股權(quán)投資基金與創(chuàng)業(yè)投融資知到智慧樹章節(jié)測試課后答案2024年秋對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)

股權(quán)投資基金與創(chuàng)業(yè)投融資知到智慧樹章節(jié)測試課后答案2024年秋對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)緒論單元測試

我國是全球排名第三的股權(quán)投資基金市場

A:對B:錯

答案:錯

第一章單元測試

股權(quán)投資基金是指主要投資于企業(yè)()發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金。

A:

公開B:

非公開C:

定向D:

非定向

答案:

非公開

并購基金對投資對象的整合主要通過()來實(shí)現(xiàn)。

并購基金對投資對象的整合主要通過()來實(shí)現(xiàn)。

A:

經(jīng)濟(jì)周期B:

拆分與合并C:

管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的整合D:

運(yùn)營

答案:

管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的整合

私人股權(quán)包括的種類有()。

A:

未上市企業(yè)非公開發(fā)行的普通股B:

未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C:

已上市企業(yè)非公開交易的普通股D:

未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

答案:

未上市企業(yè)非公開發(fā)行的普通股；

未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股；

已上市企業(yè)非公開交易的普通股；

未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

私募股權(quán)投資基金的收益分配主要在()之間進(jìn)行。

A:

基金管理人B:

監(jiān)管機(jī)構(gòu)C:

基金投資者D:

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

答案:

基金管理人；

基金投資者

我國第一個風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)是軟銀集團(tuán)。

A:錯B:對

答案:錯

國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為私募股權(quán)投資基金。

A:對B:錯

答案:錯

第二章單元測試

股權(quán)投資基金中，作為基金產(chǎn)品的募集者和管理者，同時負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)投資運(yùn)作的是()。

A:

監(jiān)管機(jī)構(gòu)B:

基金管理人C:

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D:

基金投資者

答案:

基金管理人

下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是()。

A:

中國證監(jiān)會B:

中國證券業(yè)協(xié)會C:

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D:

國家發(fā)展改革委

答案:

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()。

A:

基金管理人B:

監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織C:

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D:

基金投資者

答案:

基金管理人；

監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織；

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)；

基金投資者

以下屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別的是()。

A:

對違法違規(guī)者的處罰不同B:

行業(yè)自律與政府監(jiān)管有相互沖突的部分C:

依據(jù)不同D:

性質(zhì)不同

答案:

對違法違規(guī)者的處罰不同；

依據(jù)不同；

性質(zhì)不同

股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系是既有聯(lián)系，又有區(qū)別，相互依存相互補(bǔ)充的。

A:對B:錯

答案:錯股權(quán)投資基金投資者是基金產(chǎn)品的募集者。

A:錯B:對

答案:錯

第三章單元測試

股權(quán)投資母基金（基金中的基金)是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯誤的是（）。

A:

股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資B:

股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，在實(shí)際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資C:

股權(quán)投資母基金的二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資D:

股權(quán)投資母基金的一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者

答案:

股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，在實(shí)際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資

以下投資基金不屬于股權(quán)投資基金的是（）。

A:

某創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）B:

某醫(yī)藥并購基金C:

某證券投資集合資金信托計(jì)劃D:

某股權(quán)投資母基金

答案:

某證券投資集合資金信托計(jì)劃

關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，屬于常見方式的有（）。

A:

跟進(jìn)投資B:

直接股權(quán)投資C:

融資擔(dān)保D:

參股

答案:

跟進(jìn)投資；

融資擔(dān)保；

參股

關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述正確的是（）

A:

通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中B:

宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給C:

一般對所投資基金的投資范圍有所限制D:

直接參與企業(yè)投資和管理

答案:

通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中；

宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給；

一般對所投資基金的投資范圍有所限制

外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實(shí)體。

A:錯B:對

答案:錯

政府引導(dǎo)基金宗旨包括鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的建立。

A:對B:錯

答案:錯

第四章單元測試

根據(jù)我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，合伙型基金投資者人數(shù)的上限是（）人。

A:150B:200C:100D:50

答案:50

公司型基金中，股份公司的投資者人數(shù)上限是（）人。

A:250B:150C:200D:300

答案:200

根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A:

股東符合法定人數(shù)B:

有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額C:

有公司住所D:

股東共同制定公司章程

答案:

股東符合法定人數(shù)；

有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；

有公司住所；

股東共同制定公司章程

根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A:

有公司住所B:

發(fā)起人符合法定人數(shù)C:

股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定D:

有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購得股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

答案:

有公司住所；

發(fā)起人符合法定人數(shù)；

股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；

有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購得股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

股權(quán)投資基金的募集是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向基金銷售機(jī)構(gòu)募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。

A:對B:錯

答案:錯有限合伙型股權(quán)投資基金組成主體應(yīng)至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人。

A:對B:錯

答案:錯

第五章單元測試

（）業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資。結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。

A:

并購?fù)顿YB:

成長投資C:

成熟投資D:

創(chuàng)業(yè)投資

答案:

并購?fù)顿Y

當(dāng)回購權(quán)條款觸發(fā)后，回購價(jià)格通常（）。

A:

按企業(yè)最新公允價(jià)值確定B:

按事先約定的定價(jià)機(jī)制確定C:

按回購義務(wù)人承擔(dān)能力確定D:

按初始價(jià)值確定

答案:

按事先約定的定價(jià)機(jī)制確定

下列屬于盡職調(diào)查的目的是（）。

A:

財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)B:

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C:

價(jià)值發(fā)現(xiàn)D:

投資決策輔助

答案:

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)；

價(jià)值發(fā)現(xiàn)；

投資決策輔助

關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說法錯誤的是（）。

A:

盡職調(diào)查能夠驗(yàn)證過去財(cái)務(wù)業(yè)績的真實(shí)性，但無法預(yù)測企業(yè)未來的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)B:

盡職調(diào)查有助于交易各方了解投資的最終收益C:

項(xiàng)目投資經(jīng)理需要收集充分的信息，全面識別投資風(fēng)險(xiǎn)，評估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方案D:

根據(jù)盡職調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，投資人可以對目標(biāo)公司作出進(jìn)一步估值調(diào)整，得出符合目標(biāo)企業(yè)實(shí)際價(jià)值的估值結(jié)果

答案:

盡職調(diào)查能夠驗(yàn)證過去財(cái)務(wù)業(yè)績的真實(shí)性，但無法預(yù)測企業(yè)未來的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；

盡職調(diào)查有助于交易各方了解投資的最終收益；

項(xiàng)目投資經(jīng)理需要收集充分的信息，全面識別投資風(fēng)險(xiǎn)，評估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方案

供應(yīng)鏈屬于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查內(nèi)容。

A:對B:錯

答案:錯

投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)。

A:錯B:對

答案:錯

第六章單元測試

股權(quán)投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（）。

A:

管理人(2016年考試涉及)B:

托管人C:

監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)D:

出資人

答案:

管理人(2016年考試涉及)（）是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，并提供各項(xiàng)增值服務(wù)等一系列活動。

A:

事后管理B:

事前管理C:

投資前管理D:

投資后管理

答案:

投資后管理

有關(guān)股權(quán)投資基金投資后管理的概念，以下說法錯誤的是（）。

A:

投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，項(xiàng)目投資經(jīng)理積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的系列活動。B:

投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展與退出方案的實(shí)現(xiàn)。C:

在完成項(xiàng)目盡職調(diào)查并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間。D:

良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。

答案:

投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，項(xiàng)目投資經(jīng)理積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的系列活動。

以下不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)的是（）。

A:

財(cái)務(wù)指標(biāo)B:

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)C:

管理指標(biāo)D:

經(jīng)營指標(biāo)

答案:

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理的指標(biāo)不包括（）。

A:

產(chǎn)品銷售與市場開拓情況B:

公司治理情況C:

經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況D:

公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位

答案:

產(chǎn)品銷售與市場開拓情況

有關(guān)增值服務(wù)的價(jià)值說法錯誤的是（）。

A:

通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展B:

增值服務(wù)能力甚至成為投資機(jī)構(gòu)的核心競爭力C:

增值服務(wù)可以有效地降低投資風(fēng)險(xiǎn)D:

參與被投資企業(yè)的公司治理

答案:

參與被投資企業(yè)的公司治理

股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包括（）。

A:

營業(yè)利潤和現(xiàn)金流B:

銷售額增長C:

新市場進(jìn)入D:

網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

答案:

銷售額增長；

新市場進(jìn)入；

網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。

A:

對被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動B:

對被投資企業(yè)提供再融資服務(wù)金C:

對被投資企業(yè)進(jìn)行上市輔導(dǎo)D:

對被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

答案:

對被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動；

對被投資企業(yè)提供再融資服務(wù)金；

對被投資企業(yè)進(jìn)行上市輔導(dǎo)；

對被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

股權(quán)投資基金要了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通，通常采取的方式包括（）。

A:

電話B:

到企業(yè)實(shí)地考察C:

第三方介入D:

會面

答案:

電話；

到企業(yè)實(shí)地考察；

會面

在股權(quán)投資基金投資后階段，項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式包括（）。

A:

參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策B:

監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況C:

跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況D:

了解相關(guān)政策動態(tài)

答案:

參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策；

監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；

跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

根據(jù)法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定，一般情況下，被投資企業(yè)向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報(bào)告包括（）。

A:

年度報(bào)告B:

有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告C:

半年度報(bào)告D:

月度報(bào)告

答案:

年度報(bào)告；

有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告；

半年度報(bào)告；

月度報(bào)告

股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括（）。

A:

審批重大關(guān)聯(lián)交易B:

聘任和解聘公司董事C:

修改公司章程D:

批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略

答案:

審批重大關(guān)聯(lián)交易；

聘任和解聘公司董事；

修改公司章程

投資后管理的作用包括（）。

A:

對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用B:

有利于保證股權(quán)投資基金收益C:

有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益D:

有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要的措施，保證資金安全

答案:

對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用；

有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益；

有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要的措施，保證資金安全

股權(quán)投資基金投資后階段信息獲取的主要渠道有（）。

A:

日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作B:

參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)C:

關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況D:

參與被投資企業(yè)董事會

答案:

日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作；

參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)；

關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況；

參與被投資企業(yè)董事會

股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)包括（）。

A:

協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)B:

提供人才專家等外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)C:

構(gòu)建內(nèi)部控制機(jī)制D:

協(xié)助完善規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

答案:

協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)；

提供人才專家等外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；

協(xié)助完善規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

股東大會決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度。

A:對B:錯

答案:錯

股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)查活動屬于投資后管理主要內(nèi)容。

A:錯B:對

答案:錯

幫助被投資企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營決策不屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式。

A:對B:錯

答案:對

股權(quán)投資基金通過項(xiàng)目投資經(jīng)理參與被投資企業(yè)股東大會。

A:對B:錯

答案:錯

股權(quán)投資基金為了實(shí)現(xiàn)與被投資企業(yè)的有效溝通，通常采取的方式為問卷調(diào)查。

A:對B:錯

答案:錯

在投資后管理階段，股權(quán)投資基金增加購買被投資企業(yè)的債券會相應(yīng)增加其在董事會的話語權(quán)，從而對被投資企業(yè)實(shí)施更有力的監(jiān)控。

A:錯B:對

答案:錯

第七章單元測試

非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程中，雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向時應(yīng)當(dāng)涉及的內(nèi)容包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

A:錯B:對

答案:錯

我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，ST股票和*T股票價(jià)格漲跌幅不得超過10%。

A:錯B:對

答案:錯

股改的主要步驟包括（）。

A:

出具改制審計(jì)報(bào)告B:

召開股東會并作出同意改制的決議C:

驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告D:

出具改制評估報(bào)告

答案:

出具改制審計(jì)報(bào)告；

召開股東會并作出同意改制的決議；

驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告；

出具改制評估報(bào)告

境內(nèi)首次公開發(fā)行上市申報(bào)審核階段的說法正確的是（）。

A:

中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審B:

中國證監(jiān)會向保薦機(jī)構(gòu)反饋意見，保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對相關(guān)問題進(jìn)行整改，對審核意見進(jìn)行回復(fù)C:

中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理D:

予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件

答案:

中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審；

中國證監(jiān)會向保薦機(jī)構(gòu)反饋意見，保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對相關(guān)問題進(jìn)行整改，對審核意見進(jìn)行回復(fù)；

中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理；

予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件

下列屬于清算退出方式的是（）。

A:

合并清算B:

破產(chǎn)清算C:

財(cái)務(wù)清算D:

分立清算

答案:

破產(chǎn)清算

股權(quán)投資基金首選的退出方式是（）。

A:

股份掛牌轉(zhuǎn)讓退出B:

股份上市轉(zhuǎn)讓C:

清算退出D:

股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

答案:

股份上市轉(zhuǎn)讓

第八章單元測試

公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向（）。

A:

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案B:

中國證券業(yè)協(xié)會備案C:

證券登記結(jié)算公司辦理變更登記、注銷手續(xù)D:

工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

答案:

工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。

A:

有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前20天通知其他合伙人

B:

在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)C:

普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意D:

合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)

答案:

在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)

基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）

A:

有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持B:

有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系C:

有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱D:

有利于培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識，保證從業(yè)人員誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守

答案:

有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持；

有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系；

有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱

股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。

A:

相互制約原則B:

獨(dú)立性原則C:

公開性原則D:

執(zhí)行有效原則

答案:

相互制約原則；

獨(dú)立性原則；

執(zhí)行有效原則

外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，應(yīng)將基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入外包機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。

A:錯B:對

答案:錯

基金投資者屬于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人。

A:對B:錯

答案:錯

第九章單元測試

下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）

A:

某有限責(zé)任公司B:

未備案的證券投資基金C:

未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金D:

已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃

答案:

已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃

以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（）。

A:

社會保障基金作為投資人投資于私募基金B(yǎng):

以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金C:

慈善基金作為投資人投資于私募基金D:

依法設(shè)立并在中國證養(yǎng)投資基金業(yè)協(xié)會備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于私募基金

答案:

以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金

屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。

A:

未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金B(yǎng):

通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳C:

承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)D:

虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)

答案:

未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金；

通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳；

承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)

避免非法集資的有效方式包括（）。

A:

杜絕保底保收益B:

堅(jiān)守私募原則C:

勤勉盡責(zé)、誠信信披D:

向合格投資者募集資金

答案:

杜絕保底保收益；

堅(jiān)守私募原則；

勤勉盡責(zé)、誠信信披；

向合格投資者募集