煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系等制度

XX獻(xiàn)XX篋輔麒任嗣文件

鄂XXX能字(2021)17號(hào)

關(guān)于印發(fā)《XX市XXX能源有限責(zé)任公司XXX礦

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任體系》等制度的通知

各部門、單位：

為認(rèn)真貫徹執(zhí)行《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要

求及評(píng)分方法》(煤安監(jiān)行管[2020]16號(hào))文件要求,進(jìn)一步

強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任主體落實(shí)，完善安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系機(jī)

制，有效遏制各類安全事故，對(duì)《XXX礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工

作責(zé)任體系》及其配套制度進(jìn)行了修訂，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真

組織學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。

2021年1月8日

目錄

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系..................1

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度.....................18

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作例會(huì)制度.................39

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控宣傳教育制度.................42

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控年度辨識(shí)評(píng)估制度.............44

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控專項(xiàng)辨識(shí)工作制度.............47

重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度.........................50

重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限管理制度........52

安全監(jiān)督檢查管理制度.........................55

重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案工作制定制度.............58

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息化管理制度...............58

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控資料檔案管理制度.............59

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控定期檢查分析工作制度........61

安全預(yù)警制度.................................63

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任追究和獎(jiǎng)懲制度............65

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系

一、指導(dǎo)思想

進(jìn)?步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，明確安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理責(zé)

任，從而有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防、過(guò)程控制，全面

推動(dòng)安全生產(chǎn)關(guān)口前移，建立安全管理長(zhǎng)效機(jī)制，提升公司

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控管理能力。

二、組織機(jī)構(gòu)

（-）成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系小組

成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任體系領(lǐng)導(dǎo)小組，建立礦長(zhǎng)

（總經(jīng)理）為第一責(zé)任人的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任體系，全

面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工

作。

組長(zhǎng)：礦長(zhǎng)（總經(jīng)理）、黨委書記

副組長(zhǎng)：黨委副書記、總工程師、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)、安全副

礦長(zhǎng)、機(jī)電副礦長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)

成員：安全副總工程師、采煤副總工程師、掘進(jìn)副總

工程師、通防副總工程師、地測(cè)防治水副總工程師、機(jī)電副

總工程師、及安全監(jiān)察部、調(diào)度所、機(jī)電工程管理部、生產(chǎn)

技術(shù)部、地測(cè)通防部、辦公室、財(cái)務(wù)部、黨群（人力資源）

部、紀(jì)檢監(jiān)察部、企業(yè)管理部、資源環(huán)境部、物資管理部、

選煤質(zhì)運(yùn)銷科、綜機(jī)綜采工區(qū)、綜掘工區(qū)、機(jī)運(yùn)隊(duì)、保供隊(duì)、

通風(fēng)綜合隊(duì)、救護(hù)中隊(duì)、信息中心、膠輪車隊(duì)、選煤廠。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全監(jiān)察部，安全監(jiān)

察部部長(zhǎng)兼任辦公室主任；為礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的

管理部門，具體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的組織、落實(shí)和考

核。

（二）辦公室職責(zé)

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室負(fù)責(zé)檢查、督促安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控工作的實(shí)施情況，具體職責(zé)如下：

1.建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，明確辨識(shí)程序、評(píng)

估方法、管控措施以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。

2?制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法（通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的分析、

危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分

析、潛在危險(xiǎn)性分析）。

3.指導(dǎo)、督促各部門、單位開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

4.組織相關(guān)人員對(duì)全礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施情況進(jìn)行

檢查。

5.每年至少組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員學(xué)習(xí)

1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估內(nèi)容。

三、責(zé)任體系分工

為做好安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，明確、落實(shí)各級(jí)職責(zé)，

結(jié)合礦井實(shí)際，具體職責(zé)分工如下:

（一）礦長(zhǎng)（總經(jīng)理）

1.全礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的第一責(zé)任人。負(fù)責(zé)建立

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系組織機(jī)構(gòu)，組織制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控工作制度。

2.每年年底前組織開(kāi)展一次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，形成年度

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，作為下一年安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)。3.

每月組織分管負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門、區(qū)（隊(duì)）對(duì)重大安

全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況及管控效果進(jìn)行檢查、分析。

4.本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，

全國(guó)煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團(tuán)煤礦發(fā)

生較大事故后；連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由礦

長(zhǎng)組織分管負(fù)責(zé)人和部門、區(qū)隊(duì)開(kāi)展一次針對(duì)性的專項(xiàng)辨

識(shí)。

5?負(fù)責(zé)組織制定并實(shí)施重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案，明確職

責(zé)分工、人員、技術(shù)、時(shí)間及資金。

6.每年組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效

果進(jìn)行總結(jié)分析，指導(dǎo)下一年度安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

7.嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措

施落實(shí)情況。

8.每年1月31日前，將本礦年度辨識(shí)評(píng)估得出的重大安

全風(fēng)險(xiǎn)清單及其管控措施報(bào)送屬地安全監(jiān)管部門和駐地煤

監(jiān)機(jī)構(gòu)。

9,是礦井重大安全風(fēng)險(xiǎn)直接管控責(zé)任人。

（二）黨委書記

1.按照“黨政同責(zé)，一崗雙責(zé)”要求，黨委書記與礦長(zhǎng)（總

經(jīng)理）在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作中負(fù)有同樣職責(zé)。

2.負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的宣傳。

（三）黨委副書記

1,參與礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的重大決策、安全規(guī)

劃和目標(biāo)的制訂，并負(fù)責(zé)民主監(jiān)督、民主管理和貫徹落實(shí)。

2.協(xié)助黨委書記做好安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的相關(guān)工作。

3,負(fù)責(zé)地面消防安全風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)工作。

4.負(fù)責(zé)地面“兩堂一舍”等安全風(fēng)險(xiǎn)管控的地方協(xié)調(diào)等工

作。

（四）副礦長(zhǎng)（副總經(jīng)理）、總工程師

1.參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作。

2.協(xié)助礦長(zhǎng)制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作方案，編制重大

安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

3.負(fù)責(zé)通防、地測(cè)防治水專業(yè)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、

主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)、啟封密閉、排

放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過(guò)空巷（采空區(qū)）、掘進(jìn)工作

面貫通，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用

前、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前組織相關(guān)業(yè)務(wù)

科室、基層區(qū)（隊(duì)）開(kāi)展專項(xiàng)辨識(shí)工作，并根據(jù)存在的安

全風(fēng)險(xiǎn)制定清單和管控措施，補(bǔ)充年度辨識(shí)評(píng)估。

4.每半月組織業(yè)務(wù)部門和區(qū)隊(duì)相關(guān)人員對(duì)通防、地測(cè)防

治水專業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行1次檢查分析，

檢查管控措施實(shí)施情況，改進(jìn)完善管控措施。

5.是一通三防、地測(cè)防治水專業(yè)中等安全風(fēng)險(xiǎn)的直接管

控責(zé)任人。

6.嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施落實(shí)情況。

7.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

8,參與每月礦長(zhǎng)組織的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況

及管控效果進(jìn)行檢查、分析。

（五）生產(chǎn)副礦長(zhǎng)（生產(chǎn)副總經(jīng)理）

1,參與礦長(zhǎng)組織的年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告工作。

2.負(fù)責(zé)組織采煤工作面初采和收尾，生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工

藝、主要設(shè)施設(shè)備重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)，重點(diǎn)對(duì)

作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面，組

織有關(guān)業(yè)務(wù)部門、區(qū)隊(duì)開(kāi)展一次專項(xiàng)辨識(shí)。

3.負(fù)責(zé)組織采煤、掘進(jìn)新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣前，

重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)施設(shè)備、現(xiàn)場(chǎng)操作等，組織有

關(guān)業(yè)務(wù)部門、區(qū)隊(duì)開(kāi)展一次專項(xiàng)辨識(shí)。

4,每半月組織業(yè)務(wù)部門和區(qū)隊(duì)相關(guān)人員對(duì)采掘?qū)I(yè)、無(wú)

軌膠輪車運(yùn)輸?shù)陌踩L(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行1次檢查分

析，檢查管控措施實(shí)施情況，改進(jìn)完善管控措施。

5.是采掘及無(wú)軌膠輪車運(yùn)輸專業(yè)中等安全風(fēng)險(xiǎn)直接管控

責(zé)任人。

6.嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施落實(shí)情況。

7.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

8.參與每月礦長(zhǎng)組織的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況

及管控效果進(jìn)行檢查、分析。

（六）安全副礦長(zhǎng)（安全副總經(jīng)理）

L參與礦長(zhǎng)組織的年度安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告工作。

2,負(fù)責(zé)全礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督檢查。

3.嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施落實(shí)情況。

4.分管安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)工作，并參與安全風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

5.參與每月礦長(zhǎng)組織的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況

及管控效果進(jìn)行檢查、分析。

6.組織業(yè)務(wù)部門和區(qū)隊(duì)相關(guān)人員對(duì)應(yīng)急救援、職業(yè)衛(wèi)生

的安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行1次檢查分析，檢查管控

措施實(shí)施情況，改進(jìn)完善管控措施。

（七）機(jī)電副礦長(zhǎng)（機(jī)電副總經(jīng)理）

1.參與礦長(zhǎng)組織的年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告工作。

2.負(fù)責(zé)機(jī)電提升、主運(yùn)輸專業(yè)的生產(chǎn)系統(tǒng)、主要設(shè)施設(shè)

備等發(fā)生重大變化時(shí)，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)

害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面，組織有關(guān)業(yè)務(wù)部門、區(qū)隊(duì)開(kāi)展

一次專項(xiàng)辨識(shí)。

3.負(fù)責(zé)組織機(jī)電提升、主運(yùn)輸專業(yè)的新技術(shù)、新材料試

驗(yàn)或推廣前，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)施設(shè)備、現(xiàn)場(chǎng)

操作等，組織有關(guān)業(yè)務(wù)部門、區(qū)隊(duì)開(kāi)展一次專項(xiàng)辨識(shí)；主要

機(jī)運(yùn)設(shè)施設(shè)備、新技術(shù)、新材料發(fā)生重大變化組織有關(guān)科室，重

點(diǎn)對(duì)設(shè)備運(yùn)行、作業(yè)環(huán)境，開(kāi)展一次專項(xiàng)辨識(shí)。

4.負(fù)責(zé)組織更換大型設(shè)備、綜采（放）工作面安裝、回

撤前，組織有關(guān)業(yè)務(wù)部門、區(qū)隊(duì)開(kāi)展一次專項(xiàng)辨識(shí)。

5.每半月組織業(yè)務(wù)部門和區(qū)隊(duì)相關(guān)人員對(duì)機(jī)電提升、主

運(yùn)輸專業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行1次檢查分析，

檢查管控措施實(shí)施情況，改進(jìn)完善管控措施。

6.是機(jī)電提升、主運(yùn)輸專業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)直接管控責(zé)任

人。

7.嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施落實(shí)情況。

8.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

9,參與每月礦長(zhǎng)組織的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況

及管控效果進(jìn)行檢查、分析。

（八）經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)（經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理）

L參與礦長(zhǎng)組織的年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告工作。

2.嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施落實(shí)情況。

3.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（九）安全副總工程師

1.參與礦長(zhǎng)組織的年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告工作。

2.協(xié)助安全副礦長(zhǎng)和總工程師做好安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體

系建設(shè)中的具體工作。

3.嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施落實(shí)情況。

4.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（十）采煤副總工程師

L參與礦長(zhǎng)組織的年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告工作。

2.協(xié)助生產(chǎn)副礦長(zhǎng)和總工程師開(kāi)展業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

3.參與生產(chǎn)副礦長(zhǎng)組織的每半月對(duì)采煤專業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)

管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行檢查分析，并及時(shí)督促改進(jìn)管控措

施。

4.嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施落實(shí)情況。

5.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（十一）掘進(jìn)副總工程師

1.參與礦長(zhǎng)組織的年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告工作。

2.協(xié)助生產(chǎn)副礦長(zhǎng)和總工程師開(kāi)展業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

3,參與生產(chǎn)副礦長(zhǎng)組織的每半月對(duì)掘進(jìn)、無(wú)軌膠輪車運(yùn)

輸專業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行檢查分析，并及時(shí)

督促改進(jìn)管控措施。

4?嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施落實(shí)情況。

5.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（十二）地測(cè)防治水副總工程師

L參與礦長(zhǎng)組織的年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告工作。

2.協(xié)助總工程師開(kāi)展業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和

安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

3.參與總工程師組織的每半月對(duì)地質(zhì)防治水、測(cè)量專業(yè)

的安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行檢查分析，并及時(shí)督促改

進(jìn)管控措施。

4.嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施落實(shí)情況。

5.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（十三）機(jī)電副總工程師

1.參與礦長(zhǎng)組織的年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告工作。

2.協(xié)助機(jī)電副礦長(zhǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

和安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

3.參與每半月對(duì)機(jī)電提升、主運(yùn)輸專業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控

重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行檢查分析，并及時(shí)督促改進(jìn)管控措施。

4.嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施落實(shí)情況。

5.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（十四）通防副總工程師

1.參與礦長(zhǎng)組織的年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告工作。

2.協(xié)助總工程師開(kāi)展業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和

安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

3.參與總工程師組織的每半月對(duì)“一通三防”專業(yè)的安全

風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行檢查分析，并及時(shí)督促改進(jìn)管控

措施。

4.嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施落實(shí)情況。

5.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（十五）安全監(jiān)察部（安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室）

1.礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理部門，具體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控工作的組織、落實(shí)。

2.建立礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制。

3,負(fù)責(zé)日常安全監(jiān)督檢查。

4.參與年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果和重大安全風(fēng)

險(xiǎn)管控措施的培訓(xùn)工作。

5.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)o

6.參與編制年度和審定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。

（十六）調(diào)度所

1.參與年度及專項(xiàng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作。

2.參與礦長(zhǎng)組織的月度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施檢杳分

析。

3.參與生產(chǎn)副礦長(zhǎng)每半月組織的采掘、無(wú)軌膠輪車運(yùn)輸

專業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控檢查分析。

4.參與年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果和重大安全風(fēng)

險(xiǎn)管控措施的培訓(xùn)工作。

5?參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（十七）地測(cè)通防部

L參與年度及專項(xiàng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作。

2.針對(duì)礦井水文地質(zhì)災(zāi)害因素，開(kāi)展專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估；具

體負(fù)責(zé)礦井"一通三防''和"地測(cè)防治水”專業(yè)的危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)

估和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

3.參與啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、掘進(jìn)工作面貫

通前及新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前

等高危作業(yè)實(shí)施前，開(kāi)展專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作。

4.參與礦長(zhǎng)組織的月度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控檢查分析。

5.參與總工程師每半月組織的一通三防、地測(cè)防治水專

業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控檢查分析。

6.參與年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果和重大安全風(fēng)

險(xiǎn)管控措施的培訓(xùn)工作。

7?參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（十八）機(jī)電工程管理部

1.參與年度及專項(xiàng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作。

2.參與機(jī)電專業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、

綜采工作面安裝、回撤、更換大型設(shè)備等重大災(zāi)害因素發(fā)生變

化時(shí)；新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，開(kāi)展專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)評(píng)估工作。

3.參與礦長(zhǎng)組織的月度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控檢查分析。

4.參與機(jī)電副礦長(zhǎng)每半月組織的機(jī)電提升、主運(yùn)輸專業(yè)

安全風(fēng)險(xiǎn)管控檢查分析。

5.參與年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果和重大安全風(fēng)

險(xiǎn)管控措施的培訓(xùn)工作。

6.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（十九）生產(chǎn)技術(shù)部

1.參與年度及專項(xiàng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作。

2.參與新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前；采掘生

產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備等重大災(zāi)害因素發(fā)生重大

變化時(shí)；新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前、

掘進(jìn)工作面貫通前，工作面通過(guò)空巷（采空區(qū)）、采煤工作

面初采和收尾時(shí)開(kāi)展專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作。

3.參與礦長(zhǎng)組織的月度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控檢查分析。

4,參與生產(chǎn)副礦長(zhǎng)每半月組織的采掘、無(wú)軌膠輪車運(yùn)輸

專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控檢查分析。

5.參與年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果和重大安全風(fēng)

險(xiǎn)管控措施的培訓(xùn)工作。

6.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（二十）辦公室

L參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告審定工作。

2.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（二十一）職工培訓(xùn)中心

1.參與并協(xié)助安全監(jiān)察部組織年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

評(píng)估結(jié)果和重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的培訓(xùn)工作。

2.參與并協(xié)助安全監(jiān)察部組織安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)培

訓(xùn)工作。

（二十二）財(cái)務(wù)部

L具體負(fù)責(zé)落實(shí)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控資金保障工作。

2.參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告審定工作。

（二十三）黨群工作部（人力資源部）

1.負(fù)責(zé)隊(duì)伍、班隊(duì)長(zhǎng)建設(shè)等風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控宣傳工作。

2.參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告審定工作。

3?參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（二十四）紀(jì)檢監(jiān)察部

1.參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告審定工作。

2.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（二十五）企業(yè)管理部

1.參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告審定工作。

2.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（二十六）物資管理科

1,負(fù)責(zé)做好安全風(fēng)險(xiǎn)管控物資保障工作。

2.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（二十七）資源環(huán)境管理科（保衛(wèi)科）

1,參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告審定工作。

2參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（二十八）煤質(zhì)運(yùn)銷科

L參與礦井危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

2.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

4.參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告審定工作。

（二十九）綜機(jī)綜采工區(qū)

1.負(fù)責(zé)采煤工作面及兩巷中責(zé)任范圍的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)

估和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施落實(shí)情況。

2.參與年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果和重大安全風(fēng)

險(xiǎn)管控措施的培訓(xùn)工作。

3.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

4.負(fù)責(zé)建立崗位安全風(fēng)險(xiǎn)清單。

5.參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告審定工作。

6.負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情

況。

7.區(qū)隊(duì)管理人員、技術(shù)人員、班組長(zhǎng)掌握并落實(shí)作業(yè)區(qū)

域內(nèi)重大以及其他安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)管控措施。

8,區(qū)隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)組織作業(yè)時(shí)對(duì)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行

現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。

（三十）綜掘工區(qū)

1.負(fù)責(zé)礦井巷道開(kāi)拓、順槽掘進(jìn)過(guò)程中，責(zé)任范圍的危

險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施落實(shí)工作。

2.參與年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果和重大安全風(fēng)

險(xiǎn)管控措施的培訓(xùn)工作。

3.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

4.負(fù)責(zé)建立崗位安全風(fēng)險(xiǎn)清單。

5.參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告審定工作。

6.負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情

況。

7.區(qū)隊(duì)管理人員、技術(shù)人員、班組長(zhǎng)掌握并落實(shí)作業(yè)區(qū)

域內(nèi)重大以及其他安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)管控措施。

8.區(qū)隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)組織作業(yè)時(shí)對(duì)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行

現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。

（三十一）保供隊(duì)

1.負(fù)責(zé)礦井供電、排水、壓風(fēng)、供暖等系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨

識(shí)評(píng)估和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

2.參與年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果和重大安全風(fēng)

險(xiǎn)管控措施的培訓(xùn)工作。

3.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

4.負(fù)責(zé)建立崗位安全風(fēng)險(xiǎn)清單。

5.參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告審定工作。

6.負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情

況。

7.區(qū)隊(duì)管理人員、技術(shù)人員、班組長(zhǎng)掌握并落實(shí)作業(yè)區(qū)

域內(nèi)重大以及其他安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)管控措施。

8.區(qū)隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)組織作業(yè)時(shí)對(duì)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行

現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。

（三I?二）機(jī)運(yùn)隊(duì)

1.負(fù)責(zé)立井提升、皮帶運(yùn)輸?shù)认到y(tǒng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估和

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施落實(shí)工作。

2.參與年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果和重大安全風(fēng)

險(xiǎn)管控措施的培訓(xùn)工作。

3?參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

4.負(fù)責(zé)建立崗位安全風(fēng)險(xiǎn)清單。

5.參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告審定工作。

6.負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情

況。

7.區(qū)隊(duì)管理人員、技術(shù)人員、班組長(zhǎng)掌握并落實(shí)作業(yè)區(qū)

域內(nèi)重大以及其他安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)管控措施。

8,區(qū)隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)組織作業(yè)時(shí)對(duì)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行

現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。

（三十三）通風(fēng)綜合隊(duì)

1.負(fù)責(zé)礦井通風(fēng)系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控措施落實(shí)工作。

2.參與年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果和重大安全風(fēng)

險(xiǎn)管控措施的培訓(xùn)工作。

3?參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

4,參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告審定工作。

5.負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情

況。

7.區(qū)隊(duì)管理人員、技術(shù)人員、班組長(zhǎng)掌握并落實(shí)作業(yè)區(qū)

域內(nèi)重大以及其他安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)管控措施。

8.區(qū)隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)組織作業(yè)時(shí)對(duì)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行

現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。

（三十四）信息中心

1.參與年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果和重大安全風(fēng)

險(xiǎn)管控措施的培訓(xùn)工作。

2.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

3.參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告審定工作。

4,負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情

況。

（三十五）救護(hù)中隊(duì)

1.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

2,參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告審定工作。

（三十六）選煤廠

1.負(fù)責(zé)礦井選煤系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控措施落實(shí)工作。

2.參與年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果和重大安全風(fēng)

險(xiǎn)管控措施的培訓(xùn)工作。

3.參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

4.參與年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告審定工作。

5.負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情

況。

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度

一、編制依據(jù)

根據(jù)國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局關(guān)于印發(fā)《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

化管理體系考核定級(jí)辦法（試行）》和《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

管理體系基本要求及評(píng)分方法（試行）》的通知（煤安監(jiān)行

管[2020]16號(hào)）文件要求，結(jié)合礦井實(shí)際，現(xiàn)制定我公司

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理辦法。

二、指導(dǎo)思想和目標(biāo)

進(jìn)一步強(qiáng)化事前預(yù)防和過(guò)程控制，把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形

成之前，把隱患消滅在事故前面，把工傷事故杜絕在不安全

行為發(fā)生之前，全面提升安全生產(chǎn)預(yù)控能力，堅(jiān)決遏制重特

大事故的發(fā)生；同時(shí)明確我公司安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)范圍、方法、以

及安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程，全面辨識(shí)、管控礦

并在生產(chǎn)過(guò)程中各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因

素及重大危險(xiǎn)源，提升安全保障能力，確保礦井安全生產(chǎn)。

三、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置

公司成立以礦長(zhǎng)（總經(jīng)理）為第一責(zé)任人的安全風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，礦長(zhǎng)對(duì)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作全面負(fù)

責(zé)，負(fù)責(zé)牽頭組織審定年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，為安全

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的開(kāi)展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持；分

管副礦長(zhǎng)（分管領(lǐng)導(dǎo)）負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

工作。領(lǐng)導(dǎo)小組如下：

副組長(zhǎng)：黨委副書記、總工程師、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)、安全副

礦長(zhǎng)、機(jī)電副礦長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)

成員：安全副總工程師、采煤副總工程師、掘進(jìn)副總

工程師、通防副總工程師、地測(cè)防治水副總工程師、機(jī)電副

總工程師、及安全監(jiān)察部、調(diào)度所、機(jī)電工程管理部、生產(chǎn)

技術(shù)部、地測(cè)通防部、辦公室、財(cái)務(wù)部、黨群（人力資源）

部、紀(jì)檢監(jiān)察部、企業(yè)管理部、資源環(huán)境部、物資管理部、

選煤質(zhì)運(yùn)銷科、綜機(jī)綜采工區(qū)、綜掘工區(qū)、機(jī)運(yùn)隊(duì)、保供隊(duì)、

通風(fēng)綜合隊(duì)、救護(hù)中隊(duì)、信息中心、膠輪車隊(duì)、選煤廠。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全監(jiān)察部，安全監(jiān)

察部部長(zhǎng)兼任辦公室主任，辦公室負(fù)責(zé)擬定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控的制度;負(fù)責(zé)編制年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，每月負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)、

匯總、上報(bào)公司重大安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施工作開(kāi)展情況;負(fù)責(zé)

督查專業(yè)口、區(qū)隊(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開(kāi)展情況。

領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作體系建設(shè)，負(fù)責(zé)參與審

定年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，跟蹤檢查分管范圍內(nèi)的安全

風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的日常管理

工作。

四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

安全風(fēng)險(xiǎn)是指本身具有危險(xiǎn)性，或在一定條件下具有危

險(xiǎn)性，存在可能導(dǎo)致人身傷害、健康損害或財(cái)產(chǎn)損失的場(chǎng)所、部

位、狀態(tài)和活動(dòng)。

安全風(fēng)險(xiǎn)管控是指對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)域涉及前述各類的場(chǎng)

所、部位、狀態(tài)和活動(dòng)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估和管

控等。

安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作是指對(duì)涉及安全生產(chǎn)領(lǐng)域各類可能

導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故及人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失及其他不良社會(huì)

影響的單位、場(chǎng)所、部位、建設(shè)項(xiàng)目、設(shè)備設(shè)施和活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)

險(xiǎn)排查、評(píng)估和管控等工作。

五、安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)依據(jù)、范圍

（一）辨識(shí)依據(jù)

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)依據(jù)國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局關(guān)于印發(fā)《煤礦

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核定級(jí)辦法（試行）》和《煤礦安

全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評(píng)分方法（試行）》的通知

（煤安監(jiān)行管[2020]16號(hào)）等要求為辨識(shí)依據(jù)。

（-）辨識(shí)范圍

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍主要包括煤礦井上、井下所有區(qū)域、各大生

產(chǎn)系統(tǒng)、建（構(gòu)）筑物及全年采掘范圍和主要災(zāi)害，以及高風(fēng)

險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施和材料物資等。主要從人的不安全行為、

物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、管理的缺陷四個(gè)方面

進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，具體如下：

L人的不安全行為。主要包括操作不安全性（誤操作、

不規(guī)范操作、違章操作等），現(xiàn)場(chǎng)指揮的不安全性（指揮失

誤、違章指揮等），失職（不認(rèn)真履行本職工作任務(wù)等），身

體狀況不佳的情況下工作，工作中心理異常，人員的其他不

安全因素。

2.物的不安全狀態(tài)。設(shè)備的不安全狀態(tài)主要包括：沒(méi)有

按規(guī)定配備必需的設(shè)備，設(shè)備選型不符合要求，設(shè)備安裝不

符合規(guī)定，設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)不到位，設(shè)備保護(hù)不齊全、失效，

防護(hù)設(shè)施不齊全、不完好，設(shè)備警示標(biāo)識(shí)不齊全、不清晰、

不止確及設(shè)置不合理，設(shè)備的其他不安全因素等。

3.環(huán)境的不安全因素基本內(nèi)容包括：水的威脅、頂幫的

威脅、火的威脅、瓦斯煤塵等有毒有害氣體的威脅，其他自

然地質(zhì)的威脅；工作地點(diǎn)溫度、濕度、粉塵、噪音、有毒有

害氣體濃度等超過(guò)規(guī)定；工作地點(diǎn)照明不足，工作地點(diǎn)風(fēng)量

（風(fēng)速）不符合規(guī)定；采區(qū)設(shè)計(jì)缺陷，（包括井下巷道布局

不合理、工作面布置不合理；施工質(zhì)量不符合要求，巷道路

面質(zhì)量差，標(biāo)識(shí)不齊全、不正確；供電線路布置不合理；作業(yè)

區(qū)域警示標(biāo)識(shí)及避災(zāi)路線位置不齊全、不合理等，其他工作

環(huán)境不安全因素。

4.管理的缺陷。主要包括機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備不符合規(guī)

定，規(guī)章制度不健全、不符合實(shí)際，設(shè)計(jì)、規(guī)程、措施的編

制、審批、貫徹和執(zhí)行存在漏洞，文件記錄管理不符合要求，未

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及本單位生產(chǎn)計(jì)劃編制應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案不完

善、不合理；崗位職責(zé)不明確，崗位設(shè)置不合理，安全監(jiān)督檢

查不力，安全教育培訓(xùn)針對(duì)性不強(qiáng)，人員安全教育、培訓(xùn)不符

合規(guī)定，未開(kāi)展班組建設(shè)活動(dòng)，沒(méi)有有效的安全文化；勞動(dòng)組

織不合理，違章指揮等方面存在的問(wèn)題。

六、危險(xiǎn)源辨識(shí)方法和安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

（一）危險(xiǎn)源辨識(shí)方法

危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。

危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象，危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別和確定風(fēng)險(xiǎn)管

理對(duì)象的過(guò)程。危險(xiǎn)源辨識(shí)是控制事故發(fā)生的第一步，公司

組織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)，只有識(shí)別出危險(xiǎn)

源，找出導(dǎo)致事故的根源，才能有效地控制事故的發(fā)生。常

用的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法可分為經(jīng)驗(yàn)對(duì)照分析法和系統(tǒng)安全分

析法兩大類。

1.經(jīng)驗(yàn)對(duì)照分析方法：經(jīng)驗(yàn)對(duì)照分析方法是一種通過(guò)對(duì)

照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、檢查表或依靠分析人員的觀察分析能力，借

助于經(jīng)驗(yàn)和判斷能力直觀地評(píng)價(jià)對(duì)象危險(xiǎn)性和危害性的方

法。

2,系統(tǒng)安全分析方法：系統(tǒng)安全分析方法常用于復(fù)雜系

統(tǒng)、沒(méi)有事故經(jīng)驗(yàn)的新開(kāi)發(fā)系統(tǒng)。為了能夠使危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)

險(xiǎn)分析更加系統(tǒng)，危險(xiǎn)、危害事件及其產(chǎn)生的原因識(shí)別更加

全面，需要應(yīng)用一些科學(xué)的系統(tǒng)安全分析方法來(lái)幫助分析。

常用的分析方法包括預(yù)先危險(xiǎn)性分析（PHA）、事故樹(shù)分析

（FTA）、事件樹(shù)分析（ETA）、危險(xiǎn)與可操作性分析

（HAZOP）、故障模式與影響分析（FMEA）等分析方法。

結(jié)合礦井實(shí)際，危險(xiǎn)源辨識(shí)采用經(jīng)驗(yàn)對(duì)照分析方法。

（二）安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

1,風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（附件1）:根據(jù)工作潛在的問(wèn)題，通過(guò)定

性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)概率兩方面的

因素，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估分類，制定相應(yīng)的管控措施。

風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法采用與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的兩種因素指標(biāo)值的

乘積來(lái)評(píng)估操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，計(jì)算公式為Z=MxNo

其中：Z表示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為重大、較大、一般和

低風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)等級(jí)。M表示事件發(fā)生的可能性，分為有時(shí)發(fā)生、

能發(fā)生、可能發(fā)生、低可能、很少和不可能六種情況。N表

示可能造成的損失，分為造成10人以上死亡或50人以上重

傷（包括急性工業(yè)中毒，下同）；造成3人以上10人以下死

亡或10人以上50人以下重傷；造成3人以下死亡或10人

以下2人以上重傷；造成1人重傷；1人受到傷害，需要急

救，或多人受到輕微傷害；1人受到輕微傷害六種情況。

評(píng)估參數(shù)詳見(jiàn)事故發(fā)生的可能性分析表（M）和可能發(fā)生

的事故后果嚴(yán)重性分析表（N）,風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖見(jiàn)附件lo

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表（根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值Z）

風(fēng)險(xiǎn)值Z1-89-1618-2530-36

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)

事故發(fā)生的可能性分析表（M）

發(fā)生事故

有效類別賦值發(fā)生頻率發(fā)生頻率量化

的可能性

G6有時(shí)發(fā)生1年內(nèi)發(fā)生10次及以上210/1年

H5能發(fā)生每年可能發(fā)生1次1/1年

I4可能發(fā)生5年內(nèi)可能發(fā)生1次1/5年

J3低可能10年內(nèi)可能發(fā)生1次1/10年

K2很少10年以上可能發(fā)生1次1/40年

L1不可能估計(jì)從不發(fā)生1/100年

可能發(fā)生的事故后果嚴(yán)重性分析表（N）

有效可能造成的損失

賦值

類別人員傷害程度及范圍經(jīng)濟(jì)損失（元）

造成10人以上死亡或50人以上重傷（包

A6500萬(wàn)元以上

括急性工業(yè)中毒，下同）

造成3人以上10人以下死亡或10人以上

B5100萬(wàn)元到500萬(wàn)元之間

50人以下重傷

造成3人以下死亡或10人以下2人以上重

C44萬(wàn)元到100萬(wàn)元

傷

D3造成1人重傷1萬(wàn)元到4萬(wàn)元

1人受到傷害，需要急救，或多人受到輕微

E22000元到1萬(wàn)元

傷害

F11人受到輕微傷害2000元以下

2.作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法:對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐

項(xiàng)評(píng)估。該方法采用與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)

評(píng)估操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，計(jì)算公式為D=LXEXCO其中：

L表示事件發(fā)生的可能性；E表示人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的

頻繁程度；C表示可能造成的后果；D表示危險(xiǎn)性。安全風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估按危害程度、控制能力和管理層次將安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為

重大、較大、一般和低風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)等級(jí)，D>320,確定為重大

安全風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估參數(shù)詳見(jiàn)表2o

表1評(píng)估參數(shù)表

計(jì)算公式為D=LXEXC。其中：L表示事件發(fā)生的可能性、E表示人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中

的頻繁程度、C表示可能造成的后果、D表示危險(xiǎn)性，其中D2320的確定為重大風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生事暴露于危險(xiǎn)

件的可能性環(huán)境的頻繁程度產(chǎn)生的后果（C）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分（D

（L）（E）管控

責(zé)任人

可能頻繁程

分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)后果嚴(yán)重程度分?jǐn)?shù)值危險(xiǎn)程度

程度度

完全可連續(xù)暴大災(zāi)難，許多人D2360重大

1010100礦長(zhǎng)

能零死亡

每天工

相當(dāng)可

66作時(shí)間40災(zāi)難，數(shù)人死亡360>D2270較大分管礦長(zhǎng)

能

暴露

可能、i

：非常嚴(yán)重，一人

3但不經(jīng)3次15270>D>180中等科區(qū)長(zhǎng)

死亡

常

可能性

每月一

1小，完27嚴(yán)重，重傷D<180一般班組長(zhǎng)

次

全意外

結(jié)合礦井實(shí)際：在開(kāi)展“1+4”專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估時(shí)，主要

采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法。

七、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)管控、公告、報(bào)告流程

（一）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、

易于管理、范圍清晰的原則，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)

和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)；組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)、形成風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)

致事故的類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)內(nèi)容的基本信息（詳見(jiàn)附件1）,按

生產(chǎn)（工作）流程階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查；危險(xiǎn)源辨識(shí)采用經(jīng)驗(yàn)對(duì)照分析法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)

存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備和

作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來(lái)的影響。

（二）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

結(jié)合礦井實(shí)際：開(kāi)展“1+4”個(gè)年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告和專

項(xiàng)辨識(shí)中主要采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法。（流程圖詳見(jiàn)附件

3）

L年度辨識(shí)評(píng)估

每年底由礦長(zhǎng)組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)部門、區(qū)（隊(duì)）

進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。

辨識(shí)范圍：重點(diǎn)對(duì)礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、提升

運(yùn)輸系統(tǒng)、沖擊地壓等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開(kāi)

展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍主要包括煤礦井上、

井下所有區(qū)域、各大生產(chǎn)系統(tǒng)、建（構(gòu)）筑物及全年采掘范

圍和主要災(zāi)害，以及高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施和材料物資

等；對(duì)高瓦斯及突出、水文地質(zhì)類型復(fù)雜和極復(fù)雜、煤層自

燃及容易自燃有沖擊地壓等4類重大災(zāi)害的礦井，應(yīng)將相應(yīng)

影響區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為重大安全風(fēng)險(xiǎn)。

制定管控方案：年底前完成年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告

的編制，制定《XXX煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；方案應(yīng)包

含重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，相應(yīng)的管理、技術(shù)、工程等管控措施,

以及每條措施落實(shí)的人員、技術(shù)、時(shí)限、資金等內(nèi)容。

辨識(shí)評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用：將辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于確定下一

年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》對(duì)下

一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安

全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃等提出意見(jiàn)。

2.專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估

當(dāng)分管范圍內(nèi)出現(xiàn)以下情況，應(yīng)組織進(jìn)行“4”個(gè)專項(xiàng)辨識(shí)

評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，建立風(fēng)險(xiǎn)清單，及時(shí)補(bǔ)充完善年

度重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。

(1)新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總

工程師組織有關(guān)科室開(kāi)展一次專項(xiàng)辨識(shí)。

辨識(shí)范圍：重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害等方面存

在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

編制評(píng)估報(bào)告：編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，有新增重大風(fēng)

險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》。

辨識(shí)評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用：辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計(jì)方

案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇，生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組

織確定。

(2)在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)

害因素等發(fā)生重大變化時(shí)，由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)科室開(kāi)

展一次專項(xiàng)辨識(shí)。

辨識(shí)范圍：重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)

害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

編制評(píng)估報(bào)告：編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，有新增重大風(fēng)

險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》。

辨識(shí)評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用：辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)編制或

修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

(3)啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過(guò)空

巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采

（放）工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前，突出礦井過(guò)構(gòu)造

帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、

新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦

復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由分管負(fù)責(zé)人（復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由礦

長(zhǎng)）組織有關(guān)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行。

辨識(shí)范圍：重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備實(shí)

施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

編制評(píng)估報(bào)告：編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，有新增重大風(fēng)

險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》。

辨識(shí)評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用：辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于對(duì)安全技術(shù)

措施編制指導(dǎo)意見(jiàn)。

（4）本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱

患，全國(guó)煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團(tuán)煤礦

發(fā)生較大事故后，由總經(jīng)理（礦長(zhǎng)）組織分管負(fù)責(zé)人和科室

開(kāi)展一次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)。識(shí)別辨識(shí)評(píng)估結(jié)果及管控措施

是否存在漏洞、盲區(qū)。

編制評(píng)估報(bào)告：編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，有新增重大風(fēng)

險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》。

辨識(shí)評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用：辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完

善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施。

（三）管控方案的落實(shí)

1.由礦長(zhǎng)組織實(shí)施《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，人員、技

術(shù)、資金滿足要求，重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)到位。

2.有重大安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，人數(shù)應(yīng)符

合《煤礦井下單班作業(yè)人數(shù)限員規(guī)定（試行）》（煤安監(jiān)行管

[2018）38號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，入口顯著位置懸掛限員牌板。

3.礦長(zhǎng)掌握并落實(shí)本礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)及主要管控措施，

分管負(fù)責(zé)人、副總工程師、部門負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員掌握

相關(guān)范圍的重大安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施。

4.在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)的區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)掌握并

落實(shí)該區(qū)域重大安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的管控措施；區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、

班組長(zhǎng)組織作業(yè)時(shí)對(duì)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。

5.礦長(zhǎng)每年組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管

控效果進(jìn)行總結(jié)分析，指導(dǎo)下一年度安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

（四）分級(jí)治理原則

1.各級(jí)評(píng)估結(jié)束后，要對(duì)評(píng)估出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研判，

綜合考慮其產(chǎn)生原因、影響范圍、危害程度等，重點(diǎn)分析事

故發(fā)生的可能性、可能發(fā)生的事故后果嚴(yán)重性，合理確定其

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；安全風(fēng)險(xiǎn)按其風(fēng)險(xiǎn)大小由高到低分為I級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（重大

風(fēng)險(xiǎn)）、II級(jí)風(fēng)險(xiǎn)較大（較大）風(fēng)險(xiǎn),ni級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（一般風(fēng)險(xiǎn)）n級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)（低風(fēng)險(xiǎn)）四個(gè)等級(jí),依次用紅色、橙色、黃色、藍(lán)色四

種顏色表示預(yù)警級(jí)別。

2.安全風(fēng)險(xiǎn)管控堅(jiān)持“分類指導(dǎo)，分級(jí)管理，動(dòng)態(tài)調(diào)整,

過(guò)程控制”的原則。（詳見(jiàn)附件4）

3.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，

對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后

果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。

4.當(dāng)人、機(jī)、環(huán)、管等內(nèi)、外部因素發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)

開(kāi)展動(dòng)態(tài)評(píng)估，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.重大安全風(fēng)險(xiǎn)由礦長(zhǎng)直接管控，相關(guān)分管負(fù)責(zé)人及副

總工程師、業(yè)務(wù)部門及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)具體管控措施落

實(shí)：較大風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人直接管控，由業(yè)務(wù)部門及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

所在區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)具體管控措施落實(shí)，明確管控措施、責(zé)任人、

管控時(shí)間，做好銷號(hào)管理。一般安全風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)級(jí)監(jiān)管，班

組、車間管控；低風(fēng)險(xiǎn)由班組或崗位工管控。

（五）公告報(bào)告

1.在行人井口和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公

示存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。

2.每年1月31日前，礦長(zhǎng)組織本礦年度辨識(shí)評(píng)估出的重

大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及其管控措施報(bào)送屬地安全監(jiān)管部門和駐

地煤監(jiān)機(jī)構(gòu)。

八、安全風(fēng)險(xiǎn)檢查分析

（一）安全風(fēng)險(xiǎn)檢查分析

1.檢查分析

（1）由礦長(zhǎng)每年組織一次對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落

實(shí)情況和管控效果進(jìn)行總結(jié)分析，確認(rèn)管控措施是否得到正

確執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管控是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，總結(jié)分析發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

及采取的改進(jìn)措施。

（2）每月根據(jù)事故隱患排查的《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管

控方案》措施落實(shí)情況，針對(duì)管控措施中存在的問(wèn)題及時(shí)調(diào)

整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)

果，布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。

3.礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井，必須巡查、跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施的落實(shí)情況，，發(fā)現(xiàn)管控措施不完善的，由領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)

調(diào)整完善管控措施，并組織實(shí)施。

4.基層區(qū)（隊(duì)）每天組織召開(kāi)本單位管技人員風(fēng)險(xiǎn)管控

會(huì)議，排查風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否執(zhí)行到位。

5.區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)和關(guān)鍵崗位人員掌握作業(yè)區(qū)域和

本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施；區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)組織作

業(yè)時(shí)對(duì)其他安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。

6.每月底由安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室組織，安全監(jiān)察部參

與，對(duì)各專業(yè)口和基層單位的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控開(kāi)展情況進(jìn)

行督查。

九、保障措施

（-）信息化管理

1.采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、

統(tǒng)計(jì)、分析等全過(guò)程的信息化管理。

2.安全風(fēng)險(xiǎn)管控支出列入年度安全費(fèi)用計(jì)劃，資金使用

包括信息化系統(tǒng)升級(jí)改造、日常維護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控所需安全設(shè)

施等費(fèi)用支出，要確保資金投入得到高效利用。

（-）教育培訓(xùn)

1.年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前組織對(duì)礦長(zhǎng)和分管負(fù)責(zé)人等

參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員開(kāi)展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)

估業(yè)務(wù)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時(shí)，由安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)做好資料

歸檔工作。

2.年度辨識(shí)評(píng)估完成后I個(gè)月內(nèi)對(duì)入井人員進(jìn)行安全風(fēng)

險(xiǎn)管控培訓(xùn)，內(nèi)容包括重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、與本崗位相關(guān)的

重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，且不少于2學(xué)時(shí)。

3.專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估完成后1周內(nèi)對(duì)相關(guān)作業(yè)人員開(kāi)展培

訓(xùn)。

十、考核

（一）月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)未按期按質(zhì)完成的；未按

照工作內(nèi)容開(kāi)展專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、檢查分析開(kāi)展不到位、

不全面、不規(guī)范的；管控措施、定期檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查開(kāi)展不

到位的；保障措施未落實(shí)到位的或資料未規(guī)范存檔的，未按

要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)資料的，視情節(jié)，處罰責(zé)任人200-500

元/次。

（二）涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)隊(duì)?wèi)?yīng)在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的現(xiàn)

場(chǎng)顯著位置懸掛“重大安全風(fēng)險(xiǎn)”公示牌，公示重大安全風(fēng)險(xiǎn)、

管控責(zé)任人、主要管控措施及作業(yè)人數(shù)上限，未按要求懸掛

“重大安全風(fēng)險(xiǎn)”公示牌或懸掛數(shù)量、位置不符合要求的，處

罰單位負(fù)責(zé)人200元/次。

（三）各專業(yè)每半月口內(nèi)辨識(shí)、評(píng)估出的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

內(nèi)容，要及時(shí)錄入信息化管理系統(tǒng)，對(duì)不能按期錄入或錄入

內(nèi)容、次數(shù)等不符合要求的處罰責(zé)任單位責(zé)任人200元/次。

（四）各單位、區(qū)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)記錄本，按要求及時(shí)歸

檔、上報(bào)，未按要求開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)的，處罰責(zé)任單位500

_7Lio

（五）各專業(yè)口內(nèi)、基層區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的責(zé)任人，

必須熟知、熟會(huì)口內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)內(nèi)容，如上級(jí)公司

檢查或抽查中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估責(zé)任人對(duì)口內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、相

關(guān)內(nèi)容不知情或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)記錄本記錄不全面，處罰責(zé)任單

位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估責(zé)任人500元/次。

（六）各專業(yè)口對(duì)所監(jiān)管基層區(qū)隊(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落

實(shí)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，因管控措施執(zhí)行不到位，而造成安全

隱患，根據(jù)所造成事故隱患問(wèn)題嚴(yán)重性，處罰責(zé)任單位

500-1000元/次，處罰監(jiān)管單位500元?1000元/次，情節(jié)嚴(yán)重

的，給予加倍處罰。

（七）因安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控不力造成安全事故、經(jīng)濟(jì)損

失，按公司相關(guān)規(guī)定追查處理。

附件1

風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖

一蛔險(xiǎn)獲大雅重大般般

風(fēng)險(xiǎn)螃有效類別K?

（闞（I級(jí)）（I級(jí)）人員瞧能及就奸颼摘微失

6121824二JL6多人恥500萬(wàn)肚

510152。25二口5一人就100居500成同

低

4812162024C4多人受產(chǎn)鮑里4ghoo萬(wàn)

以

險(xiǎn)

(IV369121518D3-ASFMf1萬(wàn)到4萬(wàn)

奶

一人期健，需急熱

!由萬(wàn)

246810122或多人受輕麟害2000

123456F1T受輕麟害0H2000

L_

LKJIHG有效類別

123456雕M險(xiǎn)值雕等級(jí)期

祠能很少炯河可娥生娥生有曦生發(fā)生的可觸川,傕

10年桐侔內(nèi)獻(xiàn)較大雕

儲(chǔ)從不年內(nèi)嗨駕年可能發(fā)生可能性腦18——25n級(jí)

10年肚可獻(xiàn)生一5

發(fā)生獻(xiàn)生一次發(fā)生一次發(fā)生一次生1瞅或￡（發(fā)生復(fù)率）

次以上9——16田級(jí)一最雕

1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年川/I年齒生頻率量化1——8m任雕

附件2

寸件3

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估工作流程

寸件4

風(fēng)險(xiǎn)管控工作流程

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作例會(huì)制度

為切實(shí)加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，提高安全管理水平，及

時(shí)指導(dǎo)和解決安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作中存在的問(wèn)題，增強(qiáng)礦井安

全工作的主動(dòng)性、預(yù)見(jiàn)性和針對(duì)性，確保礦井安全生產(chǎn)，特制定

本制度。

一、會(huì)議項(xiàng)目

（-）每年底由礦長(zhǎng)組織分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門、區(qū)隊(duì)召

開(kāi)一次安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作例會(huì)。

（二）礦長(zhǎng)每月組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管

控效果召開(kāi)一次檢查分析會(huì)議。

（三）各分管領(lǐng)導(dǎo)組織開(kāi)展專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估專題會(huì)

議。

（四）分管礦領(lǐng)導(dǎo)每半月召開(kāi)一次對(duì)分管范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)管

控重點(diǎn)實(shí)施情況檢查分析會(huì)議。

二、參加人員

各專業(yè)副總工程師及以上領(lǐng)導(dǎo)、調(diào)度所、安全監(jiān)察部、生產(chǎn)

技術(shù)部、機(jī)電工程管理部、地測(cè)通防部、綜機(jī)綜采工區(qū)、機(jī)運(yùn)隊(duì)、保供

隊(duì)、通風(fēng)綜合隊(duì)、掘進(jìn)區(qū)隊(duì)等單位負(fù)責(zé)人及其他安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

管理人員。

三、年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作例會(huì)，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（-）研究制定我礦有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的規(guī)章、制度、

規(guī)劃。

（二）各相關(guān)基層單位對(duì)全年安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)行匯

報(bào)。

（三）通報(bào)我礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作存在的問(wèn)題。

（四）對(duì)存在的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)，

研究制定措施，落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)管控。

（五）研究制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的培訓(xùn)、教育計(jì)劃和

有關(guān)安全技措資金的投入、使用計(jì)劃。

（六）對(duì)年度安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)行總結(jié)，對(duì)下?階段

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作做出具體安排部署。

四、專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)專題會(huì)議，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（-）研究制定措施，落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)管控。

（三）編制安全風(fēng)險(xiǎn)清單。

（四）辨識(shí)評(píng)估成果應(yīng)用及培訓(xùn)。

五、月度安全風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（-）匯報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)工作開(kāi)展情況。

（-）各分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。

（三）礦長(zhǎng)對(duì)本月安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況作總結(jié)強(qiáng)調(diào)。

（四）礦長(zhǎng)布置下月安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

六、會(huì)議主持及相關(guān)要求

（一）年度、月度會(huì)議由礦長(zhǎng)主持，凡因故不能參加者必須

向礦長(zhǎng)請(qǐng)假。

（二）涉及由礦長(zhǎng)組織進(jìn)行專項(xiàng)辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，由礦長(zhǎng)主

持，凡因故不能參加者必須向礦長(zhǎng)請(qǐng)假。

（三）專項(xiàng)辨識(shí)會(huì)議。風(fēng)險(xiǎn)管控會(huì)議由各分管領(lǐng)導(dǎo)主持，凡因

故不能參加者必須向各分管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。

（四）年度、月度及涉及礦長(zhǎng)牽頭組織的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估會(huì)

議由安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)簽到記錄，整理會(huì)議紀(jì)要，及時(shí)按規(guī)定下發(fā)。

（五）各專業(yè)涉及的專項(xiàng)辨識(shí)及每半月風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估會(huì)議由各

專業(yè)負(fù)責(zé)點(diǎn)名進(jìn)行記錄，整理會(huì)議紀(jì)要及時(shí)按規(guī)定下發(fā)。

（六）各分管領(lǐng)導(dǎo)、部門及有關(guān)人員認(rèn)真落實(shí)會(huì)議精神，切實(shí)

落實(shí)崗位責(zé)任制。

（七）安全監(jiān)察部及相關(guān)專業(yè)部門要認(rèn)真作好會(huì)議記錄并存

檔、并對(duì)會(huì)議匯報(bào)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

七、會(huì)議紀(jì)律

（一）必須定期召開(kāi)會(huì)議，嚴(yán)禁推遲、不開(kāi)會(huì)議。

（二）參會(huì)人員必須準(zhǔn)時(shí)參加會(huì)議，不得缺席。

八、考核

（一）無(wú)顧不參加會(huì)議每次罰款200元，遲到罰款100元；

（二）對(duì)落實(shí)會(huì)議精神不及時(shí)，不認(rèn)真的單位負(fù)責(zé)人一次考核

100元。

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控宣傳教育制度

為促進(jìn)本礦安全風(fēng)險(xiǎn)宣傳教育培訓(xùn)工作有序開(kāi)展，提高安全風(fēng)

險(xiǎn)工作人員的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力，普及安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí),

促進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)工作科學(xué)化、規(guī)范化和制度化，滿足安全風(fēng)

險(xiǎn)管