2025年度國(guó)際貿(mào)易合同主體合規(guī)審查與欺詐風(fēng)險(xiǎn)控制方案

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度國(guó)際貿(mào)易合同主體合規(guī)審查與欺詐風(fēng)險(xiǎn)控制方案本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方：_______乙方：_______一、審查范圍1.乙方將對(duì)甲方2025年度簽訂的所有國(guó)際貿(mào)易合同進(jìn)行主體合規(guī)審查，包括但不限于合同主體資格、合同內(nèi)容、合同履行等方面。2.乙方將對(duì)甲方2025年度國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)中的欺詐風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，包括但不限于交易對(duì)手背景調(diào)查、合同條款審查、交易過(guò)程監(jiān)控等方面。二、審查內(nèi)容1.主體合規(guī)審查（1）審查甲方合同主體資格，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代表授權(quán)書(shū)等。（2）審查合同內(nèi)容，確保合同條款符合法律法規(guī)要求，無(wú)重大遺漏、矛盾或歧義。（3）審查合同履行情況，確保合同各方履行義務(wù)，無(wú)違約行為。2.欺詐風(fēng)險(xiǎn)控制（1）對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行背景調(diào)查，包括但不限于公司背景、財(cái)務(wù)狀況、信用記錄等。（2）審查合同條款，確保合同中對(duì)欺詐風(fēng)險(xiǎn)的防范措施得到充分體現(xiàn)。（3）在交易過(guò)程中，對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保交易安全。三、雙方權(quán)利義務(wù)1.甲方權(quán)利義務(wù)（1）提供乙方所需的相關(guān)資料，包括但不限于合同、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代表授權(quán)書(shū)等。（2）配合乙方進(jìn)行主體合規(guī)審查和欺詐風(fēng)險(xiǎn)控制。（3）按照乙方要求支付審查費(fèi)用。2.乙方權(quán)利義務(wù)（1）按照甲方要求，對(duì)甲方2025年度國(guó)際貿(mào)易合同進(jìn)行主體合規(guī)審查和欺詐風(fēng)險(xiǎn)控制。（2）在審查過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并協(xié)助甲方進(jìn)行整改。（3）保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。四、費(fèi)用及支付方式1.乙方審查費(fèi)用為_(kāi)______元人民幣，甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起_______個(gè)工作日內(nèi)支付。2.甲方支付費(fèi)用后，乙方應(yīng)在_______個(gè)工作日內(nèi)完成審查工作。五、保密條款1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及審查過(guò)程中獲取的甲方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密條款在本合同終止后仍有效。六、爭(zhēng)議解決1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。2.本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。七、合同生效及終止1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。2.本合同有效期為_(kāi)______年，自合同生效之日起計(jì)算。3.如一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除本合同。八、其他1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________甲方代表（簽字）：________________乙方代表（簽字）：________________簽訂日期：________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.本合同所指的第三方，是指除甲方和乙方之外的，根據(jù)本合同約定，參與主體合規(guī)審查與欺詐風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)。2.第三方包括但不限于中介方、律師、審計(jì)機(jī)構(gòu)、調(diào)查機(jī)構(gòu)等。二、第三方介入的條件1.甲方或乙方根據(jù)業(yè)務(wù)需要，經(jīng)雙方協(xié)商一致，決定引入第三方參與主體合規(guī)審查與欺詐風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)。2.第三方介入需符合法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。三、第三方責(zé)任限額1.第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定，并在本合同中明確。2.第三方的責(zé)任限額包括但不限于：（1）因第三方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力或甲方、乙方提供的信息不真實(shí)、不完整等原因?qū)е聦彶榻Y(jié)果出現(xiàn)錯(cuò)誤的，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。3.第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確，并在必要時(shí)由第三方提供相應(yīng)的擔(dān)保。四、第三方的權(quán)利1.第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獨(dú)立開(kāi)展主體合規(guī)審查與欺詐風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)。2.第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和資料。3.第三方有權(quán)根據(jù)審查結(jié)果，提出建議或意見(jiàn)。五、第三方的義務(wù)1.第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策，確保審查活動(dòng)的合規(guī)性。2.第三方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地完成審查工作。3.第三方應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密。4.第三方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌膶彶榻Y(jié)果錯(cuò)誤的責(zé)任。六、第三方與其他各方的劃分說(shuō)明1.第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系為委托與被委托關(guān)系，第三方應(yīng)服從甲乙雙方的管理和監(jiān)督。2.第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如需與甲方、乙方之外的第三方進(jìn)行溝通，應(yīng)征得甲乙雙方同意。3.第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲方、乙方的違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告。4.第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如與甲方、乙方產(chǎn)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、第三方變更1.如因特殊原因，需要更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.第三方變更后，原第三方與本合同相關(guān)的權(quán)利義務(wù)由新第三方繼承。八、合同解除1.如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，出現(xiàn)重大失誤或嚴(yán)重違約行為，甲乙雙方有權(quán)解除本合同。2.第三方解除合同后，應(yīng)立即停止所有相關(guān)活動(dòng)，并按照合同約定，向甲乙雙方提供工作成果。九、其他1.本合同中關(guān)于第三方的規(guī)定，適用于所有第三方。2.本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。3.本合同補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________甲方代表（簽字）：________________乙方代表（簽字）：________________簽訂日期：________________第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.合同主體資格證明文件說(shuō)明：用于證明甲乙雙方的主體資格。2.主體合規(guī)審查報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄審查過(guò)程、審查結(jié)果、存在問(wèn)題及建議等。3.欺詐風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果、存在問(wèn)題及建議等。4.交易對(duì)手背景調(diào)查報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄交易對(duì)手的背景信息、信用記錄、財(cái)務(wù)狀況等。說(shuō)明：報(bào)告用于評(píng)估交易對(duì)手的風(fēng)險(xiǎn)。5.交易過(guò)程監(jiān)控記錄要求：記錄交易過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如合同簽訂、付款、收貨等。說(shuō)明：記錄用于確保交易過(guò)程的合規(guī)性。6.第三方評(píng)估報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄第三方介入后的評(píng)估結(jié)果、存在問(wèn)題及建議等。7.補(bǔ)充協(xié)議要求：補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)明確雙方在合同履行過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，包括但不限于第三方變更、合同解除等。說(shuō)明：補(bǔ)充協(xié)議是合同的重要組成部分，用于完善合同內(nèi)容。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲方或乙方未按時(shí)支付審查費(fèi)用。第三方未按時(shí)完成審查工作。甲方或乙方提供虛假、不完整的信息。第三方在審查過(guò)程中泄露甲方或乙方的商業(yè)秘密。交易過(guò)程中出現(xiàn)欺詐行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度、損失金額等因素，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.示例說(shuō)明若甲方未按時(shí)支付審查費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停審查工作，并要求甲方支付違約金。若第三方在審查過(guò)程中泄露甲方商業(yè)秘密，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損