二零二四年度新三板上市公司定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃協(xié)議6篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度新三板上市公司定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同主體2.1甲方2.2乙方2.3第三方3.定向增發(fā)股票3.1增發(fā)股票的數(shù)量3.2增發(fā)股票的價格3.3增發(fā)股票的發(fā)行對象3.4增發(fā)股票的發(fā)行時間4.股權(quán)激勵計劃4.1激勵對象4.2激勵方案4.3激勵條件4.4激勵期限5.股權(quán)登記與變更5.1股權(quán)登記5.2股權(quán)變更6.股權(quán)激勵資金6.1資金來源6.2資金使用6.3資金監(jiān)管7.業(yè)績考核7.1業(yè)績考核指標7.2業(yè)績考核方法7.3業(yè)績考核結(jié)果8.稅收與費用8.1稅收政策8.2費用承擔9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3保密責任13.合同附件13.1附件一13.2附件二13.3附件三14.其他約定第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.2“定向增發(fā)股票”指新三板上市公司根據(jù)本合同約定，向特定投資者發(fā)行的新股。1.1.3“股權(quán)激勵計劃”指新三板上市公司為激勵公司員工或特定人員而制定的股權(quán)激勵方案。1.1.4“激勵對象”指符合股權(quán)激勵計劃條件，可享受股權(quán)激勵的個人或單位。1.1.5“股權(quán)激勵資金”指用于實施股權(quán)激勵計劃所需的資金。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語，如未在本合同中定義，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進行解釋。2.合同主體2.1甲方甲方指新三板上市公司，全稱為[公司名稱]，注冊地為[注冊地]，法定代表人為[法定代表人姓名]。2.2乙方乙方指特定投資者，全稱為[投資者名稱]，注冊地為[注冊地]，法定代表人為[法定代表人姓名]。2.3第三方第三方指與本合同有關(guān)的其他主體，包括但不限于會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。3.定向增發(fā)股票3.1增發(fā)股票的數(shù)量甲方同意向乙方定向增發(fā)不超過[增發(fā)股票數(shù)量]萬股的新股。3.2增發(fā)股票的價格定向增發(fā)股票的價格為每股[增發(fā)股票價格]元。3.3增發(fā)股票的發(fā)行對象本次定向增發(fā)的股票僅面向乙方發(fā)行。3.4增發(fā)股票的發(fā)行時間甲方應(yīng)在[發(fā)行時間]前完成定向增發(fā)股票的發(fā)行工作。4.股權(quán)激勵計劃4.1激勵對象激勵對象為甲方在職員工及[特定人員]，具體名單由甲方在[時間]前確定并通知乙方。4.2激勵方案激勵方案包括但不限于股票期權(quán)、限制性股票等。4.3激勵條件激勵條件包括但不限于員工的職位、工作表現(xiàn)、公司業(yè)績等。4.4激勵期限激勵期限為[激勵期限]，自股權(quán)激勵計劃實施之日起計算。5.股權(quán)登記與變更5.1股權(quán)登記甲方應(yīng)在[時間]前完成股權(quán)登記工作，并將股權(quán)登記結(jié)果通知乙方。5.2股權(quán)變更股權(quán)變更事宜按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程執(zhí)行。6.股權(quán)激勵資金6.1資金來源股權(quán)激勵資金來源于甲方自有資金或通過其他合法途徑籌集。6.2資金使用股權(quán)激勵資金用于支付激勵對象的股權(quán)激勵費用。6.3資金監(jiān)管甲方應(yīng)設(shè)立專門的股權(quán)激勵資金賬戶，對資金進行監(jiān)管。8.稅收與費用8.1稅收政策雙方應(yīng)遵守國家關(guān)于稅收的法律、法規(guī)和政策，各自承擔因本合同而產(chǎn)生的應(yīng)納稅款。8.2費用承擔本合同項下產(chǎn)生的相關(guān)費用，除另有約定外，均由甲方承擔。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[仲裁委員會名稱]按照其仲裁規(guī)則進行仲裁。9.2爭議解決程序仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁庭另有裁決。10.違約責任10.1違約情形10.1.1任何一方未按本合同約定履行義務(wù)或違反本合同的任何條款。10.1.2任何一方提供的虛假信息或隱瞞重要事實。10.2違約責任10.2.1違約方應(yīng)立即采取補救措施，以減輕或消除因其違約行為造成的損失。10.2.2因違約行為造成的損失，違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件11.2.1合同約定的終止條件成就。11.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。11.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。11.2.4法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。12.保密條款12.1保密內(nèi)容本合同內(nèi)容以及與合同執(zhí)行相關(guān)的所有信息均為保密內(nèi)容。12.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后[保密期限]年。12.3保密責任雙方對本合同內(nèi)容負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。13.合同附件13.1附件一附件一為本合同的具體條款及相關(guān)文件。13.2附件二附件二為股權(quán)激勵計劃的詳細方案。13.3附件三附件三為雙方確認的增發(fā)股票清單。14.其他約定14.1本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.2本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同所稱“第三方”包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等，以及因履行本合同而參與本合同業(yè)務(wù)的任何其他個人或組織。15.1.2第三方應(yīng)當具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，能夠獨立承擔法律責任。15.2第三方責任15.2.1第三方在本合同項下提供的服務(wù)或進行的審核、評估等活動，應(yīng)嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。15.2.2第三方對本合同項下的服務(wù)或活動承擔相應(yīng)的法律責任。15.3第三方責任限額15.3.1第三方在本合同項下的責任限額由雙方在合同中約定，具體如下：15.3.1.1第三方因自身原因?qū)е路?wù)或活動出現(xiàn)失誤或遺漏，對甲方或乙方造成的損失，第三方的賠償責任不超過[金額]元。15.3.1.2第三方因自身原因?qū)е路?wù)或活動出現(xiàn)重大失誤或遺漏，對甲方或乙方造成的損失，第三方的賠償責任不超過[金額]元。15.3.2若第三方責任超過本條款約定的限額，超出部分由甲方和乙方按照本合同約定的責任承擔比例分擔。15.4第三方介入程序15.4.1甲方或乙方需第三方介入時，應(yīng)提前[天數(shù)]天通知對方，并說明介入原因、第三方的基本信息以及擬定的介入方案。15.4.2雙方應(yīng)在[天數(shù)]天內(nèi)就第三方介入事宜達成一致意見，并簽署相關(guān)協(xié)議。15.4.3第三方介入后，甲方、乙方和第三方應(yīng)就介入事宜保持溝通，確保介入活動的順利進行。15.5第三方與其他各方的劃分15.5.1第三方在履行本合同項下的職責時，應(yīng)遵守本合同的約定，并服從甲方和乙方的指導(dǎo)。15.5.2第三方不得直接與甲方或乙方以外的其他方進行交易或達成任何協(xié)議。15.5.3第三方在履行職責過程中產(chǎn)生的費用，由甲方或乙方根據(jù)合同約定承擔。15.6第三方變更15.6.1任何一方需要更換第三方時，應(yīng)提前[天數(shù)]天通知對方，并說明更換原因。15.6.2雙方應(yīng)在[天數(shù)]天內(nèi)就第三方變更事宜達成一致意見，并簽署相關(guān)協(xié)議。15.7第三方退出15.7.1第三方在本合同項下的職責完成后，應(yīng)立即退出，并將相關(guān)資料和文件移交給甲方或乙方。15.7.2第三方退出后，甲方和乙方應(yīng)根據(jù)本合同約定繼續(xù)履行相關(guān)義務(wù)。15.8第三方保密義務(wù)15.8.1第三方對本合同內(nèi)容以及與合同執(zhí)行相關(guān)的所有信息均負有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方或乙方同意，不得向任何第三方泄露。15.9第三方責任限制15.9.1第三方在本合同項下的責任限制，除本合同另有約定外，不因任何原因而免除或降低。15.10第三方責任免除15.10.1因不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行本合同項下的職責，第三方不承擔責任，但應(yīng)及時通知甲方或乙方。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：本合同具體條款及相關(guān)文件要求：詳細列明合同的所有條款，包括但不限于增發(fā)股票數(shù)量、價格、發(fā)行對象、股權(quán)激勵計劃、保密條款等，并附上相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。2.附件二：股權(quán)激勵計劃的詳細方案要求：包括激勵對象、激勵方案、激勵條件、激勵期限等具體內(nèi)容，以及股權(quán)激勵資金的來源、使用和監(jiān)管。3.附件三：增發(fā)股票清單要求：列明增發(fā)股票的具體信息，包括股票數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行對象等。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的目的、職責、權(quán)限、費用承擔等，以及第三方與其他各方的劃分。5.附件五：第三方責任限額協(xié)議要求：詳細約定第三方在本合同項下的責任限額，包括賠償金額、責任免除等情況。6.附件六：爭議解決程序協(xié)議要求：明確爭議解決的途徑、程序、仲裁機構(gòu)等，以及仲裁費用承擔。7.附件七：保密協(xié)議要求：明確保密內(nèi)容、保密期限、保密責任等，以及違反保密義務(wù)的后果。8.附件八：合同履行情況報告要求：定期報告合同履行情況，包括增發(fā)股票的發(fā)行情況、股權(quán)激勵計劃的實施情況等。9.附件九：變更協(xié)議要求：記錄合同履行過程中出現(xiàn)的變更事項，包括變更原因、變更內(nèi)容、變更生效日期等。10.附件十：合同終止協(xié)議要求：記錄合同終止的原因、終止日期、終止后的處理事宜等。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1甲方未按時完成定向增發(fā)股票的發(fā)行。1.2乙方未按時支付增發(fā)股票款項。1.3第三方未按時完成或未正確完成其職責。1.4任何一方未按約定履行保密義務(wù)。1.5任何一方未按約定履行合同終止后的處理事宜。2.責任認定標準：2.1甲方違約：若甲方未按時完成定向增發(fā)股票的發(fā)行，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為[金額]元。2.2乙方違約：若乙方未按時支付增發(fā)股票款項，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為[金額]元。2.3第三方違約：若第三方未按時完成或未正確完成其職責，應(yīng)向甲方或乙方支付違約金，違約金為[金額]元。2.4保密違約：若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，包括但不限于賠償損失。2.5終止違約：若任何一方未按約定履行合同終止后的處理事宜，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。3.示例說明：3.1示例一：若甲方未按時完成定向增發(fā)股票的發(fā)行，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)向乙方支付違約金[金額]元。3.2示例二：若乙方未按時支付增發(fā)股票款項，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)向甲方支付違約金[金額]元。3.3示例三：若第三方未按時完成股權(quán)激勵計劃的實施，導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，第三方應(yīng)向甲方或乙方支付違約金[金額]元。全文完。二零二四年度新三板上市公司定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃協(xié)議1本合同目錄一覽1.定增股票發(fā)行的基本情況1.1定增股票的發(fā)行目的1.2定增股票的發(fā)行數(shù)量1.3定增股票的發(fā)行價格1.4定增股票的發(fā)行對象1.5定增股票的發(fā)行時間2.定增股票的認購方式2.1認購方式的選擇2.2認購比例的規(guī)定2.3認購資金的支付方式2.4認購期限的規(guī)定3.股權(quán)激勵計劃的基本情況3.1激勵對象3.2激勵方式3.3激勵條件3.4激勵期限3.5激勵股票的來源4.定增股票及股權(quán)激勵計劃的資金用途4.1定增股票資金的用途4.2股權(quán)激勵計劃資金的用途5.定增股票及股權(quán)激勵計劃的審批程序5.1內(nèi)部審批程序5.2外部審批程序5.3批準文件的要求6.定增股票及股權(quán)激勵計劃的實施安排6.1實施時間表6.2實施步驟6.3實施過程中的變更程序7.定增股票及股權(quán)激勵計劃的變更與終止7.1變更的條件7.2變更的程序7.3終止的條件7.4終止的程序8.定增股票及股權(quán)激勵計劃的財務(wù)處理8.1財務(wù)會計處理原則8.2財務(wù)報表披露要求8.3財務(wù)審計要求9.定增股票及股權(quán)激勵計劃的稅務(wù)處理9.1稅務(wù)處理原則9.2稅務(wù)申報要求9.3稅收優(yōu)惠政策10.定增股票及股權(quán)激勵計劃的合規(guī)性10.1合規(guī)性審查10.2合規(guī)性承諾10.3違規(guī)行為的處理11.定增股票及股權(quán)激勵計劃的保密義務(wù)11.1保密內(nèi)容的界定11.2保密期限11.3違反保密義務(wù)的處理12.定增股票及股權(quán)激勵計劃的爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)12.3爭議解決程序13.定增股票及股權(quán)激勵計劃的適用法律13.1適用法律的選擇13.2法律解釋13.3法律變更的影響14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.定增股票發(fā)行的基本情況1.1定增股票的發(fā)行目的本合同目的在于通過定向增發(fā)股票的方式，籌集資金，優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，增強公司核心競爭力，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。1.2定增股票的發(fā)行數(shù)量本次定向增發(fā)股票數(shù)量不超過人民幣萬元，具體發(fā)行數(shù)量以最終批準的發(fā)行方案為準。1.3定增股票的發(fā)行價格本次定向增發(fā)股票的發(fā)行價格為人民幣元/股，具體發(fā)行價格以最終確定的發(fā)行方案為準。1.4定增股票的發(fā)行對象本次定向增發(fā)股票的發(fā)行對象為符合中國證監(jiān)會規(guī)定的合格投資者，包括但不限于戰(zhàn)略投資者、機構(gòu)投資者和自然人。1.5定增股票的發(fā)行時間本次定向增發(fā)股票的發(fā)行時間為自中國證監(jiān)會核準之日起個工作日內(nèi)完成。2.定增股票的認購方式2.1認購方式的選擇本次定向增發(fā)股票的認購方式為現(xiàn)金認購，認購人應(yīng)以其自有資金進行認購。2.2認購比例的規(guī)定認購人應(yīng)按照其認購的股票數(shù)量占總發(fā)行數(shù)量的比例，承擔相應(yīng)的認購義務(wù)。2.3認購資金的支付方式認購人應(yīng)在認購協(xié)議簽署后個工作日內(nèi)，將認購資金足額支付至發(fā)行人指定的賬戶。2.4認購期限的規(guī)定認購期限自發(fā)行人發(fā)出認購邀請之日起個工作日內(nèi)，具體期限以發(fā)行人公告為準。3.股權(quán)激勵計劃的基本情況3.1激勵對象本次股權(quán)激勵計劃的激勵對象為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員。3.2激勵方式本次股權(quán)激勵計劃采用限制性股票方式，激勵對象獲得的公司股票在特定條件下可轉(zhuǎn)換為普通股票。3.3激勵條件激勵條件包括但不限于公司業(yè)績指標、個人業(yè)績指標和公司治理要求。3.4激勵期限本次股權(quán)激勵計劃的激勵期限為自激勵計劃實施之日起年。3.5激勵股票的來源激勵股票由公司通過定向增發(fā)股票的方式籌集資金購買，并用于激勵計劃。4.定增股票及股權(quán)激勵計劃的資金用途4.1定增股票資金的用途4.2股權(quán)激勵計劃資金的用途本次股權(quán)激勵計劃所籌集的資金主要用于支付激勵對象的股票期權(quán)費用和激勵股票的購買費用。5.定增股票及股權(quán)激勵計劃的審批程序5.1內(nèi)部審批程序本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃需經(jīng)公司董事會、股東大會審議通過，并報中國證監(jiān)會核準。5.2外部審批程序本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃需取得中國證監(jiān)會的批準文件。5.3批準文件的要求批準文件應(yīng)包括但不限于本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃的方案、實施時間表、資金用途等。6.定增股票及股權(quán)激勵計劃的實施安排6.1實施時間表本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃的具體實施時間表如下：審批階段：自公司內(nèi)部審議通過之日起個工作日內(nèi)完成；發(fā)行階段：自中國證監(jiān)會核準之日起個工作日內(nèi)完成；激勵計劃實施階段：自激勵計劃實施之日起年內(nèi)完成。6.2實施步驟本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃的具體實施步驟如下：制定發(fā)行方案及激勵計劃；提交內(nèi)部審議；提交外部審批；完成發(fā)行及激勵計劃實施。6.3實施過程中的變更程序在實施過程中，如需對本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃進行變更，應(yīng)按照公司內(nèi)部審議和外部審批程序進行。8.定增股票及股權(quán)激勵計劃的財務(wù)處理8.1財務(wù)會計處理原則本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃的財務(wù)會計處理應(yīng)遵循《企業(yè)會計準則》及相關(guān)規(guī)定，確保財務(wù)報表的真實、公允。8.2財務(wù)報表披露要求發(fā)行人應(yīng)在相關(guān)財務(wù)報表中披露定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃的資金籌集、使用情況，以及激勵對象獲得股票的公允價值等信息。8.3財務(wù)審計要求發(fā)行人應(yīng)委托具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃的財務(wù)處理進行審計，并出具審計報告。9.定增股票及股權(quán)激勵計劃的稅務(wù)處理9.1稅務(wù)處理原則本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃的稅務(wù)處理應(yīng)遵循國家稅收法律法規(guī)，確保稅務(wù)處理的合規(guī)性。9.2稅務(wù)申報要求發(fā)行人應(yīng)按照稅務(wù)法律法規(guī)的要求，及時、準確地申報相關(guān)稅款，并配合稅務(wù)機關(guān)進行稅務(wù)檢查。9.3稅收優(yōu)惠政策如國家出臺相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，發(fā)行人應(yīng)按照政策規(guī)定享受稅收減免。10.定增股票及股權(quán)激勵計劃的合規(guī)性10.1合規(guī)性審查發(fā)行人應(yīng)確保本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃符合《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。10.2合規(guī)性承諾發(fā)行人承諾本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃不存在任何違法違規(guī)行為，并承擔相應(yīng)的法律責任。10.3違規(guī)行為的處理如發(fā)現(xiàn)本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃存在違法違規(guī)行為，發(fā)行人應(yīng)立即采取措施予以糾正，并承擔相應(yīng)的法律責任。11.定增股票及股權(quán)激勵計劃的保密義務(wù)11.1保密內(nèi)容的界定本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃的保密內(nèi)容包括但不限于：發(fā)行方案、認購協(xié)議、激勵計劃方案、財務(wù)數(shù)據(jù)、交易價格等。11.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃實施完畢后年。11.3違反保密義務(wù)的處理如任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償另一方因此遭受的損失。12.定增股票及股權(quán)激勵計劃的爭議解決12.1爭議解決方式本合同的爭議解決方式為協(xié)商；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會仲裁。12.2爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)為仲裁委員會。12.3爭議解決程序爭議雙方應(yīng)按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決為終局裁決。13.定增股票及股權(quán)激勵計劃的適用法律13.1適用法律的選擇本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.2法律解釋本合同的解釋以中華人民共和國法律為準。13.3法律變更的影響如國家法律、法規(guī)、政策發(fā)生變更，對本次定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃產(chǎn)生影響，雙方應(yīng)協(xié)商解決。14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.3本合同一式份，雙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義本合同所指的第三方，是指除甲乙雙方之外的，因合同履行需要介入合同關(guān)系中的個人、法人或其他組織。15.2范圍第三方介入的范圍包括但不限于中介方、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。16.第三方介入的引入與授權(quán)16.1引入甲乙雙方可基于合同履行需要，引入第三方參與合同事項。16.2授權(quán)甲乙雙方應(yīng)向第三方明確授權(quán)，授權(quán)內(nèi)容包括但不限于：第三方在合同中的角色、權(quán)限、責任以及與合同相關(guān)的義務(wù)。17.第三方介入的程序17.1提前通知甲乙雙方應(yīng)在引入第三方前，以書面形式通知對方，并說明引入第三方的理由和預(yù)期效果。17.2簽署協(xié)議甲乙雙方與第三方應(yīng)簽署相關(guān)協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責任。18.第三方介入的責權(quán)利劃分18.1責任第三方的責任限于其在合同中明確承擔的部分，對于超出其職責范圍的責任，由甲乙雙方各自承擔。18.2權(quán)利第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和授權(quán)，享有相應(yīng)的權(quán)利，包括但不限于查閱合同文件、提出意見和建議等。18.3利益第三方的利益僅限于合同約定的范圍內(nèi)，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。19.第三方責任限額19.1明確責任限額甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方的責任限額，包括但不限于違約責任、賠償責任等。19.2限額計算方式責任限額的計算方式可根據(jù)合同金額、第三方提供的擔保或保險等方式確定。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1甲乙雙方關(guān)系甲乙雙方作為合同的主體，對合同履行承擔連帶責任。20.2第三方與甲乙雙方關(guān)系第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系為合同履行過程中的輔助關(guān)系，第三方不承擔甲乙雙方因合同履行產(chǎn)生的直接責任。20.3第三方與其他第三方關(guān)系第三方之間如存在合作關(guān)系，應(yīng)根據(jù)各自簽訂的協(xié)議處理相互之間的關(guān)系。21.第三方介入的變更與終止21.1變更如需變更第三方介入的內(nèi)容，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽署變更協(xié)議。21.2終止如第三方介入的合同關(guān)系因故需要終止，甲乙雙方應(yīng)提前通知第三方，并按照合同約定處理相關(guān)事宜。22.第三方介入的爭議解決22.1爭議解決方式第三方介入的爭議解決方式參照本合同第12.1條的規(guī)定。22.2爭議解決機構(gòu)第三方介入的爭議解決機構(gòu)參照本合同第12.2條的規(guī)定。22.3爭議解決程序第三方介入的爭議解決程序參照本合同第12.3條的規(guī)定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.定增股票發(fā)行方案詳細要求：包括發(fā)行目的、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行對象、發(fā)行時間等具體內(nèi)容。2.認購協(xié)議詳細要求：明確認購方式、認購比例、認購資金支付方式、認購期限等條款。3.股權(quán)激勵計劃方案詳細要求：包括激勵對象、激勵方式、激勵條件、激勵期限、激勵股票來源等具體內(nèi)容。4.財務(wù)審計報告詳細要求：由具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具，對財務(wù)處理進行審計。5.稅務(wù)申報文件詳細要求：包括稅務(wù)申報表、相關(guān)證明材料等，確保稅務(wù)處理的合規(guī)性。6.合規(guī)性審查報告詳細要求：由律師事務(wù)所出具，對合同是否符合法律法規(guī)進行審查。7.第三方協(xié)議詳細要求：包括中介方、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)等與甲乙雙方簽訂的協(xié)議。8.爭議解決協(xié)議詳細要求：明確爭議解決方式、機構(gòu)、程序等條款。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）未按約定時間完成發(fā)行股票；（2）未按約定價格發(fā)行股票；（3）未按約定比例認購股票；（4）未按約定時間支付認購資金；（5）未按約定條件實施股權(quán)激勵計劃；（6）未按約定提供財務(wù)審計報告；（7）未按約定提供稅務(wù)申報文件；（8）未按約定履行合規(guī)性審查；（9）第三方未按協(xié)議履行職責；（10）違反保密義務(wù)。2.責任認定標準：（1）違約方應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失；（2）違約方應(yīng)承擔因違約行為產(chǎn)生的全部費用；（3）違約方應(yīng)承擔因其違約行為給第三方造成的損失；（4）違約方應(yīng)承擔因其違約行為給合同履行帶來的不利影響；（5）違約方應(yīng)承擔因其違約行為給合同履行帶來的法律責任。示例說明：1.違約方未按約定時間完成發(fā)行股票，應(yīng)承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失，如投資機會成本、利息損失等。2.違約方未按約定價格發(fā)行股票，應(yīng)承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失，如股票價格差價損失等。3.違約方未按約定比例認購股票，應(yīng)承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失，如股權(quán)稀釋損失等。4.違約方未按約定時間支付認購資金，應(yīng)承擔違約責任，支付違約金，并賠償守約方因此遭受的損失，如資金占用損失等。5.違約方未按約定條件實施股權(quán)激勵計劃，應(yīng)承擔違約責任，賠償激勵對象因此遭受的損失，如股票價值損失等。全文完。二零二四年度新三板上市公司定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方當事人2.1甲方2.2乙方3.定向增發(fā)股票3.1增發(fā)股票的數(shù)量3.2增發(fā)股票的價格3.3增發(fā)股票的發(fā)行方式4.股權(quán)激勵計劃4.1激勵對象4.2激勵方式4.3激勵條件5.資金籌集與使用5.1資金籌集方式5.2資金使用范圍6.股票登記與過戶6.1股票登記機構(gòu)6.2股票過戶手續(xù)7.合同履行與變更7.1履行期限7.2履行地點7.3合同變更8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件11.保密條款11.1保密信息11.2保密義務(wù)12.合同解除12.1解除條件12.2解除程序13.不可抗力13.1不可抗力事件13.2不可抗力處理14.其他14.1法律適用14.2通知與送達14.3合同份數(shù)14.4合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.3“定向增發(fā)股票”指甲方根據(jù)本合同約定，向乙方及其指定的投資者非公開發(fā)行的新股。1.1.4“股權(quán)激勵計劃”指甲方為激勵特定員工或管理層而實施的股權(quán)激勵方案。1.1.5“激勵對象”指符合甲方股權(quán)激勵計劃條件的員工或管理層。1.1.6“激勵方式”指甲方提供的股票期權(quán)、限制性股票或股票增值權(quán)等。1.1.7“激勵條件”指激勵對象獲得股權(quán)激勵的條件，包括但不限于服務(wù)期限、業(yè)績考核等。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進行解釋。2.雙方當事人2.1甲方2.1.1甲方名稱：__________公司2.1.2甲方法定代表人：__________2.1.3甲方住所：__________2.2乙方2.2.1乙方名稱：__________公司2.2.2乙方法定代表人：__________2.2.3乙方住所：__________3.定向增發(fā)股票3.1增發(fā)股票的數(shù)量3.1.1甲方本次定向增發(fā)股票數(shù)量為__________萬股。3.1.2乙方及其指定的投資者認購的股票數(shù)量不得超過本次增發(fā)股票總數(shù)的__________%。3.2增發(fā)股票的價格3.2.1本次定向增發(fā)股票的價格為每股人民幣__________元。3.2.2甲方承諾在增發(fā)股票完成后，股票的公允價值不低于本次增發(fā)股票的價格。3.3增發(fā)股票的發(fā)行方式3.3.1本次定向增發(fā)股票的發(fā)行方式為協(xié)議轉(zhuǎn)讓。3.3.2乙方及其指定的投資者應(yīng)按照本合同約定的時間和方式支付認購款項。4.股權(quán)激勵計劃4.1激勵對象4.1.1激勵對象為甲方在職的__________部門員工。4.1.2激勵對象應(yīng)滿足甲方規(guī)定的任職資格和業(yè)績考核條件。4.2激勵方式4.2.1甲方將向激勵對象授予股票期權(quán)。4.2.2股票期權(quán)行權(quán)價格為每股人民幣__________元。4.3激勵條件4.3.1激勵對象需在甲方連續(xù)服務(wù)__________年，且在服務(wù)期間不得離職。4.3.2激勵對象需達到甲方規(guī)定的業(yè)績考核目標。5.資金籌集與使用5.1資金籌集方式5.1.1甲方將通過本次定向增發(fā)股票籌集資金。5.1.2乙方及其指定的投資者應(yīng)按照本合同約定的時間和方式支付認購款項。5.2資金使用范圍5.2.1甲方將使用籌集的資金用于__________項目。5.2.2甲方承諾在募集資金到位后__________個月內(nèi)完成項目投資。6.股票登記與過戶6.1股票登記機構(gòu)6.1.1甲方本次定向增發(fā)股票的登記機構(gòu)為__________。6.2股票過戶手續(xù)6.2.1乙方及其指定的投資者應(yīng)在股票過戶完成后__________個工作日內(nèi)辦理股票過戶手續(xù)。6.2.2甲方將協(xié)助乙方及其指定的投資者辦理股票過戶手續(xù)。第一部分：合同如下：8.合同履行與變更8.1履行期限8.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年。8.1.2甲方應(yīng)在合同生效之日起__________個月內(nèi)完成定向增發(fā)股票事宜。8.2履行地點8.2.1本合同項下的所有文件和通知，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，均應(yīng)在甲方住所地送達。8.2.2乙方應(yīng)在甲方指定的地點履行其合同義務(wù)。8.3合同變更8.3.1本合同的任何變更，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。8.3.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本合同的內(nèi)容。9.違約責任9.1違約情形9.1.1任何一方未按本合同約定履行其義務(wù)，均構(gòu)成違約。9.1.2違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2違約責任9.2.1對于任何違約行為，違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為__________元。9.2.2如果違約行為導(dǎo)致守約方遭受損失的，違約方還應(yīng)賠償守約方的實際損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.1.2如果協(xié)商無果，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1除非雙方另有約定，爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，自合同生效之日起對雙方具有約束力。11.2合同終止條件11.2.1合同期滿或雙方約定的終止條件成就時，本合同自動終止。11.2.2雙方協(xié)商一致，也可以提前終止本合同。12.保密條款12.1保密信息12.1.1本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息。12.2保密義務(wù)12.2.1雙方對本合同涉及的保密信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。13.合同解除13.1解除條件13.1.1雙方在合同履行過程中，如遇不可抗力等情形，可協(xié)商解除合同。13.2解除程序13.2.1雙方協(xié)商一致解除合同時，應(yīng)以書面形式通知對方，并辦理相關(guān)手續(xù)。14.其他14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2通知與送達14.2.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，并自發(fā)送之日起視為送達。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式__________份，甲乙雙方各執(zhí)__________份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過程中，為甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)、中介服務(wù)或其他協(xié)助服務(wù)的獨立第三方機構(gòu)或個人，包括但不限于律師、審計師、評估師、投資銀行、證券公司等。15.1.2第三方不包括甲乙雙方的員工、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其直系親屬。15.2第三方的責任15.2.1第三方應(yīng)根據(jù)其專業(yè)能力和行業(yè)標準，對提供的服務(wù)或協(xié)助承擔相應(yīng)的責任。15.2.2第三方在提供服務(wù)或協(xié)助過程中，若因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。15.3第三方的權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費用。15.3.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以便其完成服務(wù)。15.4第三方的介入程序15.4.1甲乙雙方同意在必要時引入第三方，并經(jīng)雙方書面同意。15.4.2第三方的介入應(yīng)在本合同項下的具體事項上，如審計、評估、法律咨詢等。15.5第三方與其他各方的劃分15.5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨立的，第三方不對甲乙雙方的合同責任承擔連帶責任。15.5.2第三方在提供服務(wù)過程中，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和個人隱私。15.5.3第三方在履行職責時，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。16.第三方責任限額16.1第三方責任限額16.1.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。16.1.2第三方責任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)能力和服務(wù)內(nèi)容合理確定。16.1.3第三方責任限額包括但不限于直接損失、間接損失和違約金。16.2責任限額的調(diào)整16.2.1在合同履行過程中，如第三方責任限額不足以覆蓋可能發(fā)生的損失，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責任限額。16.2.2責任限額的調(diào)整需以書面形式進行，并經(jīng)甲乙雙方和第三方簽字確認。17.第三方介入的具體條款17.1第三方介入的具體條款包括但不限于：17.1.1第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限和服務(wù)標準。17.1.2第三方的費用及支付方式。17.1.3第三方的保密義務(wù)。17.1.4第三方的責任和賠償。17.1.5第三方介入的終止條件和程序。18.第三方介入的合同附件18.1第三方介入的合同附件包括但不限于：18.1.1第三方介入?yún)f(xié)議。18.1.2第三方服務(wù)合同。18.1.3第三方保密協(xié)議。19.第三方介入的變更與解除19.1第三方介入的變更19.1.1第三方介入的變更需經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式作出。19.1.2變更后的條款應(yīng)納入本合同或作為附件。19.2第三方介入的解除19.2.1第三方介入的解除需經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式作出。19.2.2解除后的第三方應(yīng)立即停止提供相關(guān)服務(wù)，并退還已收取的費用。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：本合同要求：本合同應(yīng)為正式的書面文件，包含所有條款，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明：本附件是合同的主要部分，規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.附件二：第三方介入?yún)f(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)詳細說明第三方的職責、權(quán)利、責任和報酬，并由甲乙雙方及第三方簽字蓋章。說明：本附件用于規(guī)范第三方介入合同履行過程中的行為。3.附件三：股權(quán)激勵計劃要求：計劃應(yīng)詳細說明激勵對象、激勵方式、激勵條件等，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明：本附件是股權(quán)激勵的具體實施方案。4.附件四：增發(fā)股票認購協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)詳細說明增發(fā)股票的數(shù)量、價格、發(fā)行方式等，并由甲乙雙方及投資者簽字蓋章。說明：本附件是增發(fā)股票的認購協(xié)議。5.附件五：資金籌集使用計劃要求：計劃應(yīng)詳細說明資金籌集的方式、使用范圍和進度，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明：本附件是資金籌集和使用的管理方案。6.附件六：股票登記過戶文件要求：文件應(yīng)包括股票登記申請書、過戶申請書等，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明：本附件是股票登記和過戶的法律文件。7.附件七：爭議解決協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)詳細說明爭議解決的方式和機構(gòu)，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明：本附件是爭議解決的指南。8.附件八：保密協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)詳細說明保密信息的范圍和保密義務(wù)，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明：本附件是保護商業(yè)秘密和個人隱私的協(xié)議。9.附件九：第三方服務(wù)合同要求：合同應(yīng)詳細說明第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、費用和期限，并由第三方簽字蓋章。說明：本附件是第三方提供服務(wù)的合同。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按合同約定的時間履行合同義務(wù)。1.2第三方未按合同約定提供專業(yè)服務(wù)。1.3乙方未按約定支付認購款項。1.4甲方未按約定完成定向增發(fā)股票事宜。2.責任認定標準：2.1違約方應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.2違約金的計算標準根據(jù)合同約定或法律規(guī)定進行。2.3損失賠償?shù)慕痤~應(yīng)足以彌補守約方因違約行為所遭受的實際損失。3.示例說明：3.1示例一：若乙方未按約定支付認購款項，則乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為認購款項的__________%。3.2示例二：若第三方未按合同約定提供專業(yè)服務(wù)，則第三方應(yīng)向甲乙雙方賠償因服務(wù)質(zhì)量問題所造成的損失。全文完。二零二四年度新三板上市公司定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃協(xié)議3本合同目錄一覽1.1.定向增發(fā)股票的基本情況1.2.1.1增發(fā)股票的種類1.2.1.2增發(fā)股票的發(fā)行價格1.2.1.3增發(fā)股票的發(fā)行數(shù)量1.2.2.定向增發(fā)股票的目的1.2.3.定向增發(fā)股票的資金用途2.2.股權(quán)激勵計劃的基本情況2.2.1.股權(quán)激勵計劃的對象2.2.2.股權(quán)激勵計劃的方式2.2.3.股權(quán)激勵計劃的實施期限2.2.4.股權(quán)激勵計劃的激勵條件3.3.定向增發(fā)股票的發(fā)行程序3.3.1.發(fā)行申請的提交3.3.2.發(fā)行申請的審核3.3.3.發(fā)行申請的批準3.3.4.發(fā)行股票的登記4.4.股權(quán)激勵計劃的實施程序4.4.1.激勵計劃方案的制定4.4.2.激勵計劃方案的審批4.4.3.激勵計劃的實施4.4.4.激勵計劃的終止5.5.定向增發(fā)股票的轉(zhuǎn)讓限制5.5.1.股票轉(zhuǎn)讓的限制條件5.5.2.股票轉(zhuǎn)讓的審批程序5.5.3.股票轉(zhuǎn)讓的登記6.6.股權(quán)激勵計劃的變更與終止6.6.1.激勵計劃變更的條件6.6.2.激勵計劃變更的程序6.6.3.激勵計劃終止的條件6.6.4.激勵計劃終止的程序7.7.定向增發(fā)股票的分紅7.7.1.分紅的計算方法7.7.2.分紅的支付時間7.7.3.分紅的支付方式8.8.定向增發(fā)股票的回購8.8.1.股票回購的條件8.8.2.股票回購的程序8.8.3.股票回購的價格9.9.定向增發(fā)股票的合規(guī)性9.9.1.遵守相關(guān)法律法規(guī)9.9.2.遵守證券交易所的規(guī)定9.9.3.遵守公司章程的規(guī)定10.10.違約責任10.10.1.違約行為及認定10.10.2.違約責任的承擔10.10.3.違約責任的追究11.11.爭議解決11.11.1.爭議解決方式11.11.2.爭議解決機構(gòu)的確定11.11.3.爭議解決程序的執(zhí)行12.12.合同生效與解除12.12.1.合同生效條件12.12.2.合同解除條件12.12.3.合同解除程序13.13.通知與送達13.13.1.通知的形式13.13.2.送達的方式13.13.3.送達的效力14.14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.1定向增發(fā)股票的基本情況1.1.1增發(fā)股票的種類：本合同涉及的定向增發(fā)股票為人民幣普通股（A股）。1.1.2增發(fā)股票的發(fā)行價格：本次定向增發(fā)股票的發(fā)行價格為人民幣每股5.00元。1.1.3增發(fā)股票的發(fā)行數(shù)量：本次定向增發(fā)股票的發(fā)行數(shù)量為不超過1,000萬股。1.2定向增發(fā)股票的目的1.2.1增強公司資本實力，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)。1.2.2提升公司核心競爭力，推動業(yè)務(wù)發(fā)展。1.3定向增發(fā)股票的資金用途1.3.1用于補充流動資金，改善公司財務(wù)狀況。1.3.2用于投資新項目，擴大公司規(guī)模。2.2股權(quán)激勵計劃的基本情況2.2.1股權(quán)激勵計劃的對象：包括公司核心管理團隊和關(guān)鍵技術(shù)人員。2.2.2股權(quán)激勵計劃的方式：采用限制性股票激勵方式。2.2.3股權(quán)激勵計劃的實施期限：自本次激勵計劃實施之日起，有效期為五年。2.2.4股權(quán)激勵計劃的激勵條件：完成公司年度業(yè)績目標和特定項目目標。3.3定向增發(fā)股票的發(fā)行程序3.3.1發(fā)行申請的提交：發(fā)行人應(yīng)向中國證監(jiān)會提交定向增發(fā)股票的申請材料。3.3.2發(fā)行申請的審核：中國證監(jiān)會將依法對發(fā)行申請進行審核。3.3.3發(fā)行申請的批準：經(jīng)審核批準后，發(fā)行人方可進行定向增發(fā)股票。3.3.4發(fā)行股票的登記：發(fā)行人應(yīng)按照規(guī)定辦理股票登記手續(xù)。4.4股權(quán)激勵計劃的實施程序4.4.1激勵計劃方案的制定：發(fā)行人應(yīng)根據(jù)公司實際情況制定激勵計劃方案。4.4.2激勵計劃方案的審批：激勵計劃方案經(jīng)公司董事會和股東大會審議通過。4.4.3激勵計劃的實施：按照激勵計劃方案實施股權(quán)激勵。4.4.4激勵計劃終止：如出現(xiàn)激勵計劃終止條件，發(fā)行人應(yīng)依法終止激勵計劃。5.5定向增發(fā)股票的轉(zhuǎn)讓限制5.5.1股票轉(zhuǎn)讓的限制條件：定向增發(fā)股票自發(fā)行之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5.5.2股票轉(zhuǎn)讓的審批程序：股票轉(zhuǎn)讓需經(jīng)發(fā)行人董事會審批。5.5.3股票轉(zhuǎn)讓的登記：股票轉(zhuǎn)讓完成后，發(fā)行人應(yīng)及時辦理登記手續(xù)。6.6股權(quán)激勵計劃的變更與終止6.6.1激勵計劃變更的條件：如公司發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整或業(yè)績目標調(diào)整，可對激勵計劃進行變更。6.6.2激勵計劃變更的程序：變更激勵計劃需經(jīng)公司董事會和股東大會審議通過。6.6.3激勵計劃終止的條件：如出現(xiàn)激勵計劃終止條件，發(fā)行人應(yīng)依法終止激勵計劃。6.6.4激勵計劃終止的程序：終止激勵計劃需經(jīng)公司董事會和股東大會審議通過。8.7定向增發(fā)股票的分紅8.7.1分紅的計算方法：公司按照中國證監(jiān)會和證券交易所的有關(guān)規(guī)定，以及公司章程的規(guī)定，根據(jù)公司當年實現(xiàn)的凈利潤進行分紅。8.7.2分紅的支付時間：公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后四個月內(nèi)完成分紅方案的制定，并按照分紅方案支付紅利。8.7.3分紅的支付方式：分紅以現(xiàn)金形式支付，支付給股東指定的銀行賬戶。9.8定向增發(fā)股票的回購9.8.1股票回購的條件：公司因?qū)嵤┕蓹?quán)激勵計劃、減少注冊資本、平衡公司股本結(jié)構(gòu)等合法原因，可進行股票回購。9.8.2股票回購的程序：公司董事會提出股票回購方案，經(jīng)股東大會審議通過后，按照中國證監(jiān)會和證券交易所的規(guī)定執(zhí)行。9.8.3股票回購的價格：股票回購價格不得低于回購前30個交易日的平均收盤價。10.10違約責任10.10.1違約行為及認定：任何一方違反本合同約定，均構(gòu)成違約行為。10.10.2違約責任的承擔：違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.10.3違約責任的追究：守約方有權(quán)要求違約方承擔違約責任，并可依法向人民法院提起訴訟。11.11爭議解決11.11.1爭議解決方式：本合同的爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.11.2爭議解決機構(gòu)的確定：協(xié)商不成時，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.11.3爭議解決程序的執(zhí)行：爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，積極尋求解決方案。12.12合同生效與解除12.12.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.12.2合同解除條件：如出現(xiàn)合同約定的解除條件，任何一方均可提出解除合同。12.12.3合同解除程序：一方提出解除合同，應(yīng)書面通知另一方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。13.13通知與送達13.13.1通知的形式：通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，包括但不限于電子郵件、傳真、掛號信等。13.13.2送達的方式：通知送達至對方指定的地址或電子郵箱，視為送達成功。13.13.3送達的效力：送達通知后，相關(guān)事項自送達之日起生效。14.14其他約定事項14.14.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至定向增發(fā)股票發(fā)行完畢之日止。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念與界定1.1本合同中所稱的“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。2.第三方的介入與職責2.1第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并在本合同中明確第三方的具體職責和權(quán)限。2.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。3.第三方的責權(quán)利3.1.1收取合理的服務(wù)費用。3.1.2要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。3.1.3對甲乙雙方違反合同約定的行為提出異議。3.2.1按照合同約定，盡職盡責地履行職責。3.2.2對甲乙雙方提供的信息保密。3.2.3遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨立的，第三方不應(yīng)干預(yù)甲乙雙方的合同履行。4.2第三方在履行職責過程中，如需與甲乙雙方之外的第三方進行溝通或協(xié)商，應(yīng)取得甲乙雙方的書面同意。5.第三方的責任限額5.1.1第三方在履行職責過程中因故意或重大過失造成的損失。5.1.2第三方因違反合同約定或法律法規(guī)造成的損失。5.1.3第三方在提供專業(yè)意見、評估或咨詢服務(wù)時因錯誤或遺漏造成的損失。5.2.1按照第三方收取的服務(wù)費用的一定比例確定。5.2.2按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的最高賠償限額確定。5.2.3由甲乙雙方協(xié)商確定。6.第三方的責任免除6.1.1甲乙雙方提供的信息不真實、不準確或存在誤導(dǎo)。6.1.2第三方在履行職責過程中，受到不可抗力因素的影響。6.1.3第三方在履行職責過程中，因甲乙雙方的原因?qū)е聼o法正常履行職責。7.第三方的更換與替代7.1如第三方因故無法繼續(xù)履行職責，甲乙雙方可協(xié)商更換或替代第三方。7.2.1新的第三方應(yīng)具備與原第三方相當?shù)馁Y質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可。7.2.2新的第三方應(yīng)與甲乙雙方簽訂補充協(xié)議，明確其職責和權(quán)限。8.第三方的監(jiān)督與考核8.1甲乙雙方有權(quán)對第三方履行職責的情況進行監(jiān)督和考核。8.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，定期提交工作進展報告和成果。9.第三方的退出與解除9.1第三方在合同履行過程中，如需退出或解除合同，應(yīng)提前書面通知甲乙雙方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。9.2第三方的退出或解除，不影響甲乙雙方根據(jù)本合同享有的權(quán)利和承擔的義務(wù)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：本合同說明：本合同的原件，雙方各執(zhí)一份。2.附件二：定向增發(fā)股票發(fā)行說明書說明：詳細說明定向增發(fā)股票的目的、發(fā)行條件、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量等信息。3.附件三：股權(quán)激勵計劃方案說明：詳細說明股權(quán)激勵計劃的對象、方式、實施期限、激勵條件等。4.附件四：第三方資質(zhì)證明文件說明：第三方提供的資質(zhì)證明文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)許可證等。5.附件五：第三方服務(wù)協(xié)議說明：甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確第三方的職責和權(quán)限。6.附件六：第三方工作報告說明：第三方在履行職責過程中提交的工作報告，包括工作進展、成果等。7.附件七：第三方考核報告說明：第三方在履行職責過程中的考核報告，包括考核結(jié)果、評價等。8.附件八：第三方退出或解除合同的通知說明：第三方退出或解除合同的通知書，包括退出或解除的原因、時間等。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲乙雙方未按照合同約定的時間、數(shù)量、質(zhì)量等要求提供相關(guān)資料或服務(wù)。責任認定標準：違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：如甲方未按時提供定向增發(fā)股票的相關(guān)資料，導(dǎo)致乙方無法按時完成發(fā)行工作，甲方應(yīng)承擔違約責任。2.違約行為：第三方未按照合同約定履行職責，造成甲乙雙方損失。責任認定標準：第三方應(yīng)承擔因其違約行為造成的損失，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：如第三方在提供評估服務(wù)時出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致甲乙雙方的投資決策失誤，第三方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。3.違約行為：甲乙雙方未按照合同約定支付費用。責任認定標準：違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：如乙方未按時支付第三方服務(wù)費用，第三方有權(quán)要求乙方支付違約金。4.違約行為：甲乙雙方違反合同約定的保密條款。責任認定標準：違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：如甲方泄露了乙方商業(yè)機密，乙方有權(quán)要求甲方承擔賠償責任。5.違約行為：甲乙雙方違反合同約定的爭議解決條款。責任認定標準：違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：如甲乙雙方未按照合同約定的爭議解決方式解決爭議，違約方應(yīng)承擔違約責任。全文完。二零二四年度新三板上市公司定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃協(xié)議4本合同目錄一覽1.1定增股票發(fā)行的基本情況1.1.1發(fā)行股票的數(shù)量1.1.2發(fā)行股票的價格1.1.3發(fā)行股票的募集資金用途1.1.4發(fā)行股票的發(fā)行方式1.1.5發(fā)行股票的發(fā)行對象2.1股權(quán)激勵計劃的基本情況2.1.1激勵對象2.1.2激勵方式2.1.3激勵股票的數(shù)量2.1.4激勵股票的鎖定期限2.1.5激勵股票的解鎖條件3.1定增股票發(fā)行的條件與程序3.1.1發(fā)行條件3.1.2發(fā)行程序3.1.3發(fā)行時間安排3.1.4發(fā)行費用的承擔4.1股權(quán)激勵計劃的審批與實施4.1.1審批程序4.1.2實施程序4.1.3實施時間安排4.1.4實施費用的承擔5.1定增股票發(fā)行的風險提示5.1.1市場風險5.1.2政策風險5.1.3法律風險5.1.4信用風險6.1股權(quán)激勵計劃的風險提示6.1.1市場風險6.1.2政策風險6.1.3法律風險6.1.4信用風險7.1合同的生效、解除與終止7.1.1生效條件7.1.2解除條件7.1.3終止條件8.1違約責任與賠償8.1.1違約行為8.1.2違約責任8.1.3賠償方式9.1爭議解決9.1.1爭議解決方式9.1.2爭議解決機構(gòu)9.1.3爭議解決程序10.1通知與送達10.1.1通知方式10.1.2送達方式10.1.3送達地址11.1不可抗力11.1.1不可抗力事件11.1.2不可抗力處理12.1合同的變更與解除12.1.1變更條件12.1.2解除條件13.1合同的解除與終止13.1.1解除條件13.1.2終止條件14.1合同的補充與附件14.1.1補充條款14.1.2附件第一部分：合同如下：第一條定增股票發(fā)行的基本情況1.1.1發(fā)行股票的數(shù)量：本次定向增發(fā)股票數(shù)量為人民幣壹仟萬元整。1.1.2發(fā)行股票的價格：本次定向增發(fā)股票的價格為每股人民幣壹元整。1.1.3發(fā)行股票的募集資金用途：本次募集資金主要用于公司研發(fā)投入、市場拓展及補充流動資金。1.1.4發(fā)行股票的發(fā)行方式：本次定向增發(fā)股票采用非公開方式，由公司董事會決定。1.1.5發(fā)行股票的發(fā)行對象：本次定向增發(fā)股票的發(fā)行對象為公司現(xiàn)有股東及符合規(guī)定的投資者。第二條股權(quán)激勵計劃的基本情況2.1.1激勵對象：激勵對象為公司全體員工及對公司業(yè)績有顯著貢獻的股東。2.1.2激勵方式：采用股票期權(quán)激勵方式。2.1.3激勵股票的數(shù)量：激勵股票數(shù)量為人民幣壹佰萬元整。2.1.4激勵股票的鎖定期限：激勵股票的鎖定期限為三年。2.1.5激勵股票的解鎖條件：激勵股票的解鎖條件為公司業(yè)績達到約定的目標。第三條定增股票發(fā)行的條件與程序3.1.1發(fā)行條件：本次定向增發(fā)股票需滿足中國證監(jiān)會及證券交易所的相關(guān)規(guī)定。3.1.2發(fā)行程序：本次定向增發(fā)股票需按照公司章程及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.1.3發(fā)行時間安排：本次定向增發(fā)股票的發(fā)行時間為2024年1月1日至2024年12月31日。3.1.4發(fā)行費用的承擔：本次定向增發(fā)股票的發(fā)行費用由公司承擔。第四條股權(quán)激勵計劃的審批與實施4.1.1審批程序：本次股權(quán)激勵計劃的審批需按照公司章程及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.1.2實施程序：本次股權(quán)激勵計劃實施過程中，需按照公司章程及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.1.3實施時間安排：本次股權(quán)激勵計劃實施時間為2024年1月1日至2024年12月31日。4.1.4實施費用的承擔：本次股權(quán)激勵計劃實施費用由公司承擔。第五條定增股票發(fā)行的風險提示5.1.1市場風險：本次定向增發(fā)股票的市場價格波動可能導(dǎo)致投資者收益受損。5.1.2政策風險：國家政策變動可能對本次定向增發(fā)股票的發(fā)行及實施產(chǎn)生影響。5.1.3法律風險：本次定向增發(fā)股票的發(fā)行及實施可能面臨法律訴訟風險。5.1.4信用風險：投資者可能面臨發(fā)行方信用風險，導(dǎo)致無法按期獲得投資回報。第六條股權(quán)激勵計劃的風險提示6.1.1市場風險：激勵股票的市場價格波動可能導(dǎo)致激勵對象收益受損。6.1.2政策風險：國家政策變動可能對本次股權(quán)激勵計劃的實施產(chǎn)生影響。6.1.3法律風險：本次股權(quán)激勵計劃的實施可能面臨法律訴訟風險。6.1.4信用風險：公司可能面臨信用風險，導(dǎo)致激勵對象收益受損。第七條合同的生效、解除與終止7.1.1生效條件：本合同自各方簽字蓋章之日起生效。7.1.2解除條件：本合同在符合法律、法規(guī)及本合同約定的情況下，經(jīng)各方協(xié)商一致解除。第八條違約責任與賠償8.1.1違約行為：任何一方違反本合同約定，均構(gòu)成違約行為。8.1.2.1對于違反合同約定導(dǎo)致對方損失的，應(yīng)賠償對方因此遭受的全部實際損失。8.1.2.2對于延遲履行合同義務(wù)的，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為延遲履行部分應(yīng)收款項的千分之五。8.1.2.3對于故意或重大過失導(dǎo)致合同無法履行的，應(yīng)賠償對方因此遭受的全部實際損失。8.1.3賠償方式：違約方應(yīng)按照本合同約定的方式和時間向守約方支付賠償金。第九條爭議解決9.1.1爭議解決方式：本合同爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.1.2爭議解決機構(gòu)：爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。9.1.3爭議解決程序：爭議解決程序應(yīng)遵循中國法律，并按照相關(guān)法律規(guī)定進行。第十條通知與送達10.1.1通知方式：本合同項下的通知應(yīng)以書面形式進行，可以通過快遞、傳真、電子郵件等方式發(fā)送。10.1.2送達方式：通知的送達應(yīng)以實際收到為準，或者按照對方提供的聯(lián)系方式確認送達。10.1.3送達地址：本合同各方的送達地址如下：發(fā)件方：[公司名稱]收件方：[投資者名稱]送達地址：[詳細地址]第十一條不可抗力11.1.1不可抗力事件：本合同所指的不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等。11.1.2不可抗力處理：發(fā)生不可抗力事件時，受影響方應(yīng)立即通知對方，并盡力采取措施減輕損失。11.1.2.1不可抗力事件持續(xù)期間，本合同的履行可以中止；不可抗力事件消除后，應(yīng)盡快恢復(fù)履行。11.1.2.2因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行的，各方不承擔違約責任。第十二條合同的變更與解除12.1.1變更條件：本合同的變更需經(jīng)各方協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。12.1.2.1本合同約定的解除條件成就；12.1.2.2雙方協(xié)商一致解除本合同；12.1.2.3因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行。第十三條合同的解除與終止13.1.1.1本合同約定的解除條件成就；13.1.1.2雙方協(xié)商一致解除本合同；13.1.1.3因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行。13.1.2.1本合同約定的期限屆滿；13.1.2.2雙方協(xié)商一致終止本合同；13.1.2.3因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行。第十四條合同的補充與附件14.1.1補充條款：本合同的補充條款應(yīng)由各方在合同中約定，并作為本合同的一部分。14.1.2.1本合同的簽署頁；14.1.2.2相關(guān)的財務(wù)報表；14.1.2.3各方的授權(quán)委托書；14.1.2.4其他與本合同相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.1第三方介入的概念和范圍15.1.1第三方定義：本合同中的第三方是指除甲乙雙方之外的，為履行本合同而介入合同關(guān)系的任何自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方介入范圍：第三方介入包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所、監(jiān)管機構(gòu)等。15.2第三方介入的程序15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。15.2.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的責任、權(quán)利和義務(wù)。15.2.3第三方介入?yún)f(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。16.1甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時需增加的額外條款16.1.1.1第三方介入的必要性及目的；16.1.1.2第三方介入的具體方式和時間；16.1.1.3第三方介入的費用承擔；16.1.1.4第三方介入的監(jiān)督和管理。16.2第三方的責任限額16.2.1.1第三方介入?yún)f(xié)議中約定的責任限額；16.2.1.2第三方的過錯程度；16.2.1.3第三方的專業(yè)能力及盡職程度；16.2.1.4法律法規(guī)的規(guī)定。16.3第三方的責權(quán)利16.3.1第三方的權(quán)利：16.3.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獨立履行職責，并享有相應(yīng)的報酬。16.3.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助。16.3.2第三方的義務(wù)：16.3.2.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行專業(yè)職責，確保工作質(zhì)量。16.3.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。16.3.2.3第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)，不得從事違法活動。16.4第三方與其他各方的劃分說明16.4.1第三方與甲方的劃分：16.4.1.1第三方對甲方承擔的責任僅限于合同約定，甲方對第三方的行為不承擔責任。16.4.1.2甲方對第三方的報酬及費用有支付義務(wù)。16.4.2第三方與乙方的劃分：16.4.2.1第三方對乙方承擔的責任僅限于合同約定，乙方對第三方的行為不承擔責任。16.4.2.2乙方對第三方的報酬及費用有支付義務(wù)。16.4.3第三方與甲乙雙方的共同責任：16.4.3.1如第三方在履行職責過程中，因甲方或乙方的過錯導(dǎo)致?lián)p失，甲乙雙方應(yīng)按比例承擔相應(yīng)的責任。16.4.3.2如第三方在履行職責過程中，因不可抗力導(dǎo)致?lián)p失，甲乙雙方不承擔責任。16.5第三方介入后的合同變更16.5.1第三方介入后，如需對本合同進行變更，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方及第三方協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。16.6第三方介入后的合同解除16.6.1第三方介入后，如需解除本合同，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方及第三方協(xié)商一致，并簽署書面解除協(xié)議。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：本合同簽署頁要求：包含合同、合同編號、簽署日期、甲乙雙方名稱、代表人簽字、蓋章等信息。2.附件二：定增股票發(fā)行說明書要求：詳細說明本次定向增發(fā)股票的基本情況、募集資金用途、發(fā)行對象、發(fā)行價格等。3.附件三：股權(quán)激勵計劃說明書要求：詳細說明股權(quán)激勵計劃的基本情況、激勵對象、激勵方式、激勵股票數(shù)量等。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的必要性、介入范圍、責任、權(quán)利和義務(wù)等。5.附件五：相關(guān)財務(wù)報表要求：提供本次定向增發(fā)股票和股權(quán)激勵計劃實施前的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。6.附件六：甲乙雙方的授權(quán)委托書要求：甲乙雙方簽署的授權(quán)委托書，授權(quán)代表人代表其簽署本合同。7.附件七：法律法規(guī)及政策文件要求：與本合同相關(guān)的法律法規(guī)及政策文件，如證券法、公司法等。8.附件八：其他與本合同相關(guān)的文件要求：包括但不限于盡職調(diào)查報告、風險評估報告、審計報告等。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按合同約定的時間、數(shù)量、質(zhì)量履行合同義務(wù)；1.2甲乙雙方未按合同約定支付款項；1.3第三方未按合同約定履行職責；1.4甲乙雙方違反合同約定的保密義務(wù)；1.5甲乙雙方違反合同約定的爭議解決方式。2.責任認定標準：2.1違約行為發(fā)生時，甲乙雙方應(yīng)立即通知對方；2.2違約方應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于：2.2.1向守約方支付違約金；2.2.2賠償守約方因此遭受的全部實際損失；2.2.3承擔由此產(chǎn)生的訴訟費用和律師費用。3.示例說明：3.1示例一：甲乙雙方未按合同約定的時間支付款項，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為未支付款項的千分之五。3.2示例二：第三方未按合同約定履行職責，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)賠償甲乙雙方因此遭受的全部實際損失。全文完。二零二四年度新三板上市公司定向增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃協(xié)議5本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同期限2.定向增發(fā)股票2.1增發(fā)股票數(shù)量2.2增發(fā)股票價格2.3增發(fā)股票發(fā)行對象2.4增發(fā)股票用途2.5增發(fā)股票發(fā)行程序3.股權(quán)激勵計劃3.1激勵對象3.2激勵方式3.3激勵條件3.4激勵期限3.5激勵股票來源4.合同主體4.1甲方4.2乙方4.3丙方（如有）5.合同履行5.1履行期限5.2履行方式5.3履行地點5.4履行責任6.合同變更6.1變更條件6.2變更程序6.3變更生效7.合同解除7.1解除條件7.2解除程序7.3解除生效8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3爭議解決程序10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密義務(wù)10.3違約責任11.法律適用11.1合同法律適用11.2爭議解決法律適用12.合同生效12.1生效條件12.2生效時間12.3生效程序13.合同解除13.1解除條件13.2解除程序13.3解除生效14.其他約定14.1其他約定事項14.2其他約定效力第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的本合同旨在明確甲方公司定向增發(fā)股票及實施股權(quán)激勵計劃的相關(guān)事宜，保障各方權(quán)益，確保增發(fā)股票及股權(quán)激勵計劃的順利進行。1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至股權(quán)激勵計劃實施完畢之日止。2.定向增發(fā)股票2.1增發(fā)股票數(shù)量本合同約定的定向增發(fā)股票數(shù)量為萬股。2.2增發(fā)股票價格定向增發(fā)股票的價格為每股人民幣元。2.3增發(fā)股票發(fā)行對象定向增發(fā)股票的發(fā)行對象為符合國家相關(guān)規(guī)定的機構(gòu)投資者和個人投資者。2.4增發(fā)股票用途定向增發(fā)股票所募集資金將用于公司主營業(yè)務(wù)拓展、技術(shù)升級、補充流動資金等。2.5增發(fā)股票發(fā)行程序定向增發(fā)股票的發(fā)行程序按照中國證監(jiān)會及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。3.股權(quán)激勵計劃3.1激勵對象激勵對象為公司核心管理團隊、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員及對公司有突出貢獻的其他員工。3.2激勵方式激勵方式為股票期權(quán)。3.3激勵條件激勵條件包括業(yè)績考核、服務(wù)期限、離職限制等。3.4激勵期限激勵期限為年。3.5激勵股票來源激勵股票來源于公司現(xiàn)有股份或定向增發(fā)股票。4.合同主體4.1甲方甲方為公司，法定代表人為，住所地為。4.2乙方乙方為投資管理有限公司，法定代表人為，住所地為。4.3丙方（如有）丙方為，法定代表人為，住所地為。5.合同履行5.1履行期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至股權(quán)激勵計劃實施完畢之日止。5.2履行方式甲方、乙方應(yīng)按照本合同約定履行各自義務(wù)。5.3履行地點履行地點為。5.4履行責任雙方應(yīng)按照本合同約定，承擔