二零二四年度新三板市場(chǎng)股票轉(zhuǎn)讓交易監(jiān)管合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度新三板市場(chǎng)股票轉(zhuǎn)讓交易監(jiān)管合同本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同目的及適用范圍2.1合同目的2.2適用范圍3.交易監(jiān)管原則3.1監(jiān)管原則3.2監(jiān)管要求4.交易監(jiān)管內(nèi)容4.1交易監(jiān)管事項(xiàng)4.2交易監(jiān)管方式5.交易監(jiān)管措施5.1監(jiān)管措施種類5.2監(jiān)管措施實(shí)施6.監(jiān)管信息收集與處理6.1信息收集范圍6.2信息處理方式7.監(jiān)管報(bào)告與公示7.1報(bào)告內(nèi)容7.2公示方式8.違規(guī)行為處理8.1違規(guī)行為界定8.2處理程序及措施9.合同期限及續(xù)簽9.1合同期限9.2續(xù)簽條件及程序10.合同解除與終止10.1解除條件10.2終止條件11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任承擔(dān)11.2違約責(zé)任免除12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.合同生效及修改13.1合同生效條件13.2合同修改程序14.其他約定事項(xiàng)14.1不可抗力14.2合同附件第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：股份有限公司乙方：證券有限責(zé)任公司1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同目的及適用范圍2.1合同目的本合同旨在明確甲方在新三板市場(chǎng)股票轉(zhuǎn)讓交易過程中，乙方作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的監(jiān)管職責(zé)，確保交易活動(dòng)的合規(guī)性。2.2適用范圍本合同適用于甲方在新三板市場(chǎng)進(jìn)行的股票轉(zhuǎn)讓交易活動(dòng)，包括但不限于股票的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、配股等。3.交易監(jiān)管原則3.1監(jiān)管原則乙方應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，對(duì)甲方的交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。3.2監(jiān)管要求甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保證交易信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.交易監(jiān)管內(nèi)容4.1交易監(jiān)管事項(xiàng)乙方對(duì)甲方股票轉(zhuǎn)讓交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，包括但不限于：（1）交易價(jià)格的合理性；（2）交易對(duì)手的合規(guī)性；（3）信息披露的及時(shí)性；（4）交易資金的合法性。4.2交易監(jiān)管方式（1）實(shí)時(shí)監(jiān)控交易數(shù)據(jù)；（2）定期審查交易報(bào)告；（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查；（4）調(diào)查取證。5.交易監(jiān)管措施5.1監(jiān)管措施種類（1）要求甲方解釋交易異常情況；（2）對(duì)涉嫌違規(guī)的交易行為進(jìn)行調(diào)查；（3）暫停甲方股票轉(zhuǎn)讓交易；（4）對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。5.2監(jiān)管措施實(shí)施乙方在實(shí)施監(jiān)管措施時(shí)，應(yīng)依法依規(guī)，確保措施的有效性和合理性。6.監(jiān)管信息收集與處理6.1信息收集范圍（1）甲方交易數(shù)據(jù)；（2）甲方信息披露；（3）甲方財(cái)務(wù)報(bào)告；（4）甲方相關(guān)人員信息。6.2信息處理方式乙方對(duì)收集到的信息進(jìn)行分類、整理、分析，確保信息的安全性和保密性。7.監(jiān)管報(bào)告與公示7.1報(bào)告內(nèi)容乙方應(yīng)定期向甲方提交監(jiān)管報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：（2）發(fā)現(xiàn)的問題及處理措施；（3）合規(guī)性評(píng)價(jià)；（4）風(fēng)險(xiǎn)提示。7.2公示方式乙方將監(jiān)管報(bào)告在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向公眾公示，確保信息的透明度。8.違規(guī)行為處理8.1違規(guī)行為界定（1）虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述；（2）內(nèi)幕交易；（3）操縱市場(chǎng)；（4）違反信息披露規(guī)定；（5）違反資金管理規(guī)定；（6）其他違反法律法規(guī)的行為。8.2處理程序及措施（1）調(diào)查核實(shí)；（2）發(fā)出警示；（3）要求整改；（4）依法采取行政處罰；（5）暫?；蚪K止相關(guān)交易；（6）向監(jiān)管部門報(bào)告。9.合同期限及續(xù)簽9.1合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。9.2續(xù)簽條件及程序合同期滿前一個(gè)月，如雙方無異議，可書面協(xié)商續(xù)簽合同。續(xù)簽程序與簽訂程序相同。10.合同解除與終止10.1解除條件（1）一方違反合同約定，經(jīng)對(duì)方書面通知后未在合理期限內(nèi)改正；（2）一方喪失履行合同能力；（3）一方被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或責(zé)令關(guān)閉；（4）出現(xiàn)不可抗力因素，致使合同無法履行。10.2終止條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方書面同意終止；（3）合同解除；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任承擔(dān)任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.2違約責(zé)任免除（1）因不可抗力導(dǎo)致違約；（2）違約方已采取合理措施避免或減少損失；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。13.合同生效及修改13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同修改程序?qū)Ρ竞贤男薷?，必須?jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。14.其他約定事項(xiàng)14.1不可抗力本合同所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。14.2合同附件本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方是指除甲方、乙方以外的，為履行本合同提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持或其他協(xié)助的自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入情形（1）甲方或乙方在履行合同過程中需要第三方提供專業(yè)服務(wù)；（2）合同履行過程中出現(xiàn)技術(shù)難題，需要第三方協(xié)助解決；（3）法律法規(guī)或政策要求引入第三方進(jìn)行監(jiān)管或評(píng)估；（4）其他經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致的情形。15.3第三方選擇第三方由甲方、乙方協(xié)商確定，并簽訂相應(yīng)合作協(xié)議。第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)、能力，并保證其服務(wù)的獨(dú)立性和客觀性。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任范圍第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限于其合作協(xié)議約定的內(nèi)容，包括但不限于：（1）提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持；（2）協(xié)助甲方、乙方解決合同履行過程中的問題；（3）按照法律法規(guī)或政策要求履行監(jiān)管或評(píng)估職責(zé)。16.2第三方責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額由合作協(xié)議約定，但不得超過本合同總金額的10%。如第三方責(zé)任超出協(xié)議約定的限額，超出部分由甲方、乙方按比例分擔(dān)。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利保障（1）按照協(xié)議約定獲得報(bào)酬；（2）要求甲方、乙方提供必要的工作條件和信息；（3）依法維護(hù)自身合法權(quán)益。17.2第三方權(quán)利限制（1）不得泄露甲方、乙方商業(yè)秘密；（2）不得利用甲方、乙方提供的信息進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；（3）不得損害甲方、乙方合法權(quán)益。18.第三方與其他各方的劃分18.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的關(guān)系由合作協(xié)議約定，甲方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定與第三方進(jìn)行合作。18.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的關(guān)系由合作協(xié)議約定，乙方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定與第三方進(jìn)行合作。18.3第三方與合同其他各方的關(guān)系第三方與合同其他各方的關(guān)系由本合同及相關(guān)合作協(xié)議約定，各方應(yīng)按照約定履行相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。19.第三方變更19.1第三方變更條件（1）第三方無法履行合作協(xié)議約定的義務(wù)；（2）第三方被依法吊銷資質(zhì)證書；（3）其他經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致的情形。19.2第三方變更程序第三方變更程序如下：（1）甲方、乙方書面通知第三方變更事宜；（2）第三方確認(rèn)變更事宜；（3）甲方、乙方與第三方簽訂新的合作協(xié)議。20.第三方退出20.1第三方退出條件（1）合作協(xié)議約定的退出條件成就；（2）法律法規(guī)或政策要求退出；（3）其他經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致的情形。20.2第三方退出程序第三方退出程序如下：（1）第三方書面通知甲方、乙方退出事宜；（2）甲方、乙方確認(rèn)退出事宜；（3）甲方、乙方按照合作協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件要求：提供雙方最新有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，并加蓋公司公章。2.合同簽訂雙方法定代表人身份證復(fù)印件要求：提供雙方法定代表人的身份證復(fù)印件，并加蓋公司公章。3.第三方合作協(xié)議要求：第三方合作協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、保密條款等，并經(jīng)雙方簽字蓋章。4.交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表要求：報(bào)表應(yīng)包括交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易對(duì)手、交易資金等信息，并確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。5.監(jiān)管報(bào)告6.違規(guī)行為處理記錄要求：記錄應(yīng)詳細(xì)列明違規(guī)行為的性質(zhì)、處理過程、處理結(jié)果等信息，并確保記錄的完整性和可追溯性。7.爭(zhēng)議解決相關(guān)文件要求：包括爭(zhēng)議雙方書面溝通記錄、調(diào)解協(xié)議、仲裁裁決書等，確保文件的真實(shí)性和有效性。8.合同變更協(xié)議要求：合同變更協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等信息，并經(jīng)雙方簽字蓋章。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按合同約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息；（2）乙方未按合同約定履行監(jiān)管職責(zé)；（3）第三方未按合作協(xié)議約定提供專業(yè)服務(wù)；（4）任何一方未按合同約定支付費(fèi)用；（5）任何一方泄露商業(yè)秘密；（6）任何一方違反合同約定的保密條款；（7）任何一方未按合同約定履行其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方未提供真實(shí)信息，導(dǎo)致乙方無法履行監(jiān)管職責(zé)，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（2）乙方未履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（3）第三方未按合作協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)，甲方、乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（4）任何一方未支付費(fèi)用，應(yīng)按合同約定支付違約金；（5）泄露商業(yè)秘密，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（6）違反保密條款，違反方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（7）未履行其他義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。示例說明：（1）若甲方未提供真實(shí)信息，導(dǎo)致乙方在監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)調(diào)查費(fèi)用和處罰費(fèi)用；（2）若乙方未履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)按損失金額的一定比例支付賠償金；（3）若第三方未按合作協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)，甲方、乙方有權(quán)要求第三方退還部分或全部費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。二零二四年度新三板市場(chǎng)股票轉(zhuǎn)讓交易監(jiān)管合同1本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂日期和地點(diǎn)3.合同生效條件及時(shí)間4.合同期限4.1合同起始日期4.2合同終止日期5.監(jiān)管范圍5.1股票轉(zhuǎn)讓交易監(jiān)管5.2信息披露監(jiān)管5.3交易異常情況處理6.監(jiān)管職責(zé)6.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)6.2監(jiān)管對(duì)象職責(zé)7.監(jiān)管內(nèi)容7.1股票轉(zhuǎn)讓交易規(guī)則7.2信息披露要求7.3交易異常情況界定8.監(jiān)管方式8.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管方式8.2監(jiān)管對(duì)象報(bào)告義務(wù)9.監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)利和義務(wù)9.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)利9.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)義務(wù)10.監(jiān)管對(duì)象權(quán)利和義務(wù)10.1監(jiān)管對(duì)象權(quán)利10.2監(jiān)管對(duì)象義務(wù)11.監(jiān)管費(fèi)用及支付方式11.1監(jiān)管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)11.2支付方式及時(shí)間12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.合同解除14.1合同解除條件14.2合同解除程序第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3合同雙方聯(lián)系方式1.3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式1.3.1.1通訊地址1.3.1.2聯(lián)系電話1.3.1.3電子郵箱1.3.2監(jiān)管對(duì)象聯(lián)系方式1.3.2.1通訊地址1.3.2.2聯(lián)系電話1.3.2.3電子郵箱2.合同簽訂日期和地點(diǎn)2.1合同簽訂日期：____年____月____日2.2合同簽訂地點(diǎn)：____市____區(qū)____街道____號(hào)3.合同生效條件及時(shí)間3.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2合同生效日期：____年____月____日4.合同期限4.1合同起始日期：____年____月____日4.2合同終止日期：____年____月____日5.監(jiān)管范圍5.1股票轉(zhuǎn)讓交易監(jiān)管5.1.1監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓交易的真實(shí)性、公允性、安全性5.1.2確保交易信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露5.2信息披露監(jiān)管5.2.1監(jiān)督信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性5.2.2指導(dǎo)信息披露的規(guī)范性和合規(guī)性5.3交易異常情況處理5.3.1調(diào)查處理交易異常情況5.3.2防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)6.監(jiān)管職責(zé)6.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)6.1.1制定監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)6.1.2監(jiān)督執(zhí)行監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)6.1.3查處違規(guī)行為6.2監(jiān)管對(duì)象職責(zé)6.2.1遵守監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)6.2.2及時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息6.2.3配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作7.監(jiān)管內(nèi)容7.1股票轉(zhuǎn)讓交易規(guī)則7.1.1股票轉(zhuǎn)讓交易的時(shí)間、地點(diǎn)和方式7.1.2股票轉(zhuǎn)讓交易的申報(bào)和成交7.1.3股票轉(zhuǎn)讓交易的費(fèi)用和稅收7.2信息披露要求7.2.1信息披露的內(nèi)容、形式和頻率7.2.2信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性7.2.3信息披露的及時(shí)性7.3交易異常情況界定7.3.1交易異常情況的類型7.3.2交易異常情況的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)7.3.3交易異常情況的調(diào)查和處理程序8.監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)利和義務(wù)8.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)利8.1.1對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督檢查8.1.2要求監(jiān)管對(duì)象提供相關(guān)資料和說明8.1.3對(duì)違反監(jiān)管規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取監(jiān)管措施8.1.4對(duì)重大違法違規(guī)行為進(jìn)行處罰8.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)義務(wù)8.2.1制定和實(shí)施監(jiān)管規(guī)則8.2.2對(duì)監(jiān)管對(duì)象提供必要的指導(dǎo)和服務(wù)8.2.3保護(hù)監(jiān)管對(duì)象的合法權(quán)益8.2.4及時(shí)處理監(jiān)管對(duì)象提出的申訴和投訴9.監(jiān)管對(duì)象權(quán)利和義務(wù)9.1監(jiān)管對(duì)象權(quán)利9.1.1獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的指導(dǎo)和服務(wù)9.1.2依法維護(hù)自身合法權(quán)益9.1.3對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作提出意見和建議9.2監(jiān)管對(duì)象義務(wù)9.2.1遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則9.2.2按時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息9.2.3配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查9.2.4接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施10.監(jiān)管費(fèi)用及支付方式10.1監(jiān)管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)10.1.1監(jiān)管費(fèi)用的構(gòu)成10.1.2監(jiān)管費(fèi)用的計(jì)算方法10.2支付方式及時(shí)間10.2.1支付方式10.2.1.1銀行轉(zhuǎn)賬10.2.1.2現(xiàn)金支付10.2.2支付時(shí)間10.2.2.1每季度支付一次10.2.2.2每年支付一次11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1未按時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息11.1.2隱瞞重要信息11.1.3違反股票轉(zhuǎn)讓交易規(guī)則11.1.4拒不配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取警告、罰款等監(jiān)管措施11.2.2情節(jié)嚴(yán)重者，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以提請(qǐng)證券交易所或監(jiān)管部門依法處理12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1協(xié)商解決12.1.2仲裁12.1.3訴訟12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)12.2.2有管轄權(quán)的人民法院13.合同解除13.1合同解除條件13.1.1合同雙方協(xié)商一致13.1.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)因監(jiān)管需要提前解除合同13.1.3合同履行完畢或達(dá)到合同約定的解除條件13.2合同解除程序13.2.1提出解除合同通知13.2.2確認(rèn)解除合同13.2.3清算解除合同后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系14.其他14.1合同附件14.2合同的修改和補(bǔ)充14.3合同的生效和解釋14.4合同的份數(shù)和效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在本合同項(xiàng)下，除合同雙方以外的，參與合同履行或提供相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方選擇與介入方式15.2.1第三方的選擇由合同雙方協(xié)商確定，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。15.2.2第三方介入合同履行，需經(jīng)合同雙方書面同意，并明確其介入的具體事項(xiàng)和責(zé)任。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，不得超過其與合同雙方簽訂的服務(wù)協(xié)議中約定的責(zé)任限額。16.1.2若第三方責(zé)任限額低于合同約定的責(zé)任，則合同雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整。16.1.3第三方責(zé)任限額的確定，應(yīng)考慮第三方提供服務(wù)的性質(zhì)、范圍、專業(yè)水平和市場(chǎng)慣例等因素。16.2第三方責(zé)任承擔(dān)16.2.1第三方在履行合同過程中，因自身原因造成合同雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2.2第三方責(zé)任承擔(dān)，按照其與合同雙方簽訂的服務(wù)協(xié)議執(zhí)行。16.3第三方責(zé)任免除16.3.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或造成損失的，第三方不承擔(dān)責(zé)任。16.3.2因合同雙方原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失的，第三方不承擔(dān)責(zé)任。17.第三方與其他各方的關(guān)系17.1第三方與合同雙方的關(guān)系17.1.1第三方與合同雙方之間是服務(wù)提供與接受的關(guān)系。17.1.2第三方應(yīng)遵守合同雙方的要求，確保服務(wù)質(zhì)量。17.2第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系17.2.1第三方應(yīng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，提供必要的信息和資料。17.2.2第三方在履行合同過程中，若違反監(jiān)管規(guī)定，由第三方自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。17.3第三方與其他第三方的責(zé)任劃分17.3.1若第三方與其他第三方存在合作關(guān)系，各第三方應(yīng)明確各自的責(zé)任和義務(wù)。17.3.2各第三方之間責(zé)任劃分，按照各自與合同雙方簽訂的服務(wù)協(xié)議執(zhí)行。18.第三方變更18.1第三方變更條件18.1.1第三方變更需經(jīng)合同雙方書面同意。18.1.2第三方變更應(yīng)提前通知合同雙方，并簽訂變更協(xié)議。18.2第三方變更程序18.2.1合同雙方協(xié)商確定第三方變更事宜。18.2.2簽訂變更協(xié)議，明確變更后的責(zé)任和義務(wù)。18.2.3第三方變更協(xié)議生效后，合同雙方應(yīng)按照變更后的協(xié)議履行合同。19.第三方介入后的合同履行19.1合同雙方應(yīng)按照本合同及第三方服務(wù)協(xié)議的要求，繼續(xù)履行合同義務(wù)。19.2第三方介入后，合同雙方應(yīng)加強(qiáng)溝通與合作，確保合同履行順利進(jìn)行。20.附則20.1本附加條款與本合同具有同等法律效力。20.2本附加條款的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)合同雙方書面同意。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂雙方的身份證明文件附件說明：提供雙方企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證明或授權(quán)代表身份證明等。2.合同簽訂雙方的聯(lián)系方式附件說明：提供雙方通訊地址、聯(lián)系電話、電子郵箱等。3.合同簽訂日期和地點(diǎn)證明文件附件說明：提供合同簽訂的日期和地點(diǎn)的證明文件，如會(huì)議記錄、簽到簿等。4.合同生效條件及時(shí)間證明文件附件說明：提供合同生效的相關(guān)證明文件，如雙方簽字蓋章的合同副本等。5.監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)文件附件說明：提供監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)文件。6.第三方服務(wù)協(xié)議附件說明：提供合同雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議。7.第三方身份證明文件附件說明：提供第三方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證明或授權(quán)代表身份證明等。8.第三方責(zé)任限額文件附件說明：提供第三方與合同雙方簽訂的服務(wù)協(xié)議中約定的責(zé)任限額文件。9.爭(zhēng)議解決相關(guān)文件附件說明：提供爭(zhēng)議解決的相關(guān)文件，如仲裁協(xié)議、訴訟起訴狀等。10.合同解除相關(guān)文件附件說明：提供合同解除的相關(guān)文件，如解除通知、解除協(xié)議等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違反信息披露規(guī)定，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露信息，或披露信息不準(zhǔn)確、不完整。示例說明：監(jiān)管對(duì)象未按照規(guī)定時(shí)間披露季度報(bào)告，導(dǎo)致投資者無法及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)狀況。2.隱瞞重要信息責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：故意隱瞞對(duì)投資者決策有重大影響的重要信息。示例說明：監(jiān)管對(duì)象隱瞞重大投資損失，導(dǎo)致投資者投資決策失誤。3.違反股票轉(zhuǎn)讓交易規(guī)則責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違反股票轉(zhuǎn)讓交易規(guī)則，如操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等。示例說明：監(jiān)管對(duì)象利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，獲取不正當(dāng)利益。4.拒不配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)管對(duì)象在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查過程中，故意隱瞞、阻撓或拒絕提供相關(guān)信息。示例說明：監(jiān)管對(duì)象在監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)，拒絕提供相關(guān)交易記錄和通訊記錄。5.第三方未履行服務(wù)協(xié)議責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方未按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)，導(dǎo)致合同雙方損失。示例說明：第三方未按時(shí)完成審計(jì)工作，導(dǎo)致監(jiān)管對(duì)象無法按時(shí)披露年報(bào)。6.合同雙方未按合同約定履行義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：合同雙方未按照合同約定履行各自義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或損失。示例說明：監(jiān)管對(duì)象未按時(shí)支付監(jiān)管費(fèi)用，導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)無法正常開展工作。全文完。二零二四年度新三板市場(chǎng)股票轉(zhuǎn)讓交易監(jiān)管合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人1.3聯(lián)系方式1.4注冊(cè)地址2.合同簽訂目的與依據(jù)2.1合同簽訂目的2.2合同依據(jù)的法律、法規(guī)3.合同標(biāo)的與內(nèi)容3.1股票轉(zhuǎn)讓交易監(jiān)管3.2監(jiān)管范圍與內(nèi)容3.3監(jiān)管方式與措施4.監(jiān)管職責(zé)與義務(wù)4.1監(jiān)管方職責(zé)4.2監(jiān)管方義務(wù)4.3被監(jiān)管方職責(zé)4.4被監(jiān)管方義務(wù)5.監(jiān)管費(fèi)用及支付方式5.1監(jiān)管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2費(fèi)用支付方式5.3付款時(shí)間6.監(jiān)管期限與終止6.1監(jiān)管期限6.2終止條件6.3終止程序7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任7.3違約處理8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密義務(wù)8.3違反保密義務(wù)的處理9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同生效與修改10.1合同生效條件10.2合同修改程序11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序12.其他約定12.1合同附件12.2合同未盡事宜12.3合同解釋13.合同簽署13.1簽署時(shí)間13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署人員14.合同附件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：證券有限責(zé)任公司乙方：新三板市場(chǎng)股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管中心1.2法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3聯(lián)系方式1.4注冊(cè)地址甲方注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)乙方注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)2.合同簽訂目的與依據(jù)2.1合同簽訂目的本合同旨在明確甲方作為乙方監(jiān)管下的新三板市場(chǎng)股票轉(zhuǎn)讓交易參與方，雙方就股票轉(zhuǎn)讓交易監(jiān)管事項(xiàng)達(dá)成一致，確保股票轉(zhuǎn)讓交易活動(dòng)的合規(guī)性、安全性。2.2合同依據(jù)的法律、法規(guī)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《證券市場(chǎng)管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定。3.合同標(biāo)的與內(nèi)容3.1股票轉(zhuǎn)讓交易監(jiān)管本合同標(biāo)的為甲方在新三板市場(chǎng)股票轉(zhuǎn)讓交易中的股票轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。3.2監(jiān)管范圍與內(nèi)容監(jiān)管范圍包括但不限于：（1）股票轉(zhuǎn)讓信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露；（2）股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格的公允性；（3）股票轉(zhuǎn)讓交易的合規(guī)性；（4）股票轉(zhuǎn)讓交易的公平性；（5）股票轉(zhuǎn)讓交易的及時(shí)性；（6）股票轉(zhuǎn)讓交易的持續(xù)性。3.3監(jiān)管方式與措施（1）甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露股票轉(zhuǎn)讓信息；（2）甲方應(yīng)遵守股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格的形成機(jī)制，確保價(jià)格公允；（3）甲方應(yīng)遵守股票轉(zhuǎn)讓交易的合規(guī)性要求，不得從事違法違規(guī)行為；（4）甲方應(yīng)保障股票轉(zhuǎn)讓交易的公平性，不得進(jìn)行利益輸送；（5）甲方應(yīng)確保股票轉(zhuǎn)讓交易的及時(shí)性，不得拖延；（6）甲方應(yīng)確保股票轉(zhuǎn)讓交易的持續(xù)性，不得中斷。4.監(jiān)管職責(zé)與義務(wù)4.1監(jiān)管方職責(zé)乙方作為監(jiān)管方，負(fù)責(zé)對(duì)甲方股票轉(zhuǎn)讓交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，確保交易合規(guī)、安全。4.2監(jiān)管方義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和政策要求，制定監(jiān)管規(guī)則和措施；（2）乙方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)甲方股票轉(zhuǎn)讓交易活動(dòng)的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為；（3）乙方應(yīng)定期對(duì)甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保監(jiān)管工作有效開展；（4）乙方應(yīng)與甲方保持溝通，及時(shí)解決監(jiān)管過程中出現(xiàn)的問題。4.3被監(jiān)管方職責(zé)4.3.1甲方應(yīng)遵守法律法規(guī)和政策要求，確保股票轉(zhuǎn)讓交易活動(dòng)的合規(guī)性；4.3.2甲方應(yīng)積極配合乙方監(jiān)管工作，提供必要的資料和協(xié)助；4.3.3甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告股票轉(zhuǎn)讓交易情況，接受乙方監(jiān)管。5.監(jiān)管費(fèi)用及支付方式5.1監(jiān)管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)本合同監(jiān)管費(fèi)用為人民幣伍萬元整（￥50,000.00）。5.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)于合同簽訂之日起五日內(nèi)，將監(jiān)管費(fèi)用一次性支付至乙方指定賬戶。5.3付款時(shí)間甲方應(yīng)在合同約定的付款時(shí)間內(nèi)完成付款。6.監(jiān)管期限與終止6.1監(jiān)管期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，監(jiān)管期限為一年。6.2終止條件（1）合同到期自動(dòng)終止；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因法律法規(guī)變更導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。6.3終止程序合同終止前，雙方應(yīng)按照約定完成相關(guān)事宜的交接工作，合同終止后，雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助。8.保密條款8.1保密內(nèi)容雙方在本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息等，均屬于保密內(nèi)容。8.2保密義務(wù)（1）雙方應(yīng)對(duì)保密內(nèi)容嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露；（2）雙方應(yīng)采取必要措施，防止保密內(nèi)容被泄露、篡改或損毀；（3）保密義務(wù)在本合同終止后仍繼續(xù)有效。8.3違反保密義務(wù)的處理任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密內(nèi)容泄露的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）仲裁委員會(huì)；（2）合同簽訂地人民法院。9.3爭(zhēng)議解決程序雙方應(yīng)按照所選爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的程序進(jìn)行爭(zhēng)議解決。10.合同生效與修改10.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同修改程序任何一方對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行修改，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽署書面修改協(xié)議，修改后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.合同解除11.1解除條件（1）合同約定的終止條件成就；（2）一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。11.2解除程序（1）一方解除合同，應(yīng)提前三十日書面通知對(duì)方；（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定完成相關(guān)事宜的交接工作。12.其他約定12.1合同附件本合同附件作為合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。12.2合同未盡事宜本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。12.3合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。13.合同簽署13.1簽署時(shí)間本合同簽署時(shí)間為2024年X月X日。13.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地為省市區(qū)。13.3簽署人員甲方代表：乙方代表：14.合同附件（1）股票轉(zhuǎn)讓交易監(jiān)管規(guī)則；（2）股票轉(zhuǎn)讓交易信息披露模板；（3）股票轉(zhuǎn)讓交易監(jiān)管報(bào)告。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，第三方指非甲乙雙方的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入情形（1）甲方或乙方根據(jù)本合同約定，需要第三方提供專業(yè)服務(wù)的；（2）因法律法規(guī)或政策要求，需引入第三方進(jìn)行監(jiān)管或評(píng)估的；（3）雙方協(xié)商一致，引入第三方參與本合同的履行。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在履行本合同過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及職業(yè)道德，對(duì)所提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.3.2第三方在履行本合同過程中，若因其自身原因?qū)е路?wù)質(zhì)量不符合約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。16.第三方權(quán)利16.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獨(dú)立開展相關(guān)工作，并收取合理的費(fèi)用。16.2第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的資料和協(xié)助，以確保其履行職責(zé)。17.第三方與其他各方的關(guān)系17.1第三方與甲方、乙方之間是獨(dú)立合同關(guān)系，第三方不承擔(dān)甲方或乙方的法律責(zé)任。17.2第三方在履行本合同過程中，應(yīng)