私募基金管理協(xié)議

私募基金管理協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（基金管理人）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金投資者）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________第一章定義與術(shù)語(yǔ)1.1本協(xié)議中，除非上下文另有要求，以下術(shù)語(yǔ)具有以下含義：1.1.1“基金”指由甲方依照本協(xié)議管理的私募基金。1.1.2“投資”指甲方代表基金進(jìn)行的各類投資活動(dòng)。1.1.3“資產(chǎn)”指甲方管理的基金資產(chǎn)。1.1.4“收益”指甲方代表基金進(jìn)行投資所獲得的凈收益。第二章基金管理2.1基金設(shè)立2.1.1甲方負(fù)責(zé)基金的設(shè)立，包括但不限于制定基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等文件，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門備案。2.1.2甲方應(yīng)保證基金符合我國(guó)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，包括但不限于基金類型、投資范圍、投資比例等。2.2基金管理2.2.1甲方作為基金管理人，應(yīng)按照基金合同約定對(duì)基金進(jìn)行投資管理，維護(hù)基金資產(chǎn)的安全和增值。2.2.2甲方應(yīng)建立完善的投資決策體系，保證投資決策的獨(dú)立、客觀、公正。2.2.3甲方應(yīng)定期對(duì)基金的投資情況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)調(diào)整投資策略，以實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。第三章投資者權(quán)益3.1投資者權(quán)益保障3.1.1甲方應(yīng)保證基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)分離管理，保障投資者權(quán)益。3.1.2甲方應(yīng)按照基金合同約定，及時(shí)向投資者報(bào)告基金的投資情況、收益分配等信息。3.1.3甲方應(yīng)保證投資者在基金清算時(shí)，享有優(yōu)先償還權(quán)。3.2投資者贖回3.2.1投資者贖回基金份額時(shí)，甲方應(yīng)按照基金合同約定辦理贖回手續(xù)。3.2.2甲方應(yīng)在投資者贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將贖回款項(xiàng)支付給投資者。第四章費(fèi)用與稅收4.1管理費(fèi)4.1.1甲方有權(quán)按照基金合同約定的比例收取管理費(fèi)。4.1.2管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除，甲方應(yīng)保證管理費(fèi)的收取符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。4.2其他費(fèi)用4.2.1基金運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等，由甲方按照基金合同約定收取。4.2.2甲方應(yīng)保證其他費(fèi)用的收取符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。4.3稅收4.3.1基金運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的稅收，由甲方按照國(guó)家稅收法規(guī)繳納。4.3.2甲方應(yīng)保證基金的稅收事項(xiàng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。第五章違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決5.1違約責(zé)任5.1.1如甲方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致投資者權(quán)益受損，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.1.2如投資者違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損，投資者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.2爭(zhēng)議解決5.2.1本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議，首先應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。5.2.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第六章基金運(yùn)作6.1投資運(yùn)作6.1.1甲方在進(jìn)行投資決策時(shí)，應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制原則，保證投資組合的分散性，避免單一投資風(fēng)險(xiǎn)對(duì)基金整體運(yùn)作的影響。6.1.2甲方應(yīng)按照基金合同約定的投資策略和投資限制進(jìn)行投資，不得違反相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。6.2信息披露6.2.1甲方應(yīng)定期向投資者披露基金的投資策略、投資組合、資產(chǎn)配置、收益情況等信息，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。6.2.2甲方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，向投資者提供基金的年度報(bào)告。6.3基金估值6.3.1甲方應(yīng)按照基金合同約定的估值方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，保證估值的公允性。6.3.2甲方應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后及時(shí)計(jì)算基金凈值，并向投資者披露。第七章基金終止與清算7.1基金終止7.1.1基金在以下情況下終止：（1）基金合同約定的終止情形發(fā)生；（2）基金投資者大會(huì)決定終止；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。7.1.2基金終止后，甲方應(yīng)按照基金合同約定辦理基金清算事宜。7.2基金清算7.2.1基金清算過(guò)程中，甲方應(yīng)保證基金資產(chǎn)的妥善處置，維護(hù)投資者權(quán)益。7.2.2基金清算結(jié)束后，甲方應(yīng)將清算結(jié)果報(bào)告投資者，并按照基金合同約定分配剩余資產(chǎn)。第八章甲方承諾與保證8.1誠(chéng)信承諾8.1.1甲方承諾在基金管理過(guò)程中，將遵循誠(chéng)實(shí)守信的原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益。8.1.2甲方承諾不從事任何損害基金和投資者利益的行為。8.2專業(yè)能力8.2.1甲方承諾具備基金管理所需的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為基金提供專業(yè)、高效的管理服務(wù)。8.2.2甲方承諾在基金管理過(guò)程中，不斷加強(qiáng)自身能力建設(shè)，提高管理水平。第九章法律適用與合同變更9.1法律適用9.1.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.1.2本協(xié)議的簽訂地、履行地均為中華人民共和國(guó)境內(nèi)。9.2合同變更9.2.1本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充均應(yīng)以書(shū)面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.2.2任何一方未經(jīng)另一方書(shū)面同意，不得單方面變更本協(xié)議。第十章其他條款10.1通知10.1.1本協(xié)議項(xiàng)下的任何通知、請(qǐng)求或要求，應(yīng)以書(shū)面形式作出，并通過(guò)郵件、郵寄、傳真等方式送達(dá)對(duì)方。10.1.2通知送達(dá)對(duì)方指定的聯(lián)系方式即為有效送達(dá)。10.2保密10.2.1雙方應(yīng)對(duì)在基金管理過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。10.2.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后繼續(xù)有效，直至保密信息成為公開(kāi)信息。10.3權(quán)利與義務(wù)的轉(zhuǎn)讓10.3.1未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利與義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。10.3.2任何一方轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利與義務(wù)，均應(yīng)保證受讓方具備相應(yīng)資質(zhì)，并同意承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。第十一章?tīng)?zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議。11.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2仲裁11.2.1雙方同意，本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議，如協(xié)商不成，可提交至北京仲裁委員會(huì)按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。11.2.2仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第十二章合同的解除與終止12.1合同解除12.1.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，除非法律法規(guī)另有規(guī)定，任何一方不得單方面解除本協(xié)議。12.1.2如一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方利益受到嚴(yán)重?fù)p害，對(duì)方有權(quán)解除本協(xié)議。12.2合同終止12.2.1本協(xié)議在以下情況下終止：（1）雙方按照本協(xié)議約定履行完畢各自的權(quán)利與義務(wù)；（2）雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。12.2.2本協(xié)議終止后，各方應(yīng)按照本協(xié)議的約定處理相關(guān)事宜。第十三章違約責(zé)任13.1違約賠償13.1.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方損失，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此造成的一切損失。13.1.2違約金和賠償金額應(yīng)根據(jù)損失的實(shí)際程度確定，但不得超過(guò)因違約而產(chǎn)生的直接損失。13.2不可抗力13.2.1由于不可抗力導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，該方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明。13.2.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為等。第十四章其他14.1合同完整性14.1.1本協(xié)議構(gòu)成雙方關(guān)于基金管理事宜的完整協(xié)議，取代了之前雙方就此事項(xiàng)簽訂的任何口頭或書(shū)面協(xié)議。14.1.2本協(xié)議的任何附件和補(bǔ)充協(xié)議，均構(gòu)成本協(xié)議不可分割的一部分。14.2合同副本14.2.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2.2本協(xié)議的副本應(yīng)與正本一致。第十五章簽字15.1本協(xié)議由以下雙方簽字蓋章后生效。甲方（基金