DB50T 1430-2023 市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范　　

ICS03.160CCSA00DB50市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”IDB50/T1430—2023 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4總則 5基礎(chǔ)工作 6工作實(shí)施 37后續(xù)處理 58結(jié)果運(yùn)用 5附錄A（規(guī)范性）部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”抽查事項(xiàng)清單樣表 6附錄B（規(guī)范性）部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”檢查對(duì)象名錄庫樣表 7附錄C（規(guī)范性）檢查人員名錄庫樣表 8附錄D（規(guī)范性）專家?guī)鞓颖?9附錄E（規(guī)范性）部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”抽查情況記錄表 10附錄F（規(guī)范性）部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”年度抽查工作計(jì)劃表 ⅡDB50/T1430—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出、歸口并組織實(shí)施。本文件起草單位：重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、重慶市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院。本文件主要起草人：張慕、何春蘭、王雷、黃紅武、陳宏果、張旻旻、王丹丹、樂中耀。1DB50/T1430—2023市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范本文件規(guī)定了市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的總則、基礎(chǔ)工作、工作實(shí)施、后續(xù)處理以及結(jié)果運(yùn)用等工作要求。本文件適用于市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域多個(gè)部門間聯(lián)合開展的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1發(fā)起部門initiatingagencies某個(gè)監(jiān)管領(lǐng)域中具有行政監(jiān)管檢查職權(quán)可牽頭發(fā)起抽查檢查任務(wù)的部門。3.2配合部門cooperatingagencies某個(gè)監(jiān)管領(lǐng)域中承擔(dān)非主要職責(zé)，但是具有其他行政監(jiān)管檢查職權(quán)，應(yīng)該或需要參與跨部門聯(lián)合抽查檢查任務(wù)的部門。3.3部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管jointdepartmentalsupervisionandinspectionofdoublerandomselectionandonepublication由發(fā)起部門牽頭組織，配合部門參與，根據(jù)事先公布的市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單和年度抽查工作計(jì)劃，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象和檢查人員開展的監(jiān)管檢查，檢查結(jié)果依法向社會(huì)公開的活動(dòng)。4總則4.1應(yīng)遵循全面覆蓋、公開透明、問題導(dǎo)向、協(xié)調(diào)推進(jìn)、規(guī)范處置的原則。4.2應(yīng)廉潔執(zhí)法，規(guī)范執(zhí)法，自覺遵守各項(xiàng)紀(jì)律規(guī)定和保密要求。4.3應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成對(duì)抽查對(duì)象的檢查工作。4.4應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確向社會(huì)公示抽查檢查結(jié)果。4.5應(yīng)做好設(shè)備、車輛、經(jīng)費(fèi)等保障工作。5基礎(chǔ)工作5.1建立統(tǒng)一的跨部門的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)5.1.1建立統(tǒng)一的市級(jí)的跨部門的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)（以下稱“市級(jí)平臺(tái)”）。5.1.2各級(jí)部門應(yīng)依托市級(jí)平臺(tái)開展部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，已建并使用的工作平臺(tái)2DB50/T1430—2023應(yīng)與市級(jí)平臺(tái)整合融合，數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。5.1.3應(yīng)規(guī)范計(jì)劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等聯(lián)合抽查工作程序，實(shí)現(xiàn)全過程留痕。5.1.4宜采用移動(dòng)終端、掃碼等新技術(shù)手段，完成調(diào)取檢查對(duì)象信息、檢查取證、遠(yuǎn)程審批、過程數(shù)據(jù)現(xiàn)場(chǎng)處理等工作。5.1.5根據(jù)抽查檢查工作需要及時(shí)調(diào)整和更新市級(jí)平臺(tái)功能。5.2建立“一單兩庫”5.2.1制定部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單5.2.1.1市級(jí)部門應(yīng)按照行政部門行使的監(jiān)管事項(xiàng)和工作要求制定部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單（以下稱“清單”）。5.2.1.2區(qū)縣級(jí)各有關(guān)部門可在市級(jí)部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單基礎(chǔ)上，結(jié)合工作要求和實(shí)際情況補(bǔ)充制定本區(qū)域內(nèi)聯(lián)合抽查事項(xiàng)內(nèi)容，并報(bào)市級(jí)部門統(tǒng)一公布。5.2.1.3按照檢查領(lǐng)域、檢查對(duì)象一致的原則制定清單，選取對(duì)企業(yè)檢查頻次高且適合合并檢查的事項(xiàng)，經(jīng)各相關(guān)部門共同研究確定。5.2.1.4部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單包括抽查領(lǐng)域、抽查事項(xiàng)、檢查對(duì)象、發(fā)起部門、配合部門等內(nèi)容。按照附錄A填報(bào)。5.2.1.5聯(lián)合抽查事項(xiàng)分為：重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)。重點(diǎn)檢查事項(xiàng)涉及安全、質(zhì)量、公共利益領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限，一般檢查事項(xiàng)針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況限制。5.2.1.6應(yīng)嚴(yán)格控制重點(diǎn)檢查事項(xiàng)的數(shù)量。5.2.1.7隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)更新，并通過市級(jí)平臺(tái)和相關(guān)網(wǎng)站向社會(huì)公開。5.2.2建立檢查對(duì)象名錄庫5.2.2.1按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，在市級(jí)平臺(tái)通過分類標(biāo)注、批量導(dǎo)入等方式，建立檢查對(duì)象名錄庫。5.2.2.2檢查對(duì)象名錄庫既包括行政相對(duì)人（組織/個(gè)人），也包括產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等。檢查對(duì)象名錄庫信息按照附錄B填報(bào)。5.2.2.3各級(jí)相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)檢查對(duì)象變化情況，對(duì)檢查對(duì)象名錄庫實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。5.2.3建立檢查人員名錄庫5.2.3.1各級(jí)相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)監(jiān)管層級(jí)建立檢查人員名錄庫。5.2.3.2檢查人員名錄庫包括相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進(jìn)行分類標(biāo)注。5.2.3.3檢查人員名錄庫信息按照附錄C填報(bào)。5.2.3.4對(duì)特定領(lǐng)域的抽查，可在滿足檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，建立檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等專家?guī)欤扇÷犎＜易稍円庖姷确绞竭M(jìn)行輔助檢查。專家?guī)煨畔凑崭戒汥填報(bào)。5.2.3.5各級(jí)相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)檢查人員變動(dòng)情況，對(duì)檢查人員名錄庫進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。5.35.3制定工作細(xì)則和指引5.3.1市級(jí)部門應(yīng)統(tǒng)籌制定隨機(jī)抽查工作細(xì)則。5.3.2抽查檢查工作指引內(nèi)容包括抽查事項(xiàng)、檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容和方法、工作要領(lǐng)，工作指引內(nèi)容有變化應(yīng)及時(shí)更新調(diào)整。5.4制定聯(lián)合抽查計(jì)劃35.4.1抽查事項(xiàng)的發(fā)起部門應(yīng)按照聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單，主動(dòng)協(xié)調(diào)配合部門，共同確定抽查工作安排，制定部門聯(lián)合抽查年度工作計(jì)劃。5.4.2聯(lián)合抽查計(jì)劃需按年度制定，經(jīng)審定后通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(重慶)向社會(huì)公開。5.4.3聯(lián)合抽查年度計(jì)劃中應(yīng)明確計(jì)劃名稱、發(fā)起部門、配合部門、抽查事項(xiàng)、檢查對(duì)象、抽查時(shí)間、抽查比例、抽取對(duì)象數(shù)量等內(nèi)容。年度抽查工作計(jì)劃按照附錄F給出的信息制定。5.4.4聯(lián)合抽查工作計(jì)劃應(yīng)涵蓋重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)，可根據(jù)工作實(shí)際動(dòng)態(tài)調(diào)整，并及時(shí)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(重慶)向社會(huì)公開。5.4.5聯(lián)合抽查工作計(jì)劃的抽查比例應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊(duì)伍的實(shí)際情況，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、信用水平的檢查對(duì)象采取差異化分類監(jiān)管措施。合理確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整抽查比例、頻次和被抽查概率。5.4.6聯(lián)合抽查工作計(jì)劃涉及檢查對(duì)象和檢查方式相近的，應(yīng)合并進(jìn)行。部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”抽查實(shí)施流程按照?qǐng)D1所示開展。任務(wù)"檢圖1部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”抽查實(shí)施流程圖6.2制發(fā)聯(lián)合抽查方案6.2.1發(fā)起部門應(yīng)會(huì)同配合部門制發(fā)聯(lián)合抽查方案。4DB50/T1430—20236.2.2聯(lián)合抽查方案中應(yīng)明確檢查內(nèi)容、檢查時(shí)間、檢查方式等。6.3制定聯(lián)合抽查任務(wù)6.3.1基本要求6.3.1.1發(fā)起部門應(yīng)根據(jù)年度抽查工作計(jì)劃，細(xì)化“雙隨機(jī)、一公開”抽查任務(wù)，明確任務(wù)名稱、執(zhí)行時(shí)間、參與檢查的具體部門等事宜。同一個(gè)抽查計(jì)劃可以細(xì)化成多個(gè)抽查任務(wù)。6.3.1.2對(duì)檢查對(duì)象實(shí)施差異化抽查。對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)檢查對(duì)象和守信市場(chǎng)主體，可適當(dāng)降低抽查比例和頻次。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)檢查對(duì)象和失信市場(chǎng)主體實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督檢查，適當(dāng)提高抽查比例和頻次。6.3.2隨機(jī)抽取檢查對(duì)象6.3.2.1根據(jù)抽查任務(wù)，從檢查對(duì)象名錄庫按照抽查比例抽取檢查對(duì)象名單。6.3.2.2檢查對(duì)象名單通過市級(jí)平臺(tái)派發(fā)至參與該項(xiàng)聯(lián)合抽查任務(wù)的配合部門。6.3.2.3隨機(jī)抽取產(chǎn)生的檢查對(duì)象名單一經(jīng)確認(rèn)不可擅自更改，確需更改的，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審批后予以更正。6.3.3隨機(jī)抽取檢查人員6.3.3.1根據(jù)任務(wù)要求，在檢查人員名錄庫隨機(jī)抽取檢查人員。6.3.3.2已抽取的檢查人員原則上不可更換，但因崗位調(diào)整、工作沖突、健康狀況、執(zhí)法回避等特殊情況無法繼續(xù)履行檢查任務(wù)的，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意后，可調(diào)整更換。調(diào)整更換人員在具備資格的其他檢查人員中選派，不再隨機(jī)抽取。6.3.3.3部門聯(lián)合抽查任務(wù)設(shè)定后，各任務(wù)執(zhí)行部門應(yīng)根據(jù)抽取檢查人員結(jié)果組成檢查小組，任務(wù)發(fā)起部門的檢查人員為組長，負(fù)責(zé)該次檢查任務(wù)實(shí)施期間的組織協(xié)調(diào)，實(shí)施聯(lián)合檢查。其他組員應(yīng)配合組長分工協(xié)作完成檢查任務(wù)。6.3.3.4聯(lián)合檢查小組無法獨(dú)立完成工作的，在滿足檢查人員要求的前提下，可引入第三方或聘請(qǐng)有關(guān)專家配合參與檢查。6.4執(zhí)行聯(lián)合抽查任務(wù)6.4.1檢查準(zhǔn)備檢查人員可根據(jù)需要查閱檢查對(duì)象登記、許可、備案、處罰等基本信息，掌握檢查對(duì)象動(dòng)態(tài)情況。6.4.2提前告知除涉及食品生產(chǎn)和銷售企業(yè)、餐飲服務(wù)、食用農(nóng)產(chǎn)品交易市場(chǎng)、安全生產(chǎn)等檢查依法依規(guī)不予提前告知的情形外，檢查小組應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查前以書面或電話、傳真等形式，告知被檢查對(duì)象檢查的時(shí)間及配合檢查的相關(guān)要求，提示準(zhǔn)備好相關(guān)資料。6.4.3現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查人員應(yīng)出具聯(lián)合檢查通知書，根據(jù)前期準(zhǔn)備情況，結(jié)合檢查任務(wù)和要求，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查情況應(yīng)按照附錄E進(jìn)行記錄。6.4.4現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)檢查事項(xiàng)全部完成后，被檢查對(duì)象應(yīng)在部門聯(lián)合雙隨機(jī)一公開檢查情況記錄表上簽字或蓋章。被檢查對(duì)象拒絕簽字或蓋章的，檢查人員應(yīng)做現(xiàn)場(chǎng)記錄說明，包括拒絕簽字或蓋章的行為和理由。5DB50/T1430—20236.4.5形成檢查結(jié)果6.4.5.1檢查人員匯總確認(rèn)部門聯(lián)合抽查情況記錄表內(nèi)容，并由檢查組全體成員簽字確認(rèn)。6.4.5.2抽查結(jié)果包括：——未發(fā)現(xiàn)問題終止檢查并向監(jiān)管對(duì)象告知檢查結(jié)果；——發(fā)現(xiàn)問題作出責(zé)令改正等行政命令；——發(fā)現(xiàn)問題作出行政指導(dǎo)；——發(fā)現(xiàn)問題作出行政處罰決定；——發(fā)現(xiàn)問題作出行政強(qiáng)制決定；——發(fā)現(xiàn)問題作出其他具體行政行為。6.5公示檢查結(jié)果檢查人員按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，除依法依規(guī)不適合公開的情形外，應(yīng)自檢查任務(wù)完成后20個(gè)工作日內(nèi)將檢查結(jié)果進(jìn)行公示。使用市級(jí)平臺(tái)開展檢查的結(jié)果，由平臺(tái)系統(tǒng)統(tǒng)一推送至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)（重慶）公示。6.6立卷歸檔檢查人員應(yīng)及時(shí)整理“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管文書、資料，立檔歸卷，依照法律法規(guī)妥善保管。檔案應(yīng)包括但不限于檢查情況記錄表、檢查臺(tái)賬、證據(jù)材料等。檔案保存期限不少于2年。7后續(xù)處理對(duì)抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，按照“誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則，進(jìn)行后續(xù)監(jiān)管的銜接。8結(jié)果運(yùn)用應(yīng)強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果分析利用，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段進(jìn)行數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、分析和挖掘，提升企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)預(yù)警和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)能力。6DB50/T1430—2023部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”抽查事項(xiàng)清單樣表A.1部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”抽查事項(xiàng)清單按照表A.1填報(bào)。表A.1部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”抽查事項(xiàng)清單樣表序號(hào)抽查領(lǐng)域抽查事項(xiàng)檢查對(duì)象發(fā)起部門配合部門備注7DB50/T1430—2023（規(guī)范性）部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”檢查對(duì)象名錄庫樣表B.1檢查對(duì)象名錄庫（行政相對(duì)人(組織/個(gè)人）)按照表B.1填報(bào)。表B.1檢查對(duì)象名錄庫樣表(行政相對(duì)人（組織/個(gè)人)）行政相對(duì)人名稱行政相對(duì)人編碼檢查地址檢查聯(lián)系所屬區(qū)縣行政相對(duì)人性質(zhì)行政區(qū)劃代碼B.2檢查對(duì)象名錄庫（場(chǎng)地場(chǎng)所）按照表B.2填報(bào)。表B.2檢查對(duì)象名錄庫樣表（場(chǎng)地場(chǎng)所）檢行場(chǎng)所行責(zé)責(zé)任單責(zé)任責(zé)任場(chǎng)場(chǎng)投入使檢查所行政政責(zé)地在政任位統(tǒng)一人證人證所所使用用查聯(lián)屬相對(duì)區(qū)任場(chǎng)地區(qū)單社會(huì)信件類件編用規(guī)開始?jí)鄣叵祬^(qū)人性劃人所區(qū)劃位用代碼型碼途模命址電話縣質(zhì)代碼B.3檢查對(duì)象名錄庫（產(chǎn)品）按照表B.3填報(bào)。表B.3檢查對(duì)象名錄庫樣表（產(chǎn)品）生產(chǎn)許可證編號(hào)企業(yè)名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼發(fā)證有效期至檢查地址檢查聯(lián)系電話所屬行政相對(duì)人性質(zhì)行政區(qū)劃代碼8DB50/T1430—2023檢查人員名錄庫樣表C.1檢查人員名錄庫按照表C.1填報(bào)表C.1檢察人員名錄庫樣表序號(hào)姓名所屬區(qū)縣所屬部門人員類別業(yè)務(wù)專長9DB50/T1430—2023（規(guī)范性）專家?guī)鞓颖鞤.1專家?guī)彀凑毡鞤.1填報(bào)。表D.1專家?guī)鞓颖鞤B50/T1430—2023（規(guī)范性）部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”抽查情況記錄表E.1部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”抽查檢查情況按照表E