需要的制度和記錄信息安全管理-

安全子類管理制度制度說明/等級保護要求相關記錄對應人員管理制度信息安全總體方針和安全策略重要管理內(nèi)容的安全管理制度重要管理操作的操作規(guī)程信息安全方針策略是最高層的安全文件，說明機構安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架；安全管理制度用來規(guī)范信息系統(tǒng)生命周期相關活動，以安全方針政策為指導；安全操作規(guī)程則是各項具體活動的步驟和方法，可以是一個操作手冊，一個流程表單或一種實施方法，但必須能夠明確體現(xiàn)或執(zhí)行信息安全策略、信息安全制度所要求的策略或原則。相關制度文檔安全管理員制定和發(fā)布——1.應指定或授權專門的部門或人員負責安全管理制度的制定；2.安全管理制度應具有統(tǒng)一的格式，并進行版本控制；3.應組織相關人員對制定的安全管理制度進行論證和審定；4.安全管理制度應通過正式、有效的方式發(fā)布；5.安全管理制度應注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進行登記。管理制度論證、審定記錄管理制度正式發(fā)布的證明收發(fā)文登記記錄安全管理員評審和修訂——1.信息安全領導小組應負責定期組織相關部門和相關人員對安全管理制度體系的合理性和適用性進行審定；2.應定期或不定期對安全管理制度進行檢查和審定，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂。管理制度體系的評審記錄、更新記錄制度修訂記錄安全管理員崗位設置人員配備安全管理機構部門和崗位職責1.應設立信息安全管理工作的職能部門，設立安全主管、安全管理各個方面的負責人崗位，并定義各負責人的職責；2.應設立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡管理員、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責；3.應成立指導和管理信息安全工作的委員會或領導小組，其最高領導由單位主管領導委任或授權；4.應制定文件明確安全管理機構各個部門和崗位的職責、分工和技能要求。安全管理員1.應配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡管理員、安全管理員等；2.應配備專職安全管理員，不可兼任；3.關鍵事務崗位應配備多人共同管理。授權和審批系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項的審批程序1.應根據(jù)各個部門和崗位的職責明確授權審批事項、審批部門和批準人等；2.應針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程，對重要活動建立逐級審批制度；3.應定期審查審批事項，及時更新需授權和審批的項目、審批部門和審批人等信息；4.應記錄審批過程并保存審批文檔。審批過程文檔審批事項的更新記錄安全管理員溝通和合作——1.應加強各類管理人員之間、組織內(nèi)部機構之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)作處理信息安全問題；2.應加強與兄弟單位、公安機關、電信公司的合作與溝通；3.應加強與供應商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通；4.應建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息；5.應聘請信息安全專家作為常年的安全顧問，指導信息安全建設，參與安全規(guī)劃和安全評審等。外聯(lián)單位聯(lián)系列表聘請常年安全顧問的證明記錄安全專家參與安全評審的記錄安全管理員審核和檢查安全檢查制度1.安全管理員應負責定期進行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況；2.應由內(nèi)部人員或上級單位定期進行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；3.應制定安全檢查表格實施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報告，并對安全檢查結果進行通報；4.應制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進行安全審核和安全檢查活動。安全檢查和安全審核的記錄安全管理員安全運維公司人員錄用人員離崗人員錄用、離崗方面的管理規(guī)定規(guī)定人員錄用的負責部門或負責人，對人員的錄用、離崗過程進行規(guī)范。保密協(xié)議崗位安全協(xié)議人員離崗時終止訪問權限、收回軟硬件設備的記錄安全管理員人員考核——1.應定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核；2.應對關鍵崗位的人員進行全面、嚴格的安全審查和技能考核；3.應對考核結果進行記錄并保存。安全技能及安全認知考核記錄安全管理員安全意識教育和培訓安全教育和培訓管理制度安全責任和懲戒措施的書面規(guī)定1.應對各類人員進行安全意識教育、崗位技能培訓和相關安全技術培訓；2.應對安全責任和懲戒措施進行書面規(guī)定并告知相關人員，對違反違背安全策略和規(guī)定的人員進行懲戒；3.應對定期安全教育和培訓進行書面規(guī)定，針對不同崗位制定不同的培訓計劃，對信息安全基礎知識、崗位操作規(guī)程等進行培訓；4.應對安全教育和培訓的情況和結果進行記錄并歸檔保存。培訓計劃培訓記錄安全管理員外部人員訪問管理外部人員訪問管理制度1.應確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提出書面申請，批準后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案；2.對外部人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設備、信息等內(nèi)容應進行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。外部人員訪問受控區(qū)域前的書面申請、登記記錄安全管理員系統(tǒng)定級——1.應明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護等級；2.應以書面的形式說明確定信息系統(tǒng)為某個安全保護等級的方法和理由；3.應組織相關部門和有關安全技術專家對信息系統(tǒng)定級結果的合理性和正確性進行論證和審定；4.應確保信息系統(tǒng)的定級結果經(jīng)過相關部門的批準。定級報告定級報告的論證和審定記錄安全管理員安全方案設計——1.應根據(jù)系統(tǒng)的安全保護等級選擇基本安全措施，并依據(jù)風險分析的結果補充和調(diào)整安全措施；2.應指定和授權專門的部門對信息系統(tǒng)的安全建設進行總體規(guī)劃，制定近期和遠期的安全建設工作計劃；3.應根據(jù)信息系統(tǒng)的等級劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術框架、安全管理策略、總體建設規(guī)劃和詳細設計方案，并形成配套文件；4應組織相關部門和有關安全技術專家對總體安全策略、安全技術框架、安全管理策略、總體建設規(guī)劃、詳細設計方案等相關配套文件的合理性和正確性進行論證和審定，并且經(jīng)過批準后，才能正式實施；5.應根據(jù)等級測評、安全評估的結果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術框架、安全管理策略、總體建設規(guī)劃、詳細設計方案等相關配套文件。安全建設工作計劃配套安全建設方案（包含：安全技術框架、安全管理策略、安全建設規(guī)劃、詳細設計方案等）配套安全建設方案的論證和審定記錄安全管理員各系統(tǒng)建設負責人產(chǎn)品采購和使用——1.應確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關規(guī)定；2.應確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求；3.應指定或授權專門的部門負責產(chǎn)品的采購；4.應預先對產(chǎn)品進行選型測試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。產(chǎn)品采購清單各系統(tǒng)建設負責人外包軟件開發(fā)——1.應根據(jù)開發(fā)要求檢測軟件質(zhì)量；2.應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南；3.應在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；4.應要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門。軟件包惡意代碼檢測記錄軟件源代碼及源代碼審查記錄各系統(tǒng)建設負責人工程實施工程實施方面的管理制度1.應指定或授權專門的部門或人員負責工程實施過程的管理；2.應制定詳細的工程實施方案控制實施過程，并要求工程實施單位能正式地執(zhí)行安全工程過程；3.應制定工程實施方面的管理制度，明確說明實施過程的控制方法和人員行為準則。工程實施方案項目管理規(guī)定各系統(tǒng)建設負責人測試驗收——1.應委托公正的第三方測試單位對系統(tǒng)進行安全性測試，并出具安全性測試報告；2.在測試驗收前應根據(jù)設計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，在測試驗收過程中應詳細記錄測試驗收結果，并形成測試驗收報告；3.應對系統(tǒng)測試驗收的控制方法和人員行為準則進行書面規(guī)定；4.應指定或授權專門的部門負責系統(tǒng)測試驗收的管理，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測試驗收工作；5.應組織相關部門和相關人員對系統(tǒng)測試驗收報告進行審定，并簽字確認。測試驗收方案測試驗收報告各系統(tǒng)建設負責人系統(tǒng)交付——1.應制定詳細的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對所交接的設備、軟件和文檔等進行清點；2.應對負責系統(tǒng)運行維護的技術人員進行相應的技能培訓；3.應確保提供系統(tǒng)建設過程中的文檔和指導用戶進行系統(tǒng)運行維護的文檔；4.應對系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準則進行書面規(guī)定；5.應指定或授權專門的部門負責系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工作。系統(tǒng)交付清單系統(tǒng)建設過程中的文檔、系統(tǒng)運維文檔各系統(tǒng)建設負責人系統(tǒng)備案——1.應指定專門的部門或人員負責管理系統(tǒng)定級的相關材料，并控制這些材料的使用；2.應將系統(tǒng)等級及相關材料報系統(tǒng)主管部門備案；3.應將系統(tǒng)等級及其他要求的備案材料報相應公安機關備案。系統(tǒng)定級報告安全管理員等級測評——1.在系統(tǒng)運行過程中，應至少每年對系統(tǒng)進行一次等級測評，發(fā)現(xiàn)不符合相應等級保護標準要求的及時整改；2.應在系統(tǒng)發(fā)生變更時及時對系統(tǒng)進行等級測評，發(fā)現(xiàn)級別發(fā)生變化的及時調(diào)整級別并進行安全改造，發(fā)現(xiàn)不符合相應等級保護標準要求的及時整改；3.應選擇具有國家相關技術資質(zhì)和安全資質(zhì)的測評單位進行等級測評；4.應指定或授權專門的部門或人員負責等級測評的管理。等級測評報告安全管理員安全服務商的選擇——1.應確保安全服務商的選擇符合國家的有關規(guī)定；2.應與選定的安全服務商簽訂與安全相關的協(xié)議，明確約定相關責任；3.應確保選定的安全服務商提供技術支持和服務承諾，必要的與其簽訂服務合同。與安全服務商簽訂的與安全相關的協(xié)議安全服務商提供技術培訓記錄安全管理員環(huán)境管理機房安全管理制度辦公環(huán)境保密管理規(guī)定1.應指定專門的部門或人員定期對機房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設施進行維護管理；2.應指定部門負責機房安全，并配備機房安全管理人員，對機房的出入、服務器的開機或關機等工作進行管理；3.應建立機房安全管理制度，對有關機房物理訪問，物品帶進、帶出機房和機房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；4.應加強對辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪人員、工作人員離開座位應確保終端計算機退出登錄狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等。機房基礎設施（供配電、空調(diào)、溫濕度控制等）維護記錄機房設備帶入帶出記錄安全管理員機房管理員各系統(tǒng)運維人員資產(chǎn)管理資產(chǎn)安全管理制度1.應編制并保存與信息系統(tǒng)相關的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容；2.應建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責任人員或責任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；3.應根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進行標識管理，根據(jù)資產(chǎn)的價值選擇相應的管理措施；4.應對信息分類與標識方法作出規(guī)定，并對信息的使用、傳輸和存儲等進行規(guī)范化管理。資產(chǎn)清單資產(chǎn)管理員介質(zhì)管理介質(zhì)安全管理制度1.應建立介質(zhì)安全管理制度，對介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護和銷毀等方面作出規(guī)定；2.應確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進行控制和保護，并實行存儲環(huán)境專人管理；3.應對介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進行控制，對介質(zhì)歸檔和查詢等進行登記記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點；4.應對存儲介質(zhì)的使用過程、送出維修以及銷毀等進行嚴格的管理，對帶出工作環(huán)境的存儲介質(zhì)進行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理，對送出維修或銷毀的介質(zhì)應首先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，對保密性較高的存儲介質(zhì)未經(jīng)批準不得自行銷毀；5.應根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對某些介質(zhì)實行異地存儲，存儲地的環(huán)境要求和管理方法應與本地相同；6.應對重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進行分類和標識管理。介質(zhì)歸檔查詢登記記錄介質(zhì)盤點記錄介質(zhì)管理員設備管理設備安全管理制度（規(guī)范設備選型、采購、發(fā)放和領用等過程）配套設施、軟硬件維護方面的管理制度主要設備的操作規(guī)程1.應對信息系統(tǒng)相關的各種設備（包括備份和冗余設備）、線路等指定專門的部門或人員定期進行維護管理；2.應建立基于申報、審批和專人負責的設備安全管理制度，對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設備的選型、采購、發(fā)放和領用等過程進行規(guī)范化管理；3.應建立配套設施、軟硬件維護方面的管理制度，對其維護進行有效的管理，包括明確維護人員的責任、涉外維修和服務的審批、維修過程的監(jiān)督控制等；4.應對終端計算機、工作站、便攜機、系統(tǒng)和網(wǎng)絡等設備的操作和使用進行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實現(xiàn)主要設備（包括備份和冗余設備）的啟動/停止、加電/斷電等操作；5.應確保信息處理設備必須經(jīng)過審批才能帶離機房或辦公地點。設備、線路的定期維護記錄設備維修記錄設備帶離機房或辦公地點的審批記錄各系統(tǒng)運維人員監(jiān)控管理和安全管理中心——1.應對通信線路、主機、網(wǎng)絡設備和應用軟件的運行狀況、網(wǎng)絡流量、用戶行為等進行監(jiān)測和報警，形成記錄并妥善保存；2.應組織相關人員定期對監(jiān)測和報警記錄進行分析、評審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報告，并采取必要的應對措施；3.應建立安全管理中心，對設備狀態(tài)、惡意代碼、補丁升級、安全審計等安全相關事項進行集中管理。監(jiān)測和報警記錄、分析報告安全管理員網(wǎng)絡安全管理網(wǎng)絡安全管理制度1.應指定專人對網(wǎng)絡進行管理，負責運行日志、網(wǎng)絡監(jiān)控記錄的日常維護和報警信息分析和處理工作；2.應建立網(wǎng)絡安全管理制度，對網(wǎng)絡安全配置、日志保存時間、安全策略、升級與打補丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；3.應根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡設備進行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進行備份；4.應定期對網(wǎng)絡系統(tǒng)進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡系統(tǒng)安全漏洞進行及時的修補；5.應實現(xiàn)設備的最小服務配置，并對配置文件進行定期離線備份；6.應保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權和批準；7.應依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動式設備的網(wǎng)絡接入；8.應定期檢查違反規(guī)定撥號上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡安全策略的行為。運行日志、網(wǎng)絡監(jiān)控記錄的日常維護和報警信息分析和處理記錄網(wǎng)絡系統(tǒng)漏洞掃描報告網(wǎng)絡管理員系統(tǒng)安全管理系統(tǒng)安全管理制度1.應根據(jù)業(yè)務需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略；2.應定期進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時進行修補；3.應安裝系統(tǒng)的最新補丁程序，在安裝系統(tǒng)補丁前，首先在測試環(huán)境中測試通過，并對重要文件進行備份后，方可實施系統(tǒng)補丁程序的安裝；4.應建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具體規(guī)定；5.應指定專人對系統(tǒng)進行管理，劃分系統(tǒng)管理員角色，明確各個角色的權限、責任和風險，權限設定應當遵循最小授權原則；6.應依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進行維護，詳細記錄操作日志，包括重要的日常操作、運行維護記錄、參數(shù)的設置和修改等內(nèi)容，嚴禁進行未經(jīng)授權的操作；7.應定期對運行日志和審計數(shù)據(jù)進行分析，以便及時發(fā)現(xiàn)異常行為。系統(tǒng)漏洞掃描報告維護操作的詳細記錄、審批記錄系統(tǒng)日志和審計數(shù)據(jù)的定期分析記錄系統(tǒng)管理員惡意代碼防范管理惡意代碼防范管理制度1.應提高所有用戶的防病毒意識，及時告知防病毒軟件版本，在讀取移動存儲設備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡上接收文件或郵件之前，先進行病毒檢查，對外來計算機或存儲設備接入網(wǎng)絡系統(tǒng)之前也應進行病毒檢查；2.應指定專人對網(wǎng)絡和主機進行惡意代碼檢測并保存檢測記錄；3.應對防惡意代碼軟件的授權使用、惡意代碼庫升級、定期匯報等作出明確規(guī)定；4.應定期檢查信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品的惡意代碼庫的升級情況并進行記錄，對主機防病毒產(chǎn)品、防病毒網(wǎng)關和郵件防病毒網(wǎng)關上截獲的危險病毒或惡意代碼進行及時分析處理，并形成書面的報表和總結匯報。網(wǎng)絡和主機惡意代碼檢測記錄惡意代碼庫升級情況定期檢查記錄惡意代碼、危險病毒分析報告安全管理員密碼管理密碼管理制度應建立密碼使用管理制度，使用符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術和產(chǎn)品。安全管理員變更管理變更管理制度1.應確認系統(tǒng)中要發(fā)生的變更，并制定變更方案；2.應建立變更管理制度，系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領導申請，變更和變更方案經(jīng)過評審、審批后方可實施變更，并在實施后將變更情況向相關人員通告；3.應建立變更控制的申報和審批文件化程序，對變更影響進行分析并文檔化，記錄變更實施過程，并妥善保存所有文檔和記錄；4.應建立中止變更并從失敗變更中恢復的文件化程序，明確過程控制方法和人員職責，必要時對恢復過程進行演練。變更方案變更申報和審批記錄中止變更并從失敗變更中恢復的程序、恢復過程演練記錄安全管理員備份恢復管理備份與恢復管理制度1.應識別需要定期備份的重要業(yè)務信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；2.應建立備份與恢復管理相關的安全管理制度，對備份信息的備份方式、備份頻度、存儲介質(zhì)和保存期等進行規(guī)范；3.應根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對系統(tǒng)運行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復策略，備份策略須指明備份數(shù)據(jù)的放置場所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運輸?shù)姆椒ǎ?.建立控制數(shù)據(jù)備份和恢復過程的程序，對備份過程進行記錄，所有文件和記錄應妥善保存；5.應定期執(zhí)行恢復程序，檢查和測試備份介質(zhì)的有效性，確保可以在恢復程序規(guī)定的時間內(nèi)完成備份的恢復。備份識別清單數(shù)據(jù)備份和恢復程序數(shù)據(jù)備份過程記錄恢復測試的記錄安全管理員安全事件處置安全事件報告和處置管理制度1.應報告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點和可疑事件，但任何情況下用戶均不應嘗試驗證弱點；2.應制定安全事件報告和處置管理制度，明確安全事件的類型，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場處理