審核；重點(diǎn)識別工藝標(biāo)準(zhǔn)、過程管控

提問點(diǎn)、以改善產(chǎn)品

質(zhì)量為最終目的。產(chǎn)品審核產(chǎn)品或服務(wù)對產(chǎn)品的質(zhì)量特

性進(jìn)行評審用客戶眼光評價是否

滿足顧客的要求審核與定義2

、不同類型審核之間的比較1）過程審核：要積累Know

How（技術(shù)訣竅匯編），重點(diǎn)識別工藝標(biāo)準(zhǔn)、過程管

控提問；以改善產(chǎn)品質(zhì)量為目的。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫審核類型體系審核過程審核產(chǎn)品審核問題涉及目標(biāo)要求成本考慮人員資質(zhì)產(chǎn)品責(zé)任任務(wù)、能力、責(zé)

任問題涉及過程要求，如：加工處理連接過程?

手工

?

螺釘/螺栓?

機(jī)械加工

?

鉚釘?

自動機(jī)械?粘合劑?

技術(shù)規(guī)范?

缺陷特征清

單?

顧客投訴/退

貨結(jié)果目標(biāo)變更資質(zhì)培訓(xùn)措施質(zhì)量管理文件變

更職責(zé)變更結(jié)果

文檔記錄?

過程改進(jìn)措施?累積不合格品?能力預(yù)測/對

圖表比

?統(tǒng)計(jì)過程控制SPC?

柏拉圖分析?

缺陷評價?

質(zhì)量水平?

評定/質(zhì)量目

標(biāo)?

改進(jìn)/返工2

、不同類型審核之間的比較審核與定義更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫拳例,

也可以應(yīng)用于外部。提問表的結(jié)構(gòu)編排，確保了其不僅適用于大型的集團(tuán)企業(yè)，同樣也適用于中小型企業(yè)。P1：潛力分析（新增內(nèi)容）P2：項(xiàng)目管理（新增內(nèi)容）P3：產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃P4：產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn)P5：供方管理P6：過程分析/

生產(chǎn)P7：客戶支關(guān)懷，客戶滿意，服務(wù)審核與定義3、過程審核的應(yīng)用范圍過程審核是指對所規(guī)定產(chǎn)品的開發(fā)和實(shí)現(xiàn)過程及其有效性進(jìn)行公正分

析與評價的一種方法。在整個產(chǎn)品生命周期中，過程審核既可以應(yīng)用于內(nèi)部更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫審核與定義4、潛在供方分析?

對新的供方（投標(biāo)方）開展評價；?

對新的場所、新工藝技術(shù)和新產(chǎn)品開展評價；?

對產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)的潛能進(jìn)行評估授予合同明確需要的資

質(zhì)資源說明初始狀況，并界定委托內(nèi)容要求供

方提交信息調(diào)查表，

并加以評價確定模塊

評價

表風(fēng)險(xiǎn)

評估指定

審核

小組更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫現(xiàn)場

訪問發(fā)包定點(diǎn)15授予顧客預(yù)選供方潛力分析組織收到程(合同評供方收到委托、發(fā)包、

SOP潛在供方分析

潛力分析-在供應(yīng)鏈中的應(yīng)用范圍子供方組織顧客合同

SOP供方批量生產(chǎn)顧客服務(wù)

(售后)批量生產(chǎn)產(chǎn)品/

過程

定義預(yù)選供方潛力分析更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫顧客服務(wù)(售后)產(chǎn)品/過程定義產(chǎn)品/過

程開發(fā)產(chǎn)品/過程開發(fā)發(fā)包委托提供過SOP審)過程審核的應(yīng)用范圍

過程審核與其它更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫過程要素提問數(shù)目帶星號數(shù)目潛力分析P1P2項(xiàng)目管理625P3產(chǎn)品/過程設(shè)計(jì)開發(fā)策劃623P4產(chǎn)品/過程設(shè)計(jì)開發(fā)實(shí)現(xiàn)923P5供應(yīng)商管理723P6過程分析/生產(chǎn)26817P7顧客支持/顧客滿意524總計(jì)591835過程審核的應(yīng)用范圍

2023版過程審核的主體內(nèi)容VDA6.3標(biāo)準(zhǔn)提問數(shù)量（59個）更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫18輸入顧客提出的要求

過程u基于過程方法每個過程都有兩個邊界數(shù)值定義的一個起點(diǎn)和終點(diǎn)。OOIOOPIP接口

接口

接口過程步驟之間的接口，存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)！?。≥敵鲱櫩偷囊蟮玫綕M足在兩個邊界數(shù)值之間有一個活動鏈更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫PP19IIu基于過程方法

過程風(fēng)險(xiǎn)識別（風(fēng)險(xiǎn)分析）

識別風(fēng)險(xiǎn)步驟：第一步：識別過程要素1.法：這個過程是如何工作的？（工作內(nèi)容、流程、方法、過程、指南）2.人：什么職能/區(qū)域/人員支持這一過程？（人力資源、能力、權(quán)限、

資格等資源）3.機(jī)：采用什么手段來實(shí)施這個過程？（如機(jī)器、工具、測試設(shè)備、設(shè)施等設(shè)備的材料來源）4.測：過程的有效性如何？（有效性、性能指標(biāo)、效率、避免浪費(fèi)、過程變差減少）。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫20

MEASUREMENT測

6.5

有效性、績效指標(biāo)（KPI)

過程落實(shí)的效果如何?過程效果、效率、消除浪

費(fèi)WHO人

6.3人力資源？誰負(fù)責(zé)？部門/人員為過程

提供支持培訓(xùn)、知識、技能、權(quán)限HOW

法

6.2工作內(nèi)容過程是如何進(jìn)行的？工作步驟，方法，程序，

指導(dǎo)書WHAT機(jī)物資資源6.4過程使用哪些物質(zhì)資源

來實(shí)現(xiàn)的？INPUT料和要求

6.1

過程輸入是什么？輸入

過程步驟

輸

出InputPS2

OutputOUTPUT

6.6

過程輸出是什么？u基于過程方法過程風(fēng)險(xiǎn)分析方法：烏龜圖模型IPS3O

I

PS1

O

!更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫21u基于過程方法

過程風(fēng)險(xiǎn)識別（風(fēng)險(xiǎn)分析）第二步：識別潛在風(fēng)險(xiǎn)、評價潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保潛

在風(fēng)險(xiǎn)被控制在適當(dāng)范圍。這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)，必須在審核中被詢問和評價。

確保合理的風(fēng)險(xiǎn)最小化。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫22u基于過程方法

基于VDA6.3的知識管理公司內(nèi)部知識

Know

how

檢查記錄表VDA6.3評價表設(shè)計(jì)在審核時開放

式提問使用烏龜圖進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析VDA6.3評價表更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫23過程審核員的要求第3章更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫24過程審核員要求審核員資格：?是實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的先決條件。審核結(jié)果和可比性受到審核員資格的影

響。?除最低要求外，各組織確定其審核員的資格。該組織確定和文件化的

審核員評估的程序，包括審核人員資格的批準(zhǔn)，維護(hù)和改進(jìn)（例如觀察在審核時/批準(zhǔn)和見證審核）。過程審核員供應(yīng)商審核員內(nèi)部審核員獨(dú)立審核員更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫過程審核員要求4.1內(nèi)部過程審核員

專業(yè)知識：?

ISO19011?

良好的質(zhì)量工具和方法的知識；?

相關(guān)顧客特定要求的知識；?

相關(guān)管理體系要求相關(guān)的知識（如：

IATF16949、

ISO9001、VDA

6.1）；?

與被審核的技術(shù)相關(guān)的產(chǎn)品和過程的特定知識。證明：?成功參加VDA6.3培訓(xùn)課程（通過考試/獲得資質(zhì)證書）?

要求的質(zhì)量工具和方法的知識職業(yè)經(jīng)驗(yàn)：?

至少3年的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)（超過2年專業(yè)經(jīng)驗(yàn)后的學(xué)徒弟期可考慮在內(nèi)），最好是在汽車工業(yè)領(lǐng)域的制造型企業(yè)中，包括至少1年的質(zhì)量相關(guān)活

動領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫過程審核員要求專業(yè)知識：

4.2供方過程審核員?

ISO19011?良好的質(zhì)量工具和方法的知識（如：VDA-MLA、

DOE、

FMEA、

FTA、

PPA、

SPC、

SWOT、8D方法等）；?如有要求，具備軟件開發(fā)過程和方法的知識?

審核員資質(zhì)（談話控制，沖突管理，審核程序）?

相關(guān)顧客特定要求的知識?相關(guān)管理體系要求的知識（例如：

IATF

16949、

ISO9001、VDA6.1)?與被審核的技術(shù)相關(guān)的產(chǎn)品和過程的特定知識證明：?基于ISO

19011標(biāo)準(zhǔn)的審核員資質(zhì)（例如：VDA審核員資質(zhì)、

ISO9001、

IATF

16949或VDA6.1的第一方／第二方審核員）?

所需的質(zhì)量工具和方法的知識?成功參加VDA6.3培訓(xùn)課程（通過考試獲得資質(zhì)證書）?將理論知識應(yīng)用于實(shí)踐的能力（例如：在審核／批準(zhǔn)和見證審核期間的觀察）。職業(yè)經(jīng)驗(yàn)：?至少5年專業(yè)經(jīng)驗(yàn)（超過3年專業(yè)經(jīng)驗(yàn)后的學(xué)徒期可考慮在內(nèi)），最好是在汽車工業(yè)領(lǐng)域的制造型企業(yè)中，包括至少2年的質(zhì)量相關(guān)活動領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫專業(yè)知識：?

具備出色的質(zhì)量工具和方法的知識（例如：SPC、VOA5/MSA、

FMEA、VDA、MLA/APQP、VOA2/PPAP、

80方法）?

如有要求，具備軟件開發(fā)過程和方法的知識?審核員資質(zhì)（談話控制，沖突管理，

審核程序）?

相關(guān)顧客特定要求的知識?

相關(guān)管理體系要求的知識（例如：

IATF

16949、

ISO9001、VOA6.1)?

與被審核的技術(shù)相關(guān)的產(chǎn)品和過程的特定知識。證明：?

基于ISO

19011標(biāo)準(zhǔn)的審核員資質(zhì)（例如：VOA審核員資質(zhì)，

ISO

9001、

IATF

16949或VOA6.1的第一方／第二方審核員）?

所需的質(zhì)量工具和方法的知識?成功通過考試并獲得VDA6.3培訓(xùn)課程范圍內(nèi)的證書?將理論知識應(yīng)用千實(shí)踐的能力（例如：在審核／批準(zhǔn)和見證審核中的觀察）

。職業(yè)經(jīng)驗(yàn)：?至少5年工作經(jīng)驗(yàn)（超過3年內(nèi)部專業(yè)學(xué)徒期可考慮在內(nèi)）

，尤其是在汽車工業(yè)領(lǐng)域的制

造型企業(yè)中，包括至少2年的質(zhì)噩相關(guān)活動領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)。通過VOA6.3面試和筆試后，認(rèn)證過程審核員將獲得正式的VOA證書。他們能夠作為獨(dú)立的第三方組織的

委托服務(wù)提供者進(jìn)行審核。4.3獨(dú)立過程審核員過程審核員要求更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫審核員的產(chǎn)品／過程能力審核的質(zhì)量在很大程度上取決于審核員的產(chǎn)品／過程的能力。有多種方法可以獲得這些知識并在審核期間得以利用。例如，可通過以下方式完成：?如果過程審核員沒有足夠的專業(yè)知識，在評價產(chǎn)品／過程具體方面期間，邀請專家們參與?審核員在審核前進(jìn)行相關(guān)研究，例如：通過查閱技術(shù)／科學(xué)文獻(xiàn)、在線

論壇和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及知識儲備?與內(nèi)外部專家協(xié)作?從以前的審核中得出結(jié)論為了系統(tǒng)地獲取和擴(kuò)充這些“專門知識”，并將其提供給審核員，推薦建立一個知識儲備庫。例如：這些知識的來源可以是已經(jīng)發(fā)生的典型錯誤或內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。但必須確保信息（來自顧客、供方或組織內(nèi)部）保密。此外，應(yīng)當(dāng)指出，因知識儲備庫產(chǎn)生的問題不會導(dǎo)致額外超出合同商定

范圍的要求。例如：可以以維基或與過程相關(guān)的列表的形式提供知識儲備庫。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫29審核員行為準(zhǔn)則?過程審核員必須在遵循法律的前提下，應(yīng)用他們專業(yè)技能和

判斷力，同時保持誠信，并且做到行為舉止得體。?過程審核員必須保持發(fā)展自己的專業(yè)技能。過程審核員必須提高審核程序、質(zhì)量管理系、產(chǎn)品和過程以及專業(yè)方法、程

序和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等方面的知識和技能。過程審核員必須對產(chǎn)品

的質(zhì)量要求、具體的過程風(fēng)險(xiǎn)和對已制造產(chǎn)品的可能影響非常了解。?過程審核員必須確保其行為在任何時間都不會影響到其所屬

組織的形象以及聲譽(yù)。?過程審核員不得接受在利益方面存在沖突的委托。?過程審核員不得接受由于專業(yè)知識不足而無法完成的委托。?對于在開展專業(yè)活動過程中獲得的機(jī)密信息，過程審核員有

義務(wù)加以保密。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫30內(nèi)容：?

遠(yuǎn)程審核定義?

混合審核定義?

使用說明?

基于現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)因素/影響對審核

方法的分類?

潛在供方分析（P1）范圍內(nèi)實(shí)施遠(yuǎn)程審核的單個過程要素/提問的適用性?

實(shí)施遠(yuǎn)程審核的單個過程要素/遠(yuǎn)程審核及過程提問的適用性（P2-P7）第4章更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫31u實(shí)施遠(yuǎn)程審核的注意事項(xiàng)根據(jù)當(dāng)前VDA6.3審核標(biāo)準(zhǔn)的過程審核，通常是現(xiàn)場審核?？紤]到審核員、受審核方以及產(chǎn)品和過程的風(fēng)險(xiǎn)

因素／影響因素，可以在個別情況下進(jìn)行遠(yuǎn)程審核

和I或混合審核。在顧客沒有另行規(guī)定的前提下，執(zhí)行審核的組

織對策劃審核范圍／要素以及所選用的審核方法承

擔(dān)全面的職責(zé)。建議公司為其內(nèi)外部審核制定特定的程序。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫32u實(shí)施遠(yuǎn)程審核的注意事項(xiàng)4.1遠(yuǎn)程審核-應(yīng)用信息和通信技術(shù)（ICT），全部或部分在受審核方實(shí)際場所以外任何地點(diǎn)獲得客觀證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)，以確定滿

足審核準(zhǔn)則程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。4.2混合審核-是一種遠(yuǎn)程審核和現(xiàn)場審核相結(jié)合的形式。在這方面，須

考慮第4.6章

“實(shí)施遠(yuǎn)程審核的單個過程要素／提問的適

用性（過程要素P2-P7)

"更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫u實(shí)施遠(yuǎn)程審核的注意事項(xiàng)4.3使用說明通常，依據(jù)VDA6.3要求，遠(yuǎn)程審核不能構(gòu)成一個全過程的審核CP2-P7)。這是由于審核過程缺乏透明度，以及有技術(shù)、法律和數(shù)據(jù)保護(hù)的問題。這種

情況同樣適用于潛在供方分析（P1),

僅可以在一定的受限程度上脫離供方現(xiàn)

場而實(shí)施。然而，若考慮到風(fēng)險(xiǎn)因素／影響因素，則混合審核可被視為全面

審核。關(guān)于評價提問數(shù)量的“2/3規(guī)則”（見第6.1

章）仍然適用。同樣的規(guī)則適用于潛在供方分析（見第5.5章）中，最多允許不評價三個審核提問。對于隱私和保密要求仍然保持不變，不管是在策劃和執(zhí)行遠(yuǎn)程／混合審

核，還是現(xiàn)場審核。特別是除非雙方明確同意，否則不得拍照或錄像／錄音。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫u實(shí)施遠(yuǎn)程審核的注意事項(xiàng)4.4

根據(jù)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)因素／影響

因素對審核方法的分類由于現(xiàn)場情況事先已知，審核不

得導(dǎo)致審核員／受審核方的生命和肢體（健康）受到危害。在選取適當(dāng)?shù)膶徍朔椒ǎìF(xiàn)場審核、遠(yuǎn)程審核、混合審核）時，產(chǎn)品的關(guān)鍵性以及開發(fā)／生產(chǎn)過程、以往績效表現(xiàn)和與場所相關(guān)的方面尤為重

要。右表：提供了一個審核方法的綜述，

包括風(fēng)險(xiǎn)因素／影響因素的分類。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫u實(shí)施遠(yuǎn)程審核的注意事項(xiàng)4.5潛在供方分析(P1)范圍內(nèi)實(shí)施遠(yuǎn)程審核的單個過程要素/

提問的適用性潛在供方分析（P1）范

圍內(nèi)實(shí)

施遠(yuǎn)

程審核的單

個過程要素/

提問的適用

性注：（X）=適用/

有條件的適用取決于產(chǎn)品和過程風(fēng)險(xiǎn)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫過程要素P2-

P7范圍內(nèi)實(shí)施

遠(yuǎn)程審核的單

個過程要素/提問

的適用性注：（X）=適用/

有條件的適用取

決于產(chǎn)品和過程

風(fēng)險(xiǎn)u實(shí)施遠(yuǎn)程審核的注意事項(xiàng)4.6實(shí)施遠(yuǎn)程審核的單個過程要素／提問的適用性（過程要素P2-P7)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫潛在分析（

P1)第5章更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫385.1潛在分析的定義在供方分析用于評價潛在的新供方。對于現(xiàn)有供方，潛在供方分析還可用于對新場地、新技術(shù)或新產(chǎn)品進(jìn)行評價。評估供方滿足所要求產(chǎn)品和相應(yīng)過程要求的潛力。該分析會考慮供方對于所要求產(chǎn)品的開發(fā)和制造的經(jīng)驗(yàn)和技能，以及滿足顧客在產(chǎn)品和生產(chǎn)過程方面特定要求的能力。根據(jù)類似產(chǎn)品的現(xiàn)有過程進(jìn)行評估。結(jié)果可用于做出授予合同決策的準(zhǔn)備。并在授予合同時預(yù)知產(chǎn)品和過程實(shí)

現(xiàn)的供方／場所的質(zhì)量能力。在批量生產(chǎn)期間，當(dāng)供方變更時的潛在供方分析新項(xiàng)目的潛在供方分析產(chǎn)品/過程開發(fā)供方預(yù)選擇：

潛在供方分

析產(chǎn)品/過

程定義批量生

產(chǎn)顧客服

務(wù)（售

后）生產(chǎn)啟動簽發(fā)合同更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫395.2前提條件在詢價和報(bào)價階段，顧客和投標(biāo)方（潛在供方）

之間，由于沒有合同關(guān)系的存在，應(yīng)該有關(guān)于保密

和訪問許可事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)定。在詢價和報(bào)價階段客戶和申請人之間，由于沒有合同關(guān)

系的存在，應(yīng)該有關(guān)于保密和訪問權(quán)限訂立的協(xié)議。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫405.3準(zhǔn)備在潛力分析準(zhǔn)備獲得信息是特別重要的。除了客戶自身的研究，獲取信息的重要手段之一

就是要求供應(yīng)商提供一個自我評估。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫411.

不了解的

供方2.

不了解的

生產(chǎn)場所3.

不了解的

工藝技術(shù)反饋給供

方（獲取

補(bǔ)充信息）在知識儲

備庫的基

礎(chǔ)上編制

具體提問

（針對產(chǎn)

品和過程

要求）或

要求規(guī)范審核組應(yīng)由以下領(lǐng)域的專家組成：?

質(zhì)量?開發(fā)?采購?

物流?

…識別可利用的資

源（顧客）例如，納入供方

開發(fā)計(jì)劃識別可利用的外

部資源（供方）

例如：必要時在

提名文件中補(bǔ)充

必要的資源（例

如必要的基礎(chǔ)設(shè)

施）在（其他顧

客的）類似

的產(chǎn)品/過

程的基礎(chǔ)上，

開展過程評

價出具報(bào)告展示結(jié)果授予合同明確需要的資

質(zhì)資源說明初始狀況，并界定委托內(nèi)容要求供

方提交信息調(diào)查表，

并加以評價確定模塊

評價

表風(fēng)險(xiǎn)

評估預(yù)測推薦否決5.4潛在分析的開展審核員責(zé)

任結(jié)束指定

審核

小組更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫現(xiàn)場

訪問42不了解的供方/競爭者

沒有直接或間接向組織提供申請不了解的工藝技術(shù)創(chuàng)新：申請使用新工藝或生產(chǎn)新產(chǎn)品不了解的生產(chǎn)場所

從未向組織申請?jiān)摰攸c(diǎn)（開發(fā)/批量階段）授予合同明確需要的資

質(zhì)資源說明初始狀況，并界定委托內(nèi)容要求供

方提交信息調(diào)查表，

并加以評價確定模塊

評價

表風(fēng)險(xiǎn)

評估潛在供方分析的可能時：5.4潛在分析的開展-初始狀況指定

審核

小組更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫現(xiàn)場

訪問43一般數(shù)據(jù)：?來自于所考慮場所的有關(guān)當(dāng)前產(chǎn)品范圍的一般信息。?第三方提供的質(zhì)量能力分級和/或自我審核結(jié)果?

內(nèi)部增值、分供方、工具制造商。開發(fā)能力：授予合同明確需要的資

質(zhì)資源?合資企業(yè)合伙人?專業(yè)知識、核心能力?

開發(fā)部門?項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目開發(fā)方法說明初始狀況，并界定委托內(nèi)

容

要求供

方提交信息調(diào)查表，

并加以評價?建設(shè)體系、創(chuàng)新?實(shí)驗(yàn)室和測試設(shè)備，實(shí)驗(yàn)室和原型機(jī)確定模塊

評價

表風(fēng)險(xiǎn)

評估5.4潛在分析的開展-供方自我評價指定

審核

小組更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫現(xiàn)場

訪問44P6.4.1：是否能夠利用生產(chǎn)設(shè)備滿足顧客對產(chǎn)品的具體要求？?必須證明，通過現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備能夠根據(jù)顧客要求落實(shí)生產(chǎn)過程，確保生

產(chǎn)的產(chǎn)品滿足顧客規(guī)范的要求。顧客具體知識數(shù)據(jù)庫和要求規(guī)范中的附加

要求，例如：重要參數(shù)重要測試已定義工裝已定義測量和測試設(shè)備?

從過程要素P2-P7中選出36個提問?

將知識儲備庫中的要求整合在評價表中。?

將要求規(guī)范整合在評價表中。授予合同明確需要的資

質(zhì)資源說明初始狀況，并界定委托內(nèi)

容

要求供

方提交

信息調(diào)查表，

并加以評價風(fēng)險(xiǎn)

評估5.4潛在分析的開展-評價表模塊確定模塊評價表指定

審核

小組更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫現(xiàn)場

訪問45通過以下領(lǐng)域的專業(yè)人員組成一個小組：?

質(zhì)量?

開發(fā)?

采購?

物流?

技術(shù)和過程（工藝)專業(yè)人員特別重要的是，支持新技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用領(lǐng)域的技術(shù)專業(yè)人員。授予合同明確需要的資

質(zhì)資源說明初始狀況，并界定委托內(nèi)

容

要求供

方提交信息調(diào)查表，

并加以評價確定模塊

評價

表風(fēng)險(xiǎn)

評估5.4潛在分析的開展-審核小組指定審

核小組更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫現(xiàn)場

訪問461.

封面（結(jié)果展示）2.

評價表單3.偏差和潛力清單（改進(jìn)方案）4.現(xiàn)場展示（布局、過程流程、設(shè)備、經(jīng)驗(yàn)、參考

…)5.

供方評價?

通過一個類似的過程產(chǎn)品進(jìn)行過程檢查?

使用評價表執(zhí)行評審（交通燈）?

結(jié)果展示并且報(bào)告授予合同明確需要的資

質(zhì)資源說明初始狀況，并界定委托內(nèi)

容

要求供

方提交信息調(diào)查表，

并加以評價確定模塊

評價

表風(fēng)險(xiǎn)

評估5.4潛在分析的開展-現(xiàn)場考查指定

審核

小組現(xiàn)場訪

問更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫47?

評價簽署合同的風(fēng)險(xiǎn)?由相關(guān)部門執(zhí)行跨職能評價

采購（購買）

物流

研發(fā)

質(zhì)量授予合同明確需要的資

質(zhì)資源說明初始狀況，并界定委托內(nèi)

容

要求供

方提交信息調(diào)查表，

并加以評價確定模塊

評價

表風(fēng)險(xiǎn)評

估5.4潛在分析的開展-完成風(fēng)險(xiǎn)評估指定

審核

小組更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫現(xiàn)場

訪問485.5潛在供方分析評價評估每一個問題，以評估要求的符合性和所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。?如果問題不回答（如適用），必須說明原因。?最多3個問題可能被標(biāo)記為NA(不適用）

。（共計(jì)30各提問）?評估標(biāo)記，使用“紅色”、“黃色”或“綠色”的信號燈系統(tǒng)。單個問題單個提問的評估的

評估提問的要求沒有被滿足提問的要求部分被滿足提問的要求被滿足?如果一個問題被標(biāo)記為“紅色”或“黃色”，必須說明理由。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫49分類基于評價調(diào)查的評估-

-黃色紅色禁止的供應(yīng)商超過14個1個或更多有條件批準(zhǔn)的供應(yīng)商最多14個不能有完全批準(zhǔn)的供應(yīng)商最多7個不能有

對于評價結(jié)果為“紅色”或“黃色”，應(yīng)說明具體的發(fā)

現(xiàn)和證據(jù)。

根據(jù)評價為紅色/黃色/綠色提問的數(shù)量，計(jì)算得出本次

潛在供方分析的總體評估結(jié)果。5.5潛在供方分析評價更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫505.5潛在供方分析評價結(jié)果解釋：綠色：

完全批準(zhǔn)的潛在供方（候選供方）?供方有潛力滿足待采購范圍顧客的要求，可考慮

發(fā)包。?對于詢價的項(xiàng)目，零部件或者產(chǎn)品組，顧客可以

無條件地發(fā)包(定點(diǎn)）。51更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫?

對于詢價項(xiàng)目，只能在附加一定的條件下發(fā)包定點(diǎn)。某些情況，供方需要顧客提供支持，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目中的要求。在特定

條件下，可以限定發(fā)包（減少數(shù)量、小批量等）給供方。?

可以發(fā)包（定點(diǎn)），但需要附加一定的條件：

限定數(shù)量的限制（小規(guī)模生產(chǎn)）

（潛在）供應(yīng)商收到試用期的試用訂單

（潛在的）供應(yīng)商包括在供應(yīng)商開發(fā)計(jì)劃

供應(yīng)商開發(fā)團(tuán)隊(duì)的特別支持，認(rèn)真監(jiān)測項(xiàng)目的進(jìn)展。提示：上述條件應(yīng)在相關(guān)的質(zhì)量和采購部門之間明確。限定產(chǎn)品對整體詢價數(shù)量的限制有條件批準(zhǔn)的供應(yīng)商5.5潛在供方分析評價黃色：更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫521.積極評價的潛在分析（“綠色”，“黃色”）不一定授予合同。2.否定評價的潛在分析（“紅色”）不會授予合同。u對于詢價的項(xiàng)目、零部件或者產(chǎn)品組，將不得發(fā)包（定點(diǎn)）=被禁止的供方（候選供方）5.5潛在供方分析評價紅色：更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫53識別可利用的

外部資源（供

方）?

若必要，則提名文件中

添加所需要的資源（例如，測量設(shè)備，建設(shè)必要的基礎(chǔ)設(shè)

施）識別為資質(zhì)升級所需要的資源識別可利用

的內(nèi)部資源

（顧客），?

例如，供方開發(fā)計(jì)

劃授予合同嗎？是否風(fēng)險(xiǎn)

分析審核員職責(zé)結(jié)束 遵循改進(jìn)計(jì)劃過程審核VDA6.3產(chǎn)品/過程開發(fā)

批量生產(chǎn)

5.6發(fā)包后的后續(xù)行動更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫54有條件批準(zhǔn)的供方有條件批準(zhǔn)?例如，有時間限制的放行，一旦超過期限，則

啟動事態(tài)升級程序?

僅一個產(chǎn)品（限制范圍）?

顧客（對零部件負(fù)責(zé)的顧客）加強(qiáng)監(jiān)控?

納入一份分供方開發(fā)方案?

保障性措施，后備方案（應(yīng)急性措施）5.6發(fā)包后的后續(xù)行動處理潛在供方分析的結(jié)果完全批準(zhǔn)的供方

可能發(fā)包定點(diǎn)被禁止的供方不得發(fā)包定點(diǎn)綠色或黃色潛在供方分析并不肯定會發(fā)包定點(diǎn)紅色潛在供方分析將會禁止發(fā)包定點(diǎn)

綠色

黃色

紅色更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫55?

潛力分析的結(jié)果作為輸入，當(dāng)策劃方法或方法應(yīng)用程序的選

擇時（e.g.批準(zhǔn)場所的過程審核,VDA-MLA）。VDA

MLA：

Maturity

levelassurancefor

new

parts?

用批量生產(chǎn)批準(zhǔn)確認(rèn)質(zhì)量能力，只能通過針對顧客本身產(chǎn)

品的PPA過程完成。為此，顧客可在過程批準(zhǔn)框架內(nèi)落實(shí)過

程審核。5.6發(fā)包后的后續(xù)行動更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫56對產(chǎn)品的過程審核評價Evaluatingaprocessauditformaterialproducts第6章更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫57分值符合要求的評價10完全符合要求8要求基本上++得到落實(shí)；只有輕微的不符合情況6要求部分得到落實(shí)；存在明顯不符合情況4要求落實(shí)不夠；存在嚴(yán)重不符合情況0要求沒有得到落實(shí)6.1對各問題的評價1、對各單獨(dú)問題的評價針對每個問題，應(yīng)根據(jù)相關(guān)的要求以及存在的風(fēng)險(xiǎn)一貫的落實(shí)情況，開展具

體的評價。每個問題的評價得分可以分別是0

分，4

分，6

分，8

分或者10

分

。在這里，驗(yàn)證要求的落實(shí)情況將被作為打分的評判依據(jù)。++)所謂“基本上”，是指在大多數(shù)情況滿足相關(guān)的要求，并沒任何特殊的風(fēng)險(xiǎn)。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫評分過程/過程步驟角度產(chǎn)品角度顧客角度10完全滿足過程的技術(shù)

要求于規(guī)范無產(chǎn)品缺陷，符合技術(shù)

標(biāo)準(zhǔn)完全滿足客戶要求8過程存在輕微的不符

合情況，但不會影響

符合顧客規(guī)范和后續(xù)

過程步驟存在一些產(chǎn)品缺陷，但

不會影響功能，使用或

進(jìn)一步過程步驟只能在有限程度下，滿足客戶要求6.1對各問題的評價

評價指南：更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫59評分過程/過程步驟角

度產(chǎn)品角度顧客角度6過程不總是滿足規(guī)定

的要求，對顧客或后

續(xù)過程存在影響。產(chǎn)品不符合，但不影響

功能；但失效會對使用

和進(jìn)一步過程步驟產(chǎn)生

負(fù)面影響部分滿足客戶要求，可能

會有客戶投訴4過程不滿足規(guī)定的要

求，對顧客或后續(xù)過

程步驟有顯著的影響產(chǎn)品存在缺陷，對功能

產(chǎn)生影響；失效導(dǎo)致使

用受限，并嚴(yán)重影響進(jìn)

一步過程步驟明顯不滿足客戶要求，客

戶不滿意0不能確保過程符合規(guī)

定要求的能力產(chǎn)品存在缺陷，無功能，

產(chǎn)品使用嚴(yán)重受阻，無法進(jìn)行進(jìn)一步加工。不滿足客戶要求，客戶不

接受6.1對各問題的評價

評價指南：更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫60示例：在組裝過程步驟中，對提問6.3.1的評價為：1.

發(fā)現(xiàn)負(fù)責(zé)組裝的員工不了解安全相關(guān)的特性。具體評價：0分2.發(fā)現(xiàn)30名員工中的2名員工，未簽署與最后一次投訴相關(guān)的培訓(xùn)文件。具體評價：8分提問6.3.1的評價：

0分–規(guī)定緊急措施6.1對各問題的評價

具體的提問的評價存在多個發(fā)現(xiàn)時規(guī)則一：若某個提問的評價有多個發(fā)現(xiàn)，則該提問的評估結(jié)果

取決于最高風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫61

評價表的綜合利用規(guī)則二：?基于審核發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，審核員可能對個別發(fā)現(xiàn)要求采取圍堵措施。?如果有提問沒有被評價（“

n.e”)，則必須說明不評價的理由。?對于審核的每一個過程要素、過程子要素或過程步驟，至少評價2/3的提問。為確?？杀刃裕瑧?yīng)完全包含使用的VDA6.3過程要素的整個提問6.1對各問題的評價更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫表。62示例：*投訴：“未給出D-強(qiáng)制項(xiàng)標(biāo)記”·在2021年5月15的過程審核中，記錄了以下不符合項(xiàng)：在要求的特性驗(yàn)證的文字（需要記錄）

中，阻燃性（內(nèi)蓋板）檢測報(bào)

告并未被標(biāo)記為D-強(qiáng)制性。根據(jù)偏差：評價為：

6分6.1對各問題的評價

評價重復(fù)發(fā)生的不符合項(xiàng)規(guī)則三：?

如果先前審核的糾正措施未被完全執(zhí)行，也可作為一個偏差

被記錄在如“原因分析”、“執(zhí)行措施”、”滿足客戶要求“等提問中。。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫63在2022年6月16日的過程審核中觀察到同樣的不符合。記錄重復(fù)不符合項(xiàng)的程序1.記錄相應(yīng)提問中的偏差（6.2.3）在特性驗(yàn)證框架范圍內(nèi)，阻燃性（內(nèi)蓋板）檢測報(bào)告并未被標(biāo)記為D-強(qiáng)制性。2.風(fēng)險(xiǎn)評價相同的風(fēng)險(xiǎn)得到相同的評價，提問6.2.3：

6分（較高的風(fēng)險(xiǎn)會得到較低的評價）3.在相關(guān)提問中記錄其他偏差，例如：6.5.3–

問題解決；7.1–顧客滿意過程審核2021年5月15日“阻燃性檢測報(bào)告未被標(biāo)記為D-強(qiáng)制性”的措

施并未得到實(shí)施。6.1對各問題的評價

評價重復(fù)發(fā)生的不符合項(xiàng)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫646.1對各問題的評價

具有特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險(xiǎn)的提問（

*

-提問）規(guī)則四：?

在過程要素中，涉及產(chǎn)品和過程特殊風(fēng)險(xiǎn)的提問通過星號

*）予以標(biāo)識。

-提問中的特定風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)通過分類規(guī)則予以考慮?

與其他的提問執(zhí)行類似的評價，這意味著，

-提問不能被評

價為比其他提問更嚴(yán)重。示例-

P6.4.3*:借助所應(yīng)用的測量和檢測設(shè)備是否可有效對質(zhì)量要求進(jìn)行

監(jiān)控？…”生產(chǎn)過程中的一個測試儀表未被校準(zhǔn)。校準(zhǔn)截止日期在三個月之前

已經(jīng)到期。檢測設(shè)備被用于自檢?！捌畹脑u價

=6分并未由于是一個*-提問，而被評定為更嚴(yán)重!更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫(65**更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫6.2細(xì)節(jié)評價和降級規(guī)則規(guī)則五：在符合性計(jì)算的框架內(nèi)，所有被評價的提問都具有相同權(quán)重。?

過程要素EPn過程要素（P2，

P3，

…，

P7）的計(jì)算公式為：有關(guān)問題的實(shí)際得分總和EPn

[%]

=有關(guān)問題的可能得分總和更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫676.2細(xì)節(jié)評價和降級規(guī)則

特殊情況：在P3、

P4和P6中單個提問存在一個以上的提問規(guī)則6：?在過程要素P3、

P4（產(chǎn)品和過程開發(fā)的單獨(dú)結(jié)果）和P6（每個過程步驟的結(jié)果）中，一個提問可能給出幾個結(jié)果。在這種情況下，必須首先

計(jì)算該提問所有結(jié)果的算術(shù)平均值。在此計(jì)算步驟之后，算術(shù)平均值被

取整至小數(shù)點(diǎn)后兩位數(shù)。?

當(dāng)計(jì)算過程要素落實(shí)程度時，這些算術(shù)平均值被用于替代“總得分”?對于每個提問，可以給出的可能總得分是10分–無論每個提問的結(jié)果數(shù)量。

有關(guān)問題的實(shí)際總得分

35

=有關(guān)問題的可能總得分

50Ep3

[%]

=更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫=

70%686.2細(xì)節(jié)評價和降級規(guī)則

P6的子要素以及具體過程步驟規(guī)則七：?采用與過程要素相同的方式執(zhí)行子要素評價，并考慮一個提問可

能有多個提問。?P6中的提問用于評價具體過程步驟。

P6中所有提問可以在每個過程步驟中回

答。每個過程步驟的落實(shí)程度En可以計(jì)算如下：這個過程步驟中提問P6所獲得的總得分這個過程步驟中提問P6的可能總得分子要素P6中相關(guān)提問所獲得的總得分子要素P6中相關(guān)提問的可能總得分Eun

[%]

=En

[%]

=更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫69

特殊情況：當(dāng)P6中的一個提問有一個以上的結(jié)果時規(guī)則八：?對于過程步驟的分別評價，

一個提問可能給出幾個結(jié)

果。在這種情況下，必須

首先計(jì)算該提問所有結(jié)果

的算術(shù)平均值。?在此計(jì)算步驟之后，算術(shù)

平均值被取整至小數(shù)點(diǎn)后

兩位數(shù)。?當(dāng)計(jì)算過程要素的落實(shí)水

平時，這些算術(shù)平均值被

用于替代“總得分”?對于每個提問，可以給出

的可能總得分是10分–無

論每個提問的結(jié)果數(shù)量。提問6.1.16.1.26.1.36.1.46.1.5PS181010610PS210810010PS31061086平均值9.338.0010.004.678.67示例：Eu1“輸入”取3個過程步驟的平均值。

6.2細(xì)節(jié)評價和降級規(guī)則更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫70

特殊情況：處理P6中沒有被評價的提問規(guī)則九：?如果對所有被考慮的過程步驟的多個評價中，

一個提問沒有被評價，那么“可能的得分”的總和就會減少。?在降級規(guī)則中考慮了過程

要素P6、

P6的子要素或過

程步驟的結(jié)果，但其不作

為中間結(jié)果用來計(jì)算整個

結(jié)果的百分比。提問6.1.16.1.26.1.36.1.46.1.5PS1810106n.e.PS2108100n.e.PS3106108n.e.平均值9.338.0010.004.67n.e.示例：Eu1“輸入”取3個過程步驟的平均值。

6.2細(xì)節(jié)評價和降級規(guī)則更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫716.3總體評價和降級規(guī)則

總體評價與降級原則原則十：這些結(jié)果（過程要素，

P6的子要素或過程步驟）被考慮到降

級規(guī)則中，但不得作為中間結(jié)果用于總結(jié)果的百分比計(jì)算。EG

[%]更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫72Processelementsfor

material

products項(xiàng)目管理Project

Management

(P2)EP2開發(fā)的落實(shí)水

平產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃Planningthe

productand

processdevelopment

(P3)EP3產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn)Implementationofthe

productand

processdevelopment

(P4)EP4供應(yīng)商管理Supplier

Management

(P5)EP5批量生產(chǎn)的落

實(shí)水平批量生產(chǎn)Processanalysis/

production

(P6)EP6顧客關(guān)懷/滿意度及服務(wù)Customercare,customer

satisfaction,

service

(P7)EP7在最終結(jié)果中，所有被評價的提問都具有相同的權(quán)重：所有被評價提問的總得分（Ep2,

Ep3,

Ep4,

Ep5,

Ep6和Ep7）這些提問得所有可能得分EG

[%]

=

6.3總體評價和降級規(guī)則更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫736.3總體評價和降級規(guī)則u對過程要素P3和P4獨(dú)立針對產(chǎn)品開發(fā)（EP3產(chǎn)品）或工藝開發(fā)（EP4過程）進(jìn)行評估。為所有過程要素的整體結(jié)果的計(jì)算（如P2到

P7）使用P3或P4段各自問題的平均值。將規(guī)則應(yīng)用到整個過程要素的P3或P4（產(chǎn)品和

過程開發(fā)聯(lián)合評估）。u如果在審核過程中使用個別過程要素的評價，僅基于評價的過程要素計(jì)算

結(jié)果。在審計(jì)報(bào)告中必須明確使用的過程要素。例如

P5/P6/P7:

如果使用過程要素P5、

P6、

P7進(jìn)行評估（例如批量生產(chǎn)

審核）結(jié)果計(jì)算如下：EG(P5P6P7)

[%]

=

從Ep

、

總得分

U例如

P4:如果只對P4評價（例如：在將項(xiàng)目移交給批量生產(chǎn)的時間進(jìn)行審核），計(jì)算

結(jié)果如下：從Ep4總所有問題的總得分ERG(P4)

[%]

=

問題可能得分總和Ep7總所有問題的問和有提Ep6所5所有提問問題可能得分總和更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫74評級落實(shí)成都ERG

R[%]評級說明AEG

or

EG(Pn)

≥

90具有質(zhì)量能力B80

≤

EG

or

EG(Pn)

<

90有條件的具有質(zhì)量能力CEG

or

EG(Pn)

<

80不具備質(zhì)量能力

審核工作落實(shí)程度評級工作依據(jù)落實(shí)程度的百分比（例如

EG(P5P6P7)或

EG(P4))是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)?至少80%時評級為“B”，有條件的具備質(zhì)量能力；?或至少90%時評級為“A”，具備質(zhì)量能力。1266.3總體評價和降級規(guī)則

總符合性水平：更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫75?過程要素P2到P7?過程步驟E1到En?

P6子要素之一的落實(shí)程度Eu1-Eu7?至少一個*-星號提問被評價為4分?該過程審核中發(fā)現(xiàn)有一個提問的被評價

為0分。6.3總體評價和降級規(guī)則

雖然落實(shí)程度EG或EG(Pn)

≥90%,但仍然由A降級至B的原因降級規(guī)則由審核組使用，使用的降級規(guī)則要在審核報(bào)告中記錄。

整體落實(shí)程度<80%

整體落實(shí)程度<80%

整體落實(shí)程度<80%更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫766.3總體評價和降級規(guī)則

雖然落實(shí)程度EG或EG(Pn)

≥80%,但仍然降級至C的原因?過程要素P2到P7?過程步驟E1到En?至少一個*-星號提問被評價為0分

整體落實(shí)程度<70%

整體落實(shí)程度<70%更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫776.4產(chǎn)品組評價規(guī)則必要時，可以將對質(zhì)量能力的總體評價劃分為產(chǎn)品組和

過程步驟。這種方法主要用于整車制造商對其供應(yīng)商的質(zhì)量

能力進(jìn)行評級。為此，供應(yīng)商將會獲得基于產(chǎn)品組的有條件

的交貨許可。而具體涉及的產(chǎn)品組則將通過一道或者多到必

須的過程步驟加以定義。產(chǎn)品組可能的過程步驟：擠出和沖壓件沖壓，拉伸，彎折電鍍涂層涂裝注塑件噴塑涂裝控制單元插件釬焊安裝軟件功能檢驗(yàn)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫6.4產(chǎn)品組評價規(guī)則在評價表中，應(yīng)將相應(yīng)的過程步驟與待評價的產(chǎn)品組進(jìn)行關(guān)

聯(lián)。而過程分析/生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)品組的落實(shí)程度EPG（過程要素

P6）則是在被評價過程步驟（E1-EN）的落實(shí)程度的基礎(chǔ)上，

計(jì)算數(shù)學(xué)平均數(shù)得出的。E

過程步驟1

+

E過程步驟2

+

...

+

E

過程步驟n被評價過程步驟的數(shù)量針對量產(chǎn)過程各產(chǎn)品組的總體落實(shí)程度EPN

而言，它的計(jì)算

方法是對落實(shí)程度ELM，EPG，EK（過程要素P5，P6，P7）取

數(shù)學(xué)平均數(shù)。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫6.4產(chǎn)品組評價規(guī)則每個產(chǎn)品組的總體符合水平EG(PGn)計(jì)算如下：++有關(guān)“得分”和“可能得分”的解釋，參見第6.2章：特殊情況。

在評價產(chǎn)品組時，降級規(guī)則也專門針對相關(guān)的產(chǎn)品組。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫806.5過程評價表（P2-P7）u評價的使用（P2-P7）1.評價表是審核人員的主要工具之一。根據(jù)產(chǎn)品生命周期的階段（見2.2章節(jié)），審核員會根據(jù)已識別的產(chǎn)品／過程

風(fēng)險(xiǎn)，可以在提問中補(bǔ)充其他特定要求。2.這些提問可用于集成或非集成（嵌入式）軟件的產(chǎn)品、過程以及輔助和過程材料。3.

評價表的機(jī)構(gòu)：?

提問?有關(guān)評價的最低要求?執(zhí)行示例

說明：

“執(zhí)行示例

”

提供了一些潛在應(yīng)用的選擇。其應(yīng)該在特定產(chǎn)品／過

程的基礎(chǔ)上進(jìn)行選擇，并在必要時對示例進(jìn)行補(bǔ)充、分析和評價。評價是根據(jù)

與

“有關(guān)評估的最低要求”列表中的提問進(jìn)行的。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫816.5過程評價表（P2-P7）u評價的使用（P2-P7）審核員的審核由兩個相互獨(dú)立的活動組成（如下圖所示）：1.

審核員向受審核方提出開放式提問，以評估是否符合要求。需要

考慮在審核準(zhǔn)備和審核期間識別出的風(fēng)險(xiǎn)。2.

根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)，審核員使用封閉式提問來評估對要求的符合情況。開放式問題

1開放式問題

2開放式問題

3開放式問題4封閉式問題回答

Yes/

No

圖：審核金字塔在現(xiàn)場開放式問題審核員進(jìn)行評價評價的問題審核的問題更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫826.5過程評價表（P2-P7）u評價的使用（P2-P7）1.

過程要素的P3和P4可以同時進(jìn)行審核或分別進(jìn)行評估，當(dāng)評

價產(chǎn)品策劃/實(shí)施和過程策劃/實(shí)施時。這取決于被審核的組

織。2.

如果過程要素P6“批量生產(chǎn)”需要分解成過程步驟，每一步

都必須詳述并分別評價。3.

另外，

VDA6.3在本書中列出的問題，建議創(chuàng)建一個知識庫

來存儲與各產(chǎn)品和過程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的信息。存儲在數(shù)據(jù)庫中

的經(jīng)驗(yàn)可用于對評價所列出的要求進(jìn)行附加的使用。4.

基于第2.4節(jié)中描述的風(fēng)險(xiǎn)分析，確定的風(fēng)險(xiǎn)必須與調(diào)查評價

相一致，并納入現(xiàn)有的問題。如果任何項(xiàng)目不能在邏輯上被

分配到一個現(xiàn)有的問題，可以進(jìn)一步添加問題。然而，這意

味著，結(jié)果將不再一定是可比的。在這種情況下，

評估矩陣

將需要改變。還必須在審計(jì)報(bào)告的封面上作一個說明，指出

這一實(shí)際情況。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫836.6實(shí)施審核的規(guī)則下列情況，審核員可以自行決斷是否終止審核。

在審核期間，拒絕提供必要的信息

明顯違反法律

干擾審核員活動或至審核員于危險(xiǎn)當(dāng)中

雖然事先同意，但仍然決絕審核員進(jìn)入相關(guān)審核區(qū)域

受審核方的審核準(zhǔn)備工作不足

提供明顯的虛假陳述l

必須說明中斷審核的原因。l

必須記錄好審核中斷前的審核發(fā)現(xiàn)。l

實(shí)施審核的組織決定是否開展新的審核更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫846.7重新審核必須明確哪些情況下，需要重新進(jìn)行審核。例如：

未達(dá)到指定的符合水平

與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的關(guān)鍵問題

不符合一個或多個*提問的要求

潛在供方分析結(jié)果為紅色重新審核必須在規(guī)定的時間范圍內(nèi)進(jìn)行。在這段時間內(nèi)，受審核方必須采取有效措施以消除偏差。重新審核的范圍必須與前次審核范圍相同。不允許僅對存在

偏差處進(jìn)行重新審核。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫856.7重新審核必須明確哪些情況需要重新審核。實(shí)施重新審核的原因可能包括：-未達(dá)到指定的答合水平-與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的關(guān)鍵過程-不符合一個或多個*提問的要求（

0分）

-潛在供方分析結(jié)果為紅色重新審核必須在規(guī)定的時間范圍內(nèi)進(jìn)行。在這段時間內(nèi)，

受審

核組織必須采取措施有效消除偏差。重新審核的范圍必須與前次審核的范圍相同。不允許將審核范

圍縮小到僅僅檢查所執(zhí)行措施的有效性。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫86提問表Question第7章更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫87潛在供方分析Potential

Analysis**P22.1是否建立項(xiàng)目管理及項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)？X2.2*是否為落實(shí)項(xiàng)目而規(guī)劃了所有必要的資源，這些資源是否

已經(jīng)到位，并且體現(xiàn)了變更情況？X2.3是否編制項(xiàng)目計(jì)劃，并且與顧客協(xié)調(diào)一致？X2.4是否在項(xiàng)目中實(shí)施先期質(zhì)量策劃，并對其符合性進(jìn)行監(jiān)控？X2.5項(xiàng)目所涉及的采購事項(xiàng)是否得以實(shí)施，并對其符合性加以

監(jiān)控？2.6*項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)是否可以在項(xiàng)目進(jìn)行過程中提供可靠的變更

管理？Xu提問表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫項(xiàng)目管理88潛在供方分析PotentialAnalysis**P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃3.1是否明確了產(chǎn)品和過程的具體要求？X3.2*在產(chǎn)品和過程要求已明確的基礎(chǔ)上，是否對制造可

行性進(jìn)行全面分析？X3.3是否詳細(xì)策劃了產(chǎn)品和過程開發(fā)的活動？3.4是否計(jì)劃了采購活動，并監(jiān)視了其符合情況？X3.5是否對產(chǎn)品和過程開發(fā)以及所需的資源進(jìn)行策劃？3.6是否策劃了針對顧客服務(wù)和使用現(xiàn)場分析的活動？u提問表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫89X潛在供應(yīng)商調(diào)查PotentialAnalysis**P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn)a4.1*是否落實(shí)了產(chǎn)品和生產(chǎn)過程開發(fā)計(jì)劃中的活動？X4.2人力資源是否到位并且具備資質(zhì)，以確保量產(chǎn)啟動？4.3物質(zhì)/非物質(zhì)資源是否到位并且適用，以確保產(chǎn)品和生

產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)？

X4.4*4.5是否落實(shí)了策劃的采購活動？4.6是否在產(chǎn)品和生產(chǎn)過程開發(fā)中確定并落實(shí)了制造和檢驗(yàn)規(guī)范

?4.7是否在量產(chǎn)條件下進(jìn)行了能力測試？4.8是否為了確保顧客服務(wù)以及使用現(xiàn)場失效分析建立了過程？4.9是否針對從開發(fā)到批量生產(chǎn)的項(xiàng)目交接

，建立受控的方法是否具有產(chǎn)品和生產(chǎn)過程開發(fā)所要求的能力和放行證明？u提問表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫90潛在供方分析PotentialAnalysis**P5供應(yīng)商管理5.1是否只和獲得批準(zhǔn)/放行且具備質(zhì)量能力的供方開展合作？X5.2在供應(yīng)鏈中是否考慮到顧客要求？5.3是否與供方就供貨績效約定目標(biāo)，并且加以落實(shí)？5.4*針對采購的產(chǎn)品和服務(wù)

，是否獲得了必要的批準(zhǔn)/放行？5.5*針對采購的產(chǎn)品和服務(wù)

，是否確保了約定的質(zhì)量？X5.6是否對進(jìn)廠的貨物進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌徇\(yùn)和儲存？X5.7針對各具體的任務(wù)，相關(guān)的人員是否具備資質(zhì)，是否定義

了責(zé)權(quán)關(guān)系？u提問表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫91潛在供方分析PotentialAnalysis**P6過程分析/生產(chǎn)6.1過程輸入什么什么？過程輸入6.1.1是否從開發(fā)向批量生產(chǎn)進(jìn)行了項(xiàng)目移交，并確保了

可靠的量產(chǎn)啟動？X6.1.2來料是否在約定的時間按所需數(shù)量/生產(chǎn)批次大小

被送至正確的地點(diǎn)/工位？6.1.3是否對來料進(jìn)行適當(dāng)?shù)膫}儲，所使用的運(yùn)輸工具/包裝設(shè)備是否適合來料的特殊特性？6.1.4必要的標(biāo)識/記錄/放行是否具備，并且適當(dāng)?shù)伢w現(xiàn)在來料上？6.1.5*在量產(chǎn)過程中，是否對產(chǎn)品或過程的變更開展跟蹤

和記錄？Xu提問表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫92潛在供方分析PotentialAnalysis**P6過程分析/生產(chǎn)6.2所有的生產(chǎn)過程都控制嗎？（過程管理）6.2.1生產(chǎn)控制計(jì)劃里的要求是否完整，并且得到有效實(shí)施？X6.2.2*對生產(chǎn)操作是否重新進(jìn)行批準(zhǔn)/放行？X6.2.3*特殊特性在生產(chǎn)中是否進(jìn)行控制管理？X6.2.4*是否對可疑和不合格進(jìn)行了控制？X6.2.5是否確保材料/零部件在流轉(zhuǎn)的過程中不發(fā)生混合/弄

錯？u提問表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫93潛在供方分析PotentialAnalysis**P6過程分析/生產(chǎn)6.3過程支持/人力資源6.3.1*員工是否能夠完成分配的任務(wù)？X6.3.2員工是否了解監(jiān)視產(chǎn)品和過程質(zhì)量的職責(zé)和權(quán)限？X6.3.3是否具備必要的人力資源？u提問表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫94潛在供方分析PotentialAnalysis**P6過程分析/生產(chǎn)6.4用什么方法來實(shí)現(xiàn)這個過程？（物質(zhì)資源）6.4.1*生產(chǎn)設(shè)備是否適合滿足顧客對產(chǎn)品的具體要求？X6.4.2生產(chǎn)設(shè)備和工具的維護(hù)保養(yǎng)是否受控？X6.4.3*通過使用的測量和檢驗(yàn)裝置

，是否能夠有效地監(jiān)控

質(zhì)量要求？X6.4.4生產(chǎn)和檢驗(yàn)工位是否滿足要求？X6.4.5是否正確的存放工具、裝置和檢驗(yàn)工設(shè)備u提問表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫95供方潛力分析PotentialAnalysis**P6過程分析/生產(chǎn)6.5過程落實(shí)的效果如何？（效果和效率）6.5.1是否為生產(chǎn)過程設(shè)定了目標(biāo)？6.5.2是否質(zhì)量和生產(chǎn)過程數(shù)據(jù)的收集便于分析？6.5.3*如果不能滿足產(chǎn)品或生產(chǎn)過程的要求

，是否分

析了原因

，并且驗(yàn)證了糾正措施的有效性？X6.5.4對過程和產(chǎn)品是否定期開展審核？Xu提問表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫96供方潛力分析PotentialAnalysis**P6過程分析/生產(chǎn)6.6過程應(yīng)取得怎樣的成果？（過程結(jié)果/輸出）6.6.1是否根據(jù)需要確定產(chǎn)量/生產(chǎn)批量

，并且有序的

運(yùn)往下一道工序？6.6.2是否對產(chǎn)品進(jìn)行了適當(dāng)?shù)拇鎯?/p>

，所使用的運(yùn)輸/

包裝設(shè)備是否與產(chǎn)品的特性相適應(yīng)？X6.6.3是否保持了必要的記錄和放行？X6.6.4*是否在產(chǎn)品交付時滿足了顧客的要求？Xu提問表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫97潛力分析PotentialAnalysis**P7顧客關(guān)懷/顧客滿意/服務(wù)7.1質(zhì)量管理體系和產(chǎn)品符合相關(guān)的要求是否得到滿足？X7.2是否保障了顧客服務(wù)？X7.3*是否保障了零件的供應(yīng)？X7.4*發(fā)生投訴時

，是否開展了失效分析

，并且有效地落

實(shí)了糾正措施？X7.5針對各具體任務(wù)

，相關(guān)的人員是否定義了職責(zé)并具

備了資質(zhì)？突出標(biāo)記表示：*問題**至少應(yīng)在潛在供方分析（P1）中進(jìn)行審核的問題。u提問表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號：質(zhì)量文庫98u過程評價表（P2-P7）1、項(xiàng)目管理（P2）P2.1是否已經(jīng)建立了項(xiàng)目管理戰(zhàn)

略（包括項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)）？

具有項(xiàng)目管理流程。

確定的了跨學(xué)科的項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)。

確定項(xiàng)