2025年股東債權(quán)資本化實(shí)施與監(jiān)督協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年股東債權(quán)資本化實(shí)施與監(jiān)督協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：第一條定義1.1“甲方”指______（股東名稱(chēng)）。1.2“乙方”指______（企業(yè)名稱(chēng)）。1.3“債權(quán)資本化”指甲方以其對(duì)乙方的債權(quán)作為投資，將債權(quán)轉(zhuǎn)化為股權(quán)的行為。1.4“監(jiān)督機(jī)構(gòu)”指由甲方和乙方共同指定的專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督債權(quán)資本化實(shí)施情況的機(jī)構(gòu)。第二條債權(quán)資本化實(shí)施2.1甲方同意將其對(duì)乙方的債權(quán)總額為_(kāi)_____元人民幣（大寫(xiě)：______元整）的債權(quán)轉(zhuǎn)化為股權(quán)。2.2債權(quán)資本化實(shí)施的具體方案如下：（1）甲方將其對(duì)乙方的債權(quán)按照一定的比例轉(zhuǎn)化為股權(quán)，轉(zhuǎn)化比例為_(kāi)_____%；（2）債權(quán)資本化后，甲方成為乙方的股東，享有股東權(quán)利和義務(wù)；（3）債權(quán)資本化過(guò)程中，甲方應(yīng)按照乙方的要求提供相關(guān)資料和文件。第三條股權(quán)比例及權(quán)益3.1債權(quán)資本化實(shí)施后，甲方的股權(quán)比例為_(kāi)_____%。（1）參與乙方的經(jīng)營(yíng)管理；（2）根據(jù)股權(quán)比例分享乙方的利潤(rùn)；（3）按照股權(quán)比例承擔(dān)乙方的風(fēng)險(xiǎn)。第四條監(jiān)督機(jī)構(gòu)職責(zé)4.1甲方和乙方共同指定______（監(jiān)督機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）作為債權(quán)資本化實(shí)施的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。4.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)如下：（1）監(jiān)督債權(quán)資本化實(shí)施過(guò)程的合法性、合規(guī)性；（2）監(jiān)督乙方在債權(quán)資本化實(shí)施過(guò)程中的財(cái)務(wù)狀況；（3）定期向甲方和乙方報(bào)告?zhèn)鶛?quán)資本化實(shí)施情況。第五條監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作要求（1）確保債權(quán)資本化實(shí)施過(guò)程的合法性、合規(guī)性；（2）對(duì)乙方在債權(quán)資本化實(shí)施過(guò)程中的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督，確保財(cái)務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確；（3）定期向甲方和乙方報(bào)告?zhèn)鶛?quán)資本化實(shí)施情況，包括但不限于：a.債權(quán)資本化實(shí)施進(jìn)度；b.乙方財(cái)務(wù)狀況；c.甲方和乙方在債權(quán)資本化實(shí)施過(guò)程中的權(quán)益變化；d.其他相關(guān)事項(xiàng)。第六條爭(zhēng)議解決6.1甲方和乙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向______（仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）申請(qǐng)仲裁。第七條其他7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。7.3本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正第八條第三方介入概述8.1“第三方”指在本合同履行過(guò)程中，由甲乙雙方共同選擇或指定的，為債權(quán)資本化實(shí)施提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、咨詢、評(píng)估、監(jiān)督或其他協(xié)助的自然人、法人或其他組織。8.2第三方的介入應(yīng)遵循公平、公正、自愿的原則，且不得違反相關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。第九條第三方類(lèi)型及職責(zé)9.1第三方類(lèi)型：（1）中介方：為甲乙雙方提供債權(quán)資本化過(guò)程中的中介服務(wù)，如法律、財(cái)務(wù)、評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)。（2）咨詢方：為甲乙雙方提供專(zhuān)業(yè)咨詢意見(jiàn)，協(xié)助雙方解決債權(quán)資本化過(guò)程中的問(wèn)題。（3）評(píng)估方：對(duì)甲乙雙方的債權(quán)和股權(quán)進(jìn)行評(píng)估，為債權(quán)資本化提供依據(jù)。（4）監(jiān)督方：監(jiān)督債權(quán)資本化實(shí)施過(guò)程中的合法性、合規(guī)性，確保雙方權(quán)益。9.2第三方職責(zé)：（1）中介方：協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行債權(quán)資本化實(shí)施過(guò)程中的溝通、協(xié)調(diào)、談判等工作。（2）咨詢方：根據(jù)甲乙雙方的需求，提供專(zhuān)業(yè)咨詢意見(jiàn)，協(xié)助雙方解決問(wèn)題。（3）評(píng)估方：對(duì)甲乙雙方的債權(quán)和股權(quán)進(jìn)行評(píng)估，出具評(píng)估報(bào)告。（4）監(jiān)督方：監(jiān)督債權(quán)資本化實(shí)施過(guò)程中的合法性、合規(guī)性，定期向甲乙雙方報(bào)告監(jiān)督情況。第十條第三方責(zé)任限額10.1第三方的責(zé)任限額如下：（1）中介方：因中介方原因?qū)е聜鶛?quán)資本化實(shí)施失敗，由中介方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，賠償甲乙雙方因中介方原因造成的損失。（2）咨詢方：因咨詢方提供錯(cuò)誤意見(jiàn)導(dǎo)致債權(quán)資本化實(shí)施失敗，由咨詢方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，賠償甲乙雙方因咨詢方原因造成的損失。（3）評(píng)估方：因評(píng)估方提供錯(cuò)誤評(píng)估報(bào)告導(dǎo)致債權(quán)資本化實(shí)施失敗，由評(píng)估方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，賠償甲乙雙方因評(píng)估方原因造成的損失。（4）監(jiān)督方：因監(jiān)督方未履行監(jiān)督職責(zé)導(dǎo)致債權(quán)資本化實(shí)施失敗，由監(jiān)督方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，賠償甲乙雙方因監(jiān)督方原因造成的損失。第十一條第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分11.1第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分如下：（1）甲方：有權(quán)要求第三方按照本合同約定履行職責(zé)，有權(quán)要求第三方賠償因第三方原因造成的損失。（2）乙方：有權(quán)要求第三方按照本合同約定履行職責(zé)，有權(quán)要求第三方賠償因第三方原因造成的損失。（3）第三方：應(yīng)按照本合同約定履行職責(zé)，對(duì)因第三方原因造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第十二條第三方介入程序12.1第三方介入程序如下：（1）甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的事項(xiàng)、類(lèi)型和職責(zé)；（2）甲乙雙方共同與第三方簽訂《第三方服務(wù)協(xié)議》，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)；（3）第三方按照《第三方服務(wù)協(xié)議》的規(guī)定履行職責(zé)。第十三條第三方變更及退出13.1如甲乙雙方認(rèn)為有必要更換第三方，應(yīng)協(xié)商一致，并按照本合同約定重新簽訂《第三方服務(wù)協(xié)議》。13.2第三方因故退出時(shí)，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并協(xié)助甲乙雙方選擇新的第三方。第十四條本合同與第三方協(xié)議的關(guān)系14.1本合同與第三方協(xié)議是相互補(bǔ)充的關(guān)系，如本合同與第三方協(xié)議內(nèi)容有沖突，以本合同為準(zhǔn)。14.2第三方協(xié)議的簽訂、履行和變更，均不影響本合同的效力。第十五條附則15.1本合同條款未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。15.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。15.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.《債權(quán)資本化實(shí)施方案》：詳細(xì)說(shuō)明債權(quán)資本化的具體實(shí)施步驟、時(shí)間表、股權(quán)比例分配等。2.《第三方服務(wù)協(xié)議》：明確第三方介入的具體事項(xiàng)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。3.《評(píng)估報(bào)告》：第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的債權(quán)和股權(quán)評(píng)估結(jié)果。4.《監(jiān)督報(bào)告》：第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)定期出具的債權(quán)資本化實(shí)施情況的監(jiān)督報(bào)告。5.《變更協(xié)議》：甲乙雙方或第三方因故需要變更合同內(nèi)容時(shí)，簽訂的變更協(xié)議。6.《終止協(xié)議》：甲乙雙方或第三方因故需要終止合同時(shí)，簽訂的終止協(xié)議。7.《保密協(xié)議》：甲乙雙方與第三方簽訂的保密協(xié)議，確保債權(quán)資本化過(guò)程中的商業(yè)秘密不被泄露。8.《賠償協(xié)議》：因第三方原因造成損失時(shí)，簽訂的賠償協(xié)議。附件詳細(xì)要求和說(shuō)明：1.《債權(quán)資本化實(shí)施方案》：需由甲乙雙方共同制定，明確債權(quán)資本化的目的、原則、實(shí)施步驟等。2.《第三方服務(wù)協(xié)議》：需明確第三方服務(wù)的內(nèi)容、費(fèi)用、期限、違約責(zé)任等。3.《評(píng)估報(bào)告》：需由第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行債權(quán)和股權(quán)評(píng)估，并出具評(píng)估報(bào)告。4.《監(jiān)督報(bào)告》：需由第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)定期對(duì)債權(quán)資本化實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，并出具監(jiān)督報(bào)告。5.《變更協(xié)議》：需明確變更內(nèi)容、生效日期、雙方權(quán)利義務(wù)等。6.《終止協(xié)議》：需明確終止原因、生效日期、雙方權(quán)利義務(wù)等。7.《保密協(xié)議》：需明確保密范圍、保密期限、違約責(zé)任等。8.《賠償協(xié)議》：需明確賠償金額、支付方式、違約責(zé)任等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方違約：未按時(shí)支付債權(quán)本金及利息；（2）乙方違約：未按時(shí)償還債權(quán)本金及利息；（3）第三方違約：未履行《第三方服務(wù)協(xié)議》約定的職責(zé)；（4）甲乙雙方違約：未按照本合同約定履行義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方違約：按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率支付違約金；（2）乙方違約：按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率支付違約金；（3）第三方違約：按照《第三方服務(wù)協(xié)議》約定的違約金比例支付違約金；（4）甲乙雙方違約：按照本合同約定的違約金比例支付違約金。簡(jiǎn)要示例說(shuō)明：（1）甲方違約：甲方應(yīng)于2025年1月1日支付100萬(wàn)元人民幣的債權(quán)本金及利息，但截至2025年2月1日仍未支付，甲方應(yīng)按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率支付違約金。（2）乙方違約：乙方應(yīng)于2025年6月1日償還200萬(wàn)元人民幣的債權(quán)本金及利息，但截至2025年7月1日仍未償還，乙方應(yīng)按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率支付違約金。（3）第三方違約：第三