EPC工程項(xiàng)目前期工作管理指南

EPC工程項(xiàng)目前期工作管理指南工程項(xiàng)目生命周期分為策劃、準(zhǔn)備、實(shí)施和收尾四個(gè)階段。項(xiàng)目策劃階段包括項(xiàng)目的前期跟蹤、溝通、客戶審查、接受標(biāo)書、投標(biāo)組織、投標(biāo)及中標(biāo)情況跟蹤、合同洽談、合同簽訂等。在標(biāo)書編寫階段，由市場部牽頭組織，抽調(diào)部分人員組成臨時(shí)投標(biāo)小組進(jìn)行標(biāo)書編寫工作。項(xiàng)目的真正實(shí)施是從合同簽訂以后，公司任命項(xiàng)目經(jīng)理、組建項(xiàng)目組開始的。為了項(xiàng)目的連續(xù)性，投標(biāo)小組成員必須包括計(jì)劃將來參加項(xiàng)目管理的主要人員，如項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目工程師等。項(xiàng)目的準(zhǔn)備、實(shí)施和收尾由項(xiàng)目組具體負(fù)責(zé)實(shí)施。項(xiàng)目前期主要工作及工作流程：責(zé)任單位/部門/人業(yè)務(wù)流程相關(guān)說明市場信息收集、分析公司市場部市場信息收集、分析公司市場部公司市場部工程項(xiàng)目信息的落實(shí)公司市場部工程項(xiàng)目信息的落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評估委員會(huì)投標(biāo)前的風(fēng)險(xiǎn)分析、評估風(fēng)險(xiǎn)評估委員會(huì)投標(biāo)前的風(fēng)險(xiǎn)分析、評估市場部成立投標(biāo)小組市場部成立投標(biāo)小組市場部/投標(biāo)小組制定項(xiàng)目投標(biāo)策略市場部/投標(biāo)小組制定項(xiàng)目投標(biāo)策略投標(biāo)小組投標(biāo)書編制及投標(biāo)投標(biāo)小組投標(biāo)書編制及投標(biāo)合同洽談、評審及簽訂市場部/領(lǐng)導(dǎo)合同洽談、評審及簽訂市場部/領(lǐng)導(dǎo)1.1項(xiàng)目策劃1.1.1項(xiàng)目的前期跟蹤根據(jù)公司《市場管理規(guī)定》，市場部負(fù)責(zé)公司市場信息的收集、整理、分析，為公司市場經(jīng)營決策提供依據(jù)。對確定的重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行及時(shí)跟蹤，可以根據(jù)情況組織公司、分公司項(xiàng)目管理人員、專業(yè)技術(shù)人員和費(fèi)用預(yù)算人員提前介入，包括制定重點(diǎn)工程方案、參與與甲方的溝通等，協(xié)助市場部門爭取參與競標(biāo)的機(jī)會(huì)，為以后的投標(biāo)做相應(yīng)準(zhǔn)備。具體執(zhí)行公司《市場管理規(guī)定》。1.1.2項(xiàng)目投標(biāo)前的風(fēng)險(xiǎn)評估為避免因?qū)?xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測不足，中標(biāo)后不能順利履行合同，造成公司在信譽(yù)和效益上的損失，在工程項(xiàng)目正式投標(biāo)前，市場部牽頭組織公司相關(guān)職能部室和投標(biāo)小組，對工程項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵很廣，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)來源可以劃分為自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)這三種主要風(fēng)險(xiǎn)。評估時(shí)盡可能收集項(xiàng)目的相關(guān)資料，包括前期跟蹤對項(xiàng)目情況的了解、項(xiàng)目的背景、項(xiàng)目的工作內(nèi)容、項(xiàng)目實(shí)施對資源的需求、工期要求、氣候因素、技術(shù)難點(diǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量要求、采辦難度、合同條款、資金投入、付款條件、甲方信譽(yù)等。應(yīng)根據(jù)已經(jīng)掌握的工程項(xiàng)目信息結(jié)合公司能力組織評估，評估內(nèi)容須依據(jù)該工程項(xiàng)目的實(shí)際情況，按不同專業(yè)進(jìn)行，評估范圍要涵蓋整個(gè)項(xiàng)目內(nèi)容，包括但不限于安全、質(zhì)量、技術(shù)、財(cái)務(wù)、資源、采辦、稅務(wù)、保險(xiǎn)、匯率、涉外合同等涉及合同履行的各個(gè)方面。在風(fēng)險(xiǎn)評估階段，根據(jù)公司《工程項(xiàng)目管理規(guī)定》要求，相關(guān)職能部門對項(xiàng)目存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識和分析，確定主要風(fēng)險(xiǎn)源，量化分析存在的風(fēng)險(xiǎn)是否可以通過采取有效的措施達(dá)到可以接受的水平，對項(xiàng)目的可行性提出明確的意見和建議。編寫《投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告批準(zhǔn)后，該項(xiàng)目進(jìn)入投標(biāo)階段。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評估確定參與投標(biāo)的項(xiàng)目，投標(biāo)前辨識和分析出的主要風(fēng)險(xiǎn)源及采取的應(yīng)對措施，應(yīng)形成正式文件交項(xiàng)目組，以便在項(xiàng)目實(shí)施過程中對相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行適當(dāng)管理和控制。1.2項(xiàng)目投標(biāo)管理和控制項(xiàng)目投標(biāo)管理和控制流程圖責(zé)任單位/部門/人業(yè)務(wù)流程相關(guān)說明接受招標(biāo)文件市場部接受招標(biāo)文件市場部現(xiàn)場調(diào)研研讀招標(biāo)文件投標(biāo)小組現(xiàn)場調(diào)研研讀招標(biāo)文件投標(biāo)小組制定投標(biāo)策略市場部/投標(biāo)小組制定投標(biāo)策略市場部/投標(biāo)小組投標(biāo)文件編制市場部/投標(biāo)小組招標(biāo)文件澄清投標(biāo)文件編制市場部/投標(biāo)小組招標(biāo)文件澄清投標(biāo)文件審查/批準(zhǔn)公司主管經(jīng)理公司主管經(jīng)理投標(biāo)文件審查/批準(zhǔn)公司主管經(jīng)理公司主管經(jīng)理密封并投送標(biāo)書市場部密封并投送標(biāo)書市場部1.2.1招標(biāo)文件接收接到招標(biāo)文件后，首先對招標(biāo)文件進(jìn)行初步分析，結(jié)合前期掌握的情況和投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，確定是否參與投標(biāo)，并在招標(biāo)文件規(guī)定時(shí)間內(nèi)將《投標(biāo)確認(rèn)函》投遞（或送達(dá)）指定地點(diǎn)。招標(biāo)文件原本保存在市場部，招標(biāo)文件復(fù)印件分發(fā)給相關(guān)部門和投標(biāo)小組。及時(shí)建立與招標(biāo)方相關(guān)人員的信息溝通和聯(lián)系。1.2.2研讀招標(biāo)文件收到招標(biāo)文件后，投標(biāo)小組應(yīng)組織相關(guān)人員仔細(xì)研讀，詳細(xì)了解工作范圍和招標(biāo)要求等內(nèi)容。1.2.2.1技術(shù)人員研讀重點(diǎn)工作內(nèi)容、范圍和界面招標(biāo)文件規(guī)定的技術(shù)要求，如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、數(shù)據(jù)和技術(shù)圖紙編制技術(shù)方案的要求1.2.2.2商務(wù)人員研讀重點(diǎn)工作內(nèi)容、范圍和界面對投標(biāo)方資質(zhì)、業(yè)績、資信、設(shè)備和人員等的要求合同條款報(bào)價(jià)格式和取費(fèi)范圍等1.2.3現(xiàn)場調(diào)研（必要時(shí)）研讀招標(biāo)文件的要求后，如有必要且具備現(xiàn)場調(diào)研條件時(shí)，投標(biāo)小組應(yīng)組織人員進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研，了解施工現(xiàn)場狀況和項(xiàng)目可用資源情況等?，F(xiàn)場調(diào)研由投標(biāo)小組組織實(shí)施，要做到全面、準(zhǔn)確。調(diào)研除涵蓋所有的現(xiàn)場內(nèi)容外，還應(yīng)對施工過程中可能遇到的其他工作、影響因素進(jìn)行調(diào)查、評估。包括：工作量、施工環(huán)境、施工服務(wù)資源、當(dāng)?shù)乜衫觅Y源的價(jià)格、氣候的影響等。應(yīng)制定調(diào)研組織實(shí)施方案和時(shí)間計(jì)劃，明確職責(zé)分工，制定統(tǒng)一的調(diào)研表格，以利于調(diào)研工作的統(tǒng)計(jì)、匯總。1.2.4招標(biāo)文件澄清通過研讀招標(biāo)文件及現(xiàn)場調(diào)研，對招標(biāo)書表述不清楚或投標(biāo)方有異議的應(yīng)采用招標(biāo)方指定格式與招標(biāo)方進(jìn)行澄清，沒有指定格式的應(yīng)采用正式的書面形式進(jìn)行澄清。澄清文件必須整理保存完好，以作為投標(biāo)報(bào)價(jià)和定標(biāo)時(shí)的依據(jù)。1.2.5涉外投標(biāo)應(yīng)注意的問題涉外投標(biāo)應(yīng)注意以下內(nèi)容：國家對外承包和服務(wù)的政策，如海關(guān)的監(jiān)管政策、關(guān)稅的征退稅和進(jìn)出口審批手續(xù)；付款方式風(fēng)險(xiǎn)、對方銀行的信譽(yù)和銀行擔(dān)保等；付款的幣別和匯率趨勢；價(jià)格條件和保險(xiǎn)等。1.2.6制定項(xiàng)目投標(biāo)策略根據(jù)招標(biāo)文件研讀、現(xiàn)場調(diào)研和澄清結(jié)果，參照批準(zhǔn)的《投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》制定項(xiàng)目投標(biāo)策略，投標(biāo)策略作為投標(biāo)書編制的總體指導(dǎo)思想。投標(biāo)策略的制定應(yīng)綜合考慮公司目前市場占有情況、市場開發(fā)需要、競爭對手狀況、公司對該項(xiàng)目的實(shí)施能力、可利用的內(nèi)部資源及外部資源狀況、公司資金狀況等所有關(guān)鍵因素，確定合理投標(biāo)報(bào)價(jià)和工程方案，工期、質(zhì)量、安全承諾掌握適當(dāng)尺度，不能為了中標(biāo)，承諾一些公司能力不能滿足的條件，以免給項(xiàng)目實(shí)施造成被動(dòng)。特殊情況，如：為了進(jìn)入特定市場，采取低價(jià)位投標(biāo)時(shí)，必須經(jīng)過公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。1.2.7投標(biāo)文件的編制投標(biāo)文件應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件要求的格式和內(nèi)容編制，如有不同意見、建議，可以按照招標(biāo)文件要求的格式填寫異議表。1.2.7.1投標(biāo)函：按照招標(biāo)方要求的格式填寫投標(biāo)函。1.2.7.2技術(shù)標(biāo)：詳細(xì)研究招標(biāo)文件中的技術(shù)要求、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等，按照要求編制技術(shù)和施工方案，保證與招標(biāo)文件的一致性。1.2.7.3商務(wù)標(biāo)：詳細(xì)了解招標(biāo)方對投標(biāo)方的商務(wù)要求，準(zhǔn)備的文件一般包括：資質(zhì)文件和證書：如營業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量體系認(rèn)證證書、API或CCS或DNV等產(chǎn)品認(rèn)可證書、施工許可證書等；工作業(yè)績：指以前曾從事過的類似工程，以表格形式列出這些工程的名稱、施工內(nèi)容、施工地點(diǎn)、施工時(shí)間和規(guī)模等；財(cái)務(wù)文件：最近三年的財(cái)務(wù)狀況表，如負(fù)債表和平衡表；資信情況：如是否有未解決的經(jīng)濟(jì)糾紛、合同執(zhí)行、銀行信譽(yù)和納稅情況等。1.2.7.4價(jià)格標(biāo)：嚴(yán)格按照招標(biāo)文件中要求的報(bào)價(jià)格式編寫，避免缺項(xiàng)和漏項(xiàng)。確定投標(biāo)價(jià)格除要考慮施工過程中自身的成本、利潤等因素外，還要考慮競爭對手的可能報(bào)價(jià)。項(xiàng)目報(bào)價(jià)內(nèi)容一般包括：根據(jù)工程項(xiàng)目定額，編制項(xiàng)目投標(biāo)成本預(yù)算；根據(jù)工程的性質(zhì)和實(shí)際條件確定不可預(yù)見費(fèi)額度；根據(jù)投標(biāo)策略確定利潤額。工程投標(biāo)報(bào)價(jià)構(gòu)成圖：1.2.8投標(biāo)文件的評審和批準(zhǔn)項(xiàng)目組編制完成投標(biāo)文件后，按公司《合同管理規(guī)定》要求市場部組織相關(guān)部門進(jìn)行評審，根據(jù)評審結(jié)果，修訂并形成正式投標(biāo)文件，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。1.2.9投標(biāo)文件的密封和投送按招標(biāo)要求，投標(biāo)文件分開密封，并加蓋公章。按時(shí)將投標(biāo)文件投送到指定地點(diǎn)、指定人。1.3合同簽訂1.3.1接受中標(biāo)通知招標(biāo)方以書面形式通知中標(biāo)后，公司應(yīng)指定合同洽談人員；如招標(biāo)方要求，還應(yīng)準(zhǔn)備履約保證金手續(xù)。1.3.2合同澄清和洽談1.3.2.1合同澄清按照技術(shù)和商務(wù)的分工，投標(biāo)小組以及相關(guān)部室要詳細(xì)閱讀和了解合同的內(nèi)容，就一些模糊和有爭議的條款與甲方澄清和洽談。澄清和洽談的結(jié)果以采取會(huì)議紀(jì)要或聯(lián)絡(luò)函形式落實(shí)，作為合同的簽訂的支持文件。洽談和澄清的主要內(nèi)容：合同條款；施工的工作內(nèi)容和界面劃分；施工的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求；施工的單價(jià)和總價(jià)；付款里程碑的確定；開工和完工時(shí)間；變更的處理；各類文件的提交。1.3.2.2合同洽談雙方就合同的相關(guān)條款、費(fèi)用、工期和工作界面等進(jìn)行商議和確認(rèn)。參與談判的人員應(yīng)分析情況，確定談判原則，制定談判策略，統(tǒng)一談判口徑。合同洽談的原則：關(guān)鍵條款堅(jiān)持原則，細(xì)小問題靈活處理；在我方利益不受損害的前提下，充分考慮甲方的意見，以求雙贏。合同洽談的目的：通過洽談，增進(jìn)雙方的相互理解；發(fā)現(xiàn)和解決合同中存在的缺陷或遺漏，以完善合同條款，達(dá)成共識。1.3.3合同評審和批準(zhǔn)合同的洽談基本結(jié)束后，市場部組織相關(guān)部室和投標(biāo)小組對合同進(jìn)行綜合評審，形成評審結(jié)論，填寫《合同評審表》報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。合同評審的主要內(nèi)容：評審合同條款與項(xiàng)目的針對性和符合性雙方權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)規(guī)定是否明確；技術(shù)施工方案、安全環(huán)保措施、應(yīng)急預(yù)案；價(jià)格合理性，結(jié)算、付款方式應(yīng)符合財(cái)務(wù)規(guī)定；保險(xiǎn)、稅務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決等條款應(yīng)完備；合同的工作內(nèi)容和界面應(yīng)明晰和可