2025年借殼上市投資者協(xié)議

2025年借殼上市投資者協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“投資者”）與乙方（以下簡稱“上市公司”）鑒于乙方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運作，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確投資者與上市公司在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保雙方利益得到充分保障，共同推進(jìn)借殼上市項目的順利進(jìn)行。

二、簽訂背景

乙方為提高市場競爭力，計劃通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運作。投資者有意向參與乙方借殼上市項目，為促進(jìn)雙方合作，特簽訂本協(xié)議。

三、協(xié)議內(nèi)容

本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充，補充內(nèi)容與本協(xié)議具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.投資者同意向乙方提供資金支持，用于乙方借殼上市的相關(guān)費用，包括但不限于收購殼公司、整合資源、支付中介機構(gòu)費用等。

2.乙方承諾按照投資者提供的資金支持，確保借殼上市項目的順利進(jìn)行，并按時完成相關(guān)上市手續(xù)。

3.乙方應(yīng)向投資者提供借殼上市項目的進(jìn)展報告，包括但不限于收購進(jìn)展、資產(chǎn)整合情況、上市進(jìn)程等。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方保證借殼上市項目符合相關(guān)法律法規(guī)要求，確保上市公司的合規(guī)性。

2.乙方應(yīng)確保借殼上市項目的實施過程中，不損害投資者及其他股東的利益。

3.乙方承諾借殼上市后，上市公司業(yè)績穩(wěn)定增長，為投資者帶來合理的投資回報。

三、價格支付

1.投資者同意向乙方支付人民幣______元作為借殼上市項目的資金支持。

2.乙方應(yīng)在借殼上市項目完成后，按照協(xié)議約定向投資者支付相應(yīng)的回報。

3.乙方應(yīng)按照協(xié)議約定的時間節(jié)點，向投資者支付資金支持款項。

四、保密條款

1.雙方對本協(xié)議內(nèi)容及其相關(guān)事項負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至借殼上市項目完成后______年止。

五、違約責(zé)任

1.如乙方未按時完成借殼上市項目，投資者有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

2.如投資者未按時支付資金支持款項，乙方有權(quán)要求投資者承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付滯納金、賠償損失等。

3.如雙方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

2.爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的約定。

七、其他條款

1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充，補充內(nèi)容與本協(xié)議具有同等法律效力。

2.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

3.本協(xié)議一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

八、法律適用

本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

九、合同附件

本協(xié)議附件包括但不限于以下文件：

1.借殼上市項目可行性研究報告；

2.乙方公司基本情況；

3.投資者基本情況；

4.其他與本協(xié)議相關(guān)的文件。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定提供借殼上市項目的進(jìn)展報告；

b.甲方有權(quán)要求乙方在借殼上市項目完成后按照協(xié)議約定支付回報；

c.甲方有權(quán)在協(xié)議約定的條件下，對乙方進(jìn)行監(jiān)督，確保乙方履行合同義務(wù)。

2.義務(wù)：

a.甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，在規(guī)定的時間內(nèi)向乙方支付資金支持款項；

b.甲方應(yīng)提供真實、準(zhǔn)確的投資背景資料，協(xié)助乙方完成借殼上市項目；

c.甲方應(yīng)對乙方提供的信息保密，不得泄露給任何第三方；

d.甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.乙方有權(quán)按照協(xié)議約定使用甲方的資金支持；

b.乙方有權(quán)在借殼上市項目完成后，按照協(xié)議約定向甲方支付回報；

c.乙方有權(quán)根據(jù)借殼上市項目的進(jìn)展情況，調(diào)整項目方案。

2.義務(wù)：

a.乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，按時完成借殼上市項目，并向甲方提供項目進(jìn)展報告；

b.乙方應(yīng)確保借殼上市項目的合規(guī)性，不得違反相關(guān)法律法規(guī)；

c.乙方應(yīng)確保借殼上市項目的實施過程中，不損害甲方及其他股東的利益；

d.乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，在借殼上市項目完成后，向甲方支付相應(yīng)的回報；

e.乙方應(yīng)遵守保密條款，對甲方的信息保密，不得泄露給任何第三方；

f.乙方應(yīng)配合甲方對借殼上市項目的監(jiān)督，及時解答甲方提出的問題。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)定期召開會議，討論借殼上市項目的進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決問題。

2.雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，確保信息及時、準(zhǔn)確地傳達(dá)。

3.雙方應(yīng)共同協(xié)商解決借殼上市項目實施過程中出現(xiàn)的爭議。

4.雙方應(yīng)相互支持，共同推進(jìn)借殼上市項目的順利完成。

四、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)

1.雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議約定履行各自的權(quán)利與義務(wù)。

2.如一方違反協(xié)議約定，另一方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。

3.雙方應(yīng)共同努力，確保借殼上市項目的順利實施。

4.雙方在合同執(zhí)行過程中，如遇到不可抗力因素導(dǎo)致無法履行合同義務(wù)，應(yīng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可依法向人民法院申請解除合同。

5.雙方應(yīng)按照協(xié)議約定，在借殼上市項目完成后，按照約定支付回報。

6.雙方應(yīng)在本協(xié)議約定的保密期限內(nèi)，對協(xié)議內(nèi)容及相關(guān)信息保密。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

2.本協(xié)議的有效期限自借殼上市項目完成后______年止。

3.在本協(xié)議有效期內(nèi)，如無特殊情況，協(xié)議自動續(xù)期______年。

二、合同的變更

1.本協(xié)議的任何變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽署書面文件。

2.任何變更文件均為本協(xié)議的組成部分，具有同等法律效力。

三、合同的解除

1.本協(xié)議在下列情況下可被解除：

a.雙方協(xié)商一致，簽署書面解除協(xié)議；

b.一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后______日內(nèi)未采取補救措施；

c.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，經(jīng)雙方確認(rèn)后；

d.法律法規(guī)或政策變動導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。

2.解除本協(xié)議應(yīng)書面通知對方，并采取必要措施保障雙方的合法權(quán)益。

四、合同終止條件

1.本協(xié)議在有效期內(nèi)，因以下原因終止：

a.雙方協(xié)商一致終止；

b.一方違約，另一方解除合同；

c.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

d.法律法規(guī)或政策變動導(dǎo)致合同無法履行。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余款項和未完成事項。

五、爭議解決機制

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.本協(xié)議的爭議解決，由合同簽訂地或雙方約定的法院管轄。

七、合同效力

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

2.如本協(xié)議的任何條款與法律法規(guī)相抵觸，該條款無效，但不影響其他條款的效力。

3.本協(xié)議未盡事宜，按法律法規(guī)執(zhí)行。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.違約責(zé)任：指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

3.保密義務(wù)：指當(dāng)事人對在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等負(fù)有保密的義務(wù)。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

5.法律法規(guī)：指國家權(quán)力機關(guān)或行政機關(guān)制定、發(fā)布的具有普遍約束力的規(guī)范性文件。

6.管轄法院：指對某一案件有審判權(quán)的法院。

7.爭議解決：指當(dāng)事人之間因合同履行發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

8.法律適用：指在法律關(guān)系中，根據(jù)法律規(guī)定確定適用哪一法律規(guī)范的行為。

9.民事權(quán)利義務(wù)：指民事主體在民事法律關(guān)系中享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

10.訴訟：指當(dāng)事人依法向人民法院提起訴訟，請求法院解決民事糾紛的程序。

11.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭議解決方式。

12.解除合同：指合同一方或雙方依法或協(xié)議解除合同關(guān)系，使合同效力終止。

13.終止條件：指合同終止的具體情形或條件。

14.友好協(xié)商：指當(dāng)事人自愿協(xié)商解決爭議，不通過訴訟或仲裁的方式。

15.書面文件：指以文字形式記載內(nèi)容，并由當(dāng)事人簽字或蓋章的文件。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.**資金支付與監(jiān)管**

-**問題**：投資者可能擔(dān)心資金的安全和乙方的資金使用情況。

-**解決辦法**：設(shè)立專門的監(jiān)管賬戶，所有資金支付需雙方簽字確認(rèn)，定期提供資金使用報告。

2.**信息保密**

-**問題**：雙方可能擔(dān)心對方的保密措施不夠嚴(yán)格，導(dǎo)致信息泄露。

-**解決辦法**：簽訂保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容和期限，對違反保密義務(wù)的行為設(shè)定明確的違約責(zé)任。

3.**項目進(jìn)度與溝通**

-**問題**：由于信息不對稱，投資者可能對項目進(jìn)度有疑問。

-**解決辦法**：建立定期的溝通機制，如月度或季度會議，及時更新項目進(jìn)度，確保信息透明。

4.**違約行為處理**

-**問題**：一方違約可能導(dǎo)致另一方遭受損失，但難以證明或追究責(zé)任。

-**解決辦法**：在合同中詳細(xì)列出違約行為及其對應(yīng)的賠償責(zé)任，并設(shè)定違約金的計算方式。

5.**不可抗力事件**

-**問題**：不可抗力事件可能導(dǎo)致合同無法履行，雙方可能對責(zé)任劃分有爭議。

-**解決辦法**：在合同中明確不可抗力的定義和雙方的責(zé)任，如發(fā)生不可抗力，應(yīng)及時通知對方，并協(xié)商解決方案。

6.**爭議解決**

-**問題**：爭議解決過程中可能存在時間成本和費用問題。

-**解決辦法**：選擇效率高、成本低的爭議解決方式，如仲裁，并盡可能在合同中預(yù)見到可能出現(xiàn)的爭議點。

7.**合同變更**

-**問題**：合同變更可能被一方濫用，導(dǎo)致另一方利益受損。

-**解決辦法**：所有合同變更需雙方協(xié)商一致，并書面記錄，確保變更的合法性和有效性。

8.**合同終止**

-**問題**：合同終止時可能存在資產(chǎn)清算、債務(wù)轉(zhuǎn)移等問題。

-**解決辦法**：在合同中明確終止條件下的資產(chǎn)清算流程和債務(wù)處理方式，確保雙方權(quán)益得到保護(hù)。

9.**法律適用與管轄**

-**問題**：雙方可能在法律適用和管轄法院上存在分歧。

-**解決辦法**：在合同中明確規(guī)定適用的法律和管轄法院，以避免未來的爭議。

10.**合同效力**

-**問題**：合同可能因某些條款違反法律法規(guī)而無效。

-**解決辦法**：在合同起草階段，確保所有條款符合相關(guān)法律法規(guī)，避免合同無效的風(fēng)險。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.投資者參與上市公司借殼上市項目，提供資金支持并尋求投資回報的場景。

2.上市公司希望通過借殼上市進(jìn)行資本運作，尋求外部投資者合作并引入資金支持的場景。

3.雙方希望通過書面協(xié)議明確權(quán)利義務(wù)，確保借殼上市項目順利進(jìn)行并保護(hù)各自利益的場景。

4.合同雙方需要規(guī)范保密義務(wù)，防止商業(yè)秘密和技術(shù)信息泄露的場景。

5.在借殼上市項目執(zhí)行過程中，需要建立有效的溝通和協(xié)調(diào)機制，確保信息透明和項目進(jìn)展同步的場景。

6.雙方需要在合同中明確違約責(zé)任，以便在違約事件發(fā)生時能夠迅速采取法律行動的場景。

7.需要處理因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行的情況，并明確雙方責(zé)任劃分的場景。

8.需要解決合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的爭議，包括法律適用、管轄法院等問題的場景。

9.需要明確合同變更、解除的條件和程序，以應(yīng)對項目執(zhí)行過程中的變化和風(fēng)險的場景。

10.需要確保合同條款符合相關(guān)法律法規(guī)，避免合同因法律問題而無效的場景。

11.需要在合同中設(shè)定詳細(xì)的爭議解決機制，包括仲裁或訴訟等，以高效解決潛在糾紛的場景。

12.需要在合同中明確資產(chǎn)清算、債務(wù)轉(zhuǎn)移等終止條件下的處理流程，以保障雙方權(quán)益的場景。

所需附件列表：

1.投資者與上市公司的基本信息，包括但不限于公司章程、營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等。

2.借殼上市項目的可行性研究報告，包括市場分析、風(fēng)險評估、財務(wù)預(yù)測等。

3.投資者與上市公司簽訂的保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容和期限。

4.投資者與上市公司簽訂的資金使用監(jiān)管協(xié)議，確保資金安全及合規(guī)使用。

5.投資者與上市公司簽訂的溝通協(xié)調(diào)機制文件，包括會議制度、信息傳遞流程等。

6.投資者與上市公司簽訂的違約責(zé)任協(xié)議，明確違約行為及賠償標(biāo)準(zhǔn)。

7.投資者與上市公司簽訂的不可抗力事件處理協(xié)議，明確不可抗力的定義及應(yīng)對措施。

8.投資者與上市公司簽訂的合同變更、解除協(xié)議模板，用于記錄合同變更或解除的詳細(xì)情況。

9.投資者與上市公司簽訂的資產(chǎn)清算、債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議，明確終止條件下的處理流程。

10.投資者與上市公司簽訂的爭議解決協(xié)議，包括仲裁或訴訟等爭議解決方式的詳細(xì)條款。

11.投資者與上市公司簽訂的合同附件清單，列明所有附件的名稱和編號。

12.投資者與上市公司簽訂的補充協(xié)議，用于對合同中的未盡事宜進(jìn)行補充說明。

13.投資者與上市公司簽訂的任何其他與借殼上市項目相關(guān)的協(xié)議或文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.投資者簽字蓋章位置：

-投資者代表簽字：_________