燃煤發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊

燃煤發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊序號控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點(diǎn)要求管控效果評估評審依據(jù)頻次3.9技術(shù)改造1403.9.1管理制度201.按一貫三級要求執(zhí)行《中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕164號），依據(jù)本企業(yè)實(shí)際情況完善技術(shù)改造管理實(shí)施細(xì)則，經(jīng)廠主管領(lǐng)導(dǎo)審批發(fā)布；2.技術(shù)改造管理辦法實(shí)施細(xì)則要明確管理目標(biāo)與職責(zé)分工，并對技術(shù)改造每個節(jié)點(diǎn)都進(jìn)行明確的規(guī)定1.無管理制度或制度未經(jīng)審批發(fā)布，不得分；2.細(xì)則或制度中相關(guān)管理職責(zé)、內(nèi)容規(guī)定不明確，每項扣2分。《中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕164號）第十二條3.9.2可行性研究及項目審批201.依據(jù)技術(shù)改造管理辦法，編制技改規(guī)劃、年度計劃（增加）；2.依據(jù)技術(shù)改造管理辦法，技術(shù)項目實(shí)施前進(jìn)行多方案技術(shù)和經(jīng)濟(jì)比較；開展“四新、首臺套”安全風(fēng)險專項評估，配套完善符合現(xiàn)場實(shí)際的安全設(shè)施及系統(tǒng)設(shè)計；3.依據(jù)技術(shù)改造管理辦法，項目實(shí)施前開展可行性研究并提出報告；4.依據(jù)技術(shù)改造管理辦法，按程序上報項目審批部門審查批準(zhǔn)1.未編制技改規(guī)劃、年度計劃，技術(shù)項目實(shí)施前未進(jìn)行多方案技術(shù)和經(jīng)濟(jì)比較、未開展“四新、首臺套”安全風(fēng)險專項評估，每次扣2分；2.無可行性研究報告，扣10分；3.可行性研究報告未按程序上報項目審批部門審查批準(zhǔn)每次扣4分。《中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕164號）第二、三、四、五章3.9.3招投標(biāo)201.依據(jù)招標(biāo)有關(guān)規(guī)定，根據(jù)審批部門批復(fù)意見，按照招投標(biāo)管理規(guī)定，按有關(guān)要求進(jìn)行設(shè)計單位、設(shè)備、施工隊伍、監(jiān)理單位、調(diào)試單位招標(biāo)；2.依據(jù)招標(biāo)有關(guān)規(guī)定，招標(biāo)程序應(yīng)符合有關(guān)要求1.未按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)，不得分；2.招標(biāo)程序不符合有關(guān)要求，每項扣4分。1.《中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕164號）第三條、第二十條；2.《中國大唐集團(tuán)公司采購管理規(guī)定（試行）》（大唐集團(tuán)制〔2017〕21號）第四章3.9.4開工準(zhǔn)備201.依據(jù)技術(shù)改造管理辦法，項目應(yīng)落實(shí)項目負(fù)責(zé)人制，重點(diǎn)技改項目實(shí)行“項目部制”；2.依據(jù)技術(shù)改造管理辦法，項目開工前編制組織措施、技術(shù)措施和安全措施以及施工方案、應(yīng)急預(yù)案；項目負(fù)責(zé)人組織審查項目“三措兩案”，編制工期節(jié)點(diǎn)計劃，履行開工申請；3.依據(jù)技術(shù)改造管理辦法，限額以上項目開工前應(yīng)填報開工報告，由國家有關(guān)部門或集團(tuán)公司批準(zhǔn)；4.依據(jù)技術(shù)改造管理辦法，限額以上項目開工前應(yīng)向?qū)徟块T編報工程季度技改項目用款計劃1.責(zé)任人不得隨意變動，形成責(zé)任人缺席的項目實(shí)施階段，每次扣2分；2.組織措施、技術(shù)措施和安全措施以及施工方案、應(yīng)急預(yù)案，缺一項扣2分；3.未經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)開工的，扣4分；4.未根據(jù)工程具體施工進(jìn)度，向?qū)徟块T編報工程季度用款計劃，每次扣4分?！吨袊筇萍瘓F(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕164號）第二十條3.9.5設(shè)備異動201.依據(jù)集團(tuán)相關(guān)管理規(guī)定,企業(yè)應(yīng)制定并執(zhí)行變更管理制度，嚴(yán)格履行設(shè)備、系統(tǒng)或有關(guān)事項變更的審批程序，對機(jī)構(gòu)、人員、工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)過程和環(huán)境發(fā)生永久性或暫時性變化時進(jìn)行控制；2.依據(jù)技術(shù)改造管理辦法及設(shè)備異動管理規(guī)定，按要求履行異動手續(xù)；3.設(shè)備異動竣工驗收合格一周內(nèi)，完成設(shè)備異動竣工報告；4.運(yùn)行人員應(yīng)掌握異動情況，并按要求對系統(tǒng)圖及規(guī)程進(jìn)行修編1.企業(yè)未制定管理制度，不得分；未按要求履行異動審批程序，每項扣4分；2.未對永久性或暫時性變更計劃進(jìn)行有效控制，每項扣2分；異動手續(xù)不齊全，資料不完整，每項扣2分；3.未編制設(shè)備異動竣工報告，扣4分，編制不及時扣2分；4.運(yùn)行人員不清楚異動情況，系統(tǒng)圖或規(guī)程未及時更新，每項扣2分。《中國大唐集團(tuán)有限公司生產(chǎn)設(shè)備異動管理規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2020〕165號）第九（一）、十（一）條“四新管理、首臺套”管理辦法3.9.6試運(yùn)行201.依據(jù)技術(shù)改造管理辦法，制定試運(yùn)安全技術(shù)措施和組織措施；2.依據(jù)設(shè)備試運(yùn)管理標(biāo)準(zhǔn)，對有關(guān)人員進(jìn)行技術(shù)交底；3.重點(diǎn)技改項目啟動方案須經(jīng)分子公司審核1.缺少試運(yùn)安全技術(shù)措施和組織措施，每項扣4分；2.未對有關(guān)人員進(jìn)行技術(shù)交底，扣4分；3.重點(diǎn)技改項目啟動方案未經(jīng)分子公司審核，每項扣4分。《中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)技術(shù)改造管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕164號）第二十（五）3.9.7竣工驗收及評定201.依據(jù)技術(shù)改造管理辦法，項目竣工后按期提供工程竣工驗收所需的資料、項目評估報告以及施工圖紙、填報竣工驗收報告等資料；工程竣工后一個月內(nèi)，設(shè)計和施工等有關(guān)單位向企業(yè)提供進(jìn)行工程竣工驗收和評估所需的資料以及施工圖紙，工程竣工后兩個月內(nèi)，企業(yè)向項目審批部門提交合格的竣工報告；項目完工3個月內(nèi)，完成竣工驗收評估報告；2.依據(jù)技術(shù)改造管理辦法，及時按投資估價增加固定資產(chǎn)計提折舊；對舊設(shè)備按照集團(tuán)公司有關(guān)要求及時進(jìn)行報廢；3.一般技改項目由基層企業(yè)組織性能考核，重點(diǎn)技改項目由分子公司組織；技術(shù)協(xié)議所要求的重要性能指標(biāo)要全面考核；4.重點(diǎn)技改項目投產(chǎn)一年后，由分子公司組織項目后評估1.竣工后的各項手續(xù)未按期完成,每項扣4分；2.未做技改后的性能考核，每項扣2分；3.重點(diǎn)技改未組織項