2025年度國際貿(mào)易欺詐預(yù)防與合規(guī)審計合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度國際貿(mào)易欺詐預(yù)防與合規(guī)審計合同本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________鑒于：1.甲方從事國際貿(mào)易業(yè)務(wù)，為提高貿(mào)易欺詐預(yù)防能力，確保合規(guī)經(jīng)營，現(xiàn)需對自身業(yè)務(wù)進行欺詐預(yù)防與合規(guī)審計。2.乙方具備專業(yè)的欺詐預(yù)防與合規(guī)審計能力，愿意為甲方提供相關(guān)服務(wù)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、審計范圍及內(nèi)容（1）公司組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、管理制度等相關(guān)文件；（2）近年來的貿(mào)易合同、發(fā)票、收付款憑證等業(yè)務(wù)資料；（3）相關(guān)法律法規(guī)、政策文件及內(nèi)部規(guī)定；（4）其他乙方認為必要的資料。（1）貿(mào)易背景調(diào)查；（2）合同條款審查；（3）信用評估；（4）支付方式及資金流向?qū)彶?；?）合規(guī)性審查；（6）風險評估及防范措施建議。二、審計時間及進度1.本合同簽訂后，乙方應(yīng)在____個工作日內(nèi)完成審計準備工作。2.乙方應(yīng)在____個工作日內(nèi)完成現(xiàn)場審計工作。3.乙方應(yīng)在____個工作日內(nèi)完成審計報告的編制。4.甲方應(yīng)在收到審計報告后____個工作日內(nèi)對乙方提出的建議進行整改。三、費用及支付方式1.本合同審計費用為人民幣____元整。2.甲方應(yīng)在合同簽訂后____個工作日內(nèi)向乙方支付審計費用。3.乙方應(yīng)在完成審計工作后____個工作日內(nèi)向甲方提交審計報告。四、保密條款1.雙方對本合同內(nèi)容及其相關(guān)資料負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密條款在本合同有效期內(nèi)及合同終止后____年內(nèi)均有效。五、違約責任1.任何一方違反本合同約定，導致對方損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。2.乙方未按約定時間完成審計工作，甲方有權(quán)要求乙方承擔違約責任。3.甲方未按約定支付審計費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。六、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他1.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽訂日期：____________________第一部分結(jié)束。第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.本合同所稱第三方，是指在甲方與乙方簽訂本合同過程中，為提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助完成審計任務(wù)或履行合同相關(guān)義務(wù)而介入的任何個人、機構(gòu)或其他實體。（1）專業(yè)咨詢機構(gòu)；（2）法律顧問；（3）風險評估機構(gòu)；（4）翻譯服務(wù)提供商；（5）信息技術(shù)支持服務(wù)提供商；（6）其他經(jīng)甲方和乙方同意的第三方。二、第三方責任與義務(wù)1.第三方應(yīng)根據(jù)本合同及相關(guān)法律法規(guī)，履行其在合同項下的責任和義務(wù)。2.第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合甲方和乙方的需求，并達到合同約定的質(zhì)量標準。3.第三方應(yīng)遵守保密條款，對在履行合同過程中獲取的甲方和乙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息負有保密義務(wù)。4.第三方應(yīng)承擔因其故意或重大過失導致甲方或乙方損失的責任。三、第三方權(quán)利1.第三方有權(quán)根據(jù)合同約定獲得相應(yīng)的報酬。2.第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和資料，以完成其服務(wù)。3.第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對甲方和乙方的業(yè)務(wù)進行必要的審查和調(diào)查。四、第三方責任限額1.第三方的責任限額由甲方和乙方在合同中約定，具體如下：（1）乙方對第三方責任的承擔，不超過本合同約定的審計費用總額；（2）第三方對甲方或乙方的賠償責任，不得超過乙方承擔的責任限額。2.若第三方責任導致甲方或乙方損失超過上述責任限額，甲方或乙方有權(quán)要求乙方承擔超出部分的賠償責任。五、第三方介入程序1.甲方和乙方在需要第三方介入時，應(yīng)提前____個工作日書面通知對方。2.甲方和乙方應(yīng)共同確定第三方的選擇標準和介入方式。3.第三方介入后，甲方、乙方和第三方應(yīng)簽訂補充協(xié)議，明確各自的權(quán)利、義務(wù)和責任。六、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方介入本合同，不影響甲方與乙方的合同關(guān)系。2.第三方僅對甲方和乙方承擔責任，不直接對其他第三方承擔責任。3.甲方和乙方應(yīng)就第三方的介入事宜進行溝通協(xié)調(diào)，確保第三方能夠順利履行其職責。4.第三方在履行職責過程中，應(yīng)遵守甲方和乙方的指示，不得擅自變更合同內(nèi)容。七、第三方變更與替換1.若第三方在履行合同過程中無法繼續(xù)履行其職責，甲方和乙方可協(xié)商替換第三方。2.甲方和乙方應(yīng)提前____個工作日書面通知對方，并共同確定替換第三方的程序。3.新的第三方應(yīng)滿足原第三方的資質(zhì)要求，并履行原第三方的責任和義務(wù)。八、其他1.本合同中關(guān)于第三方介入的條款，如有與國家法律法規(guī)相沖突之處，以國家法律法規(guī)為準。2.本合同中關(guān)于第三方介入的條款，甲方和乙方可根據(jù)實際情況進行協(xié)商修改。3.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽訂日期：____________________第二部分：第三方介入后的修正結(jié)束。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：公司組織架構(gòu)圖詳細要求：清晰展示公司各部門及職能，包括但不限于財務(wù)部、銷售部、采購部等。附件說明：該附件用于乙方了解甲方的組織架構(gòu)，以便更好地開展審計工作。2.附件二：業(yè)務(wù)流程圖詳細要求：詳細描述甲方的主要業(yè)務(wù)流程，包括但不限于訂單處理、生產(chǎn)、物流等環(huán)節(jié)。附件說明：該附件有助于乙方全面了解甲方的業(yè)務(wù)運作，為審計提供依據(jù)。3.附件三：管理制度詳細要求：列出甲方現(xiàn)行的各項管理制度，如財務(wù)管理制度、合同管理制度等。附件說明：該附件用于乙方評估甲方的內(nèi)部管理狀況，判斷是否存在欺詐風險。4.附件四：近年貿(mào)易合同樣本詳細要求：提供甲方近年簽訂的貿(mào)易合同樣本，包括但不限于銷售合同、采購合同等。附件說明：該附件有助于乙方分析合同條款，評估合同風險。5.附件五：發(fā)票、收付款憑證詳細要求：提供甲方近年來的發(fā)票、收付款憑證，包括但不限于增值稅專用發(fā)票、銀行對賬單等。附件說明：該附件用于乙方核實交易的真實性，確保資金流向的合規(guī)性。6.附件六：相關(guān)法律法規(guī)、政策文件及內(nèi)部規(guī)定詳細要求：提供與甲方業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件及內(nèi)部規(guī)定。附件說明：該附件有助于乙方評估甲方的合規(guī)性，確保審計工作符合國家法律法規(guī)要求。7.附件七：第三方評估報告詳細要求：若甲方已進行過第三方評估，提供評估報告。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）甲方未按時支付審計費用；（2）乙方未按時完成審計工作；（3）第三方泄露甲方或乙方商業(yè)秘密；（4）任何一方未履行保密義務(wù)；（5）任何一方違反合同約定，導致對方損失。2.責任認定標準：（1）甲方未按時支付審計費用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付審計費用的_____%。（2）乙方未按時完成審計工作，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的_____%。（3）第三方泄露甲方或乙方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償甲方或乙方的損失。（4）任何一方未履行保密義務(wù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。（5）任何一方違反合同約定，導致對方損失，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。示例說明：1.甲方未按時支付審計費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為未支付審計費