稽查管理制度規(guī)定

稽查管理制度規(guī)定第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范和加強(qiáng)公司的稽查管理工作，提高生產(chǎn)管理效率，保障企業(yè)利益，訂立本規(guī)程。本規(guī)程依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程以及管理實(shí)際情況訂立。第二條適用范圍本規(guī)程適用于公司內(nèi)全部部門(mén)、崗位及員工，包含全職員工、兼職員工、臨時(shí)工等。第三條定義稽查：指對(duì)公司各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，核實(shí)其合規(guī)性和規(guī)范性的管理工作?；閱T：指由公司指定的從事稽查工作的員工。第二章稽查管理權(quán)限第四條稽查部門(mén)權(quán)限公司設(shè)立稽查部門(mén)，負(fù)責(zé)全面組織和管理稽查工作，具有以下權(quán)限：訂立稽查計(jì)劃和方案；檢查公司各部門(mén)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，并提出整改建議；進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查，處理投訴舉報(bào)事項(xiàng)；依法采取必需的措施，取得相關(guān)證據(jù)和資料；提交稽查報(bào)告和建議，并跟蹤整改情況。第五條稽查員權(quán)限稽查員經(jīng)過(guò)公司任命，并持有有效的稽查證件，享有以下權(quán)限：進(jìn)入公司各部門(mén)進(jìn)行檢查，核實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合規(guī)性和規(guī)范性；取證、調(diào)查、詢問(wèn)相關(guān)員工，收集必需的證據(jù)和資料；對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄和整改建議。第六條部門(mén)搭配義務(wù)各部門(mén)應(yīng)樂(lè)觀搭配稽查部門(mén)開(kāi)展工作，供應(yīng)必需的情況、證據(jù)和資料，并按要求搭配解決發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。對(duì)于拒不搭配的，稽查部門(mén)有權(quán)采取必需的措施，但需保證操作合法、公正、公平。第三章稽查工作流程第七條稽查計(jì)劃訂立稽查部門(mén)每年訂立稽查計(jì)劃，內(nèi)容包含稽查對(duì)象、時(shí)間布置、工作重點(diǎn)等；稽查計(jì)劃應(yīng)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后生效，并及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)。第八條稽查工作布置稽查員接到稽查任務(wù)后，應(yīng)及時(shí)組織稽查工作，訂立稽查方案，明確任務(wù)目標(biāo)；稽查員應(yīng)事先與被稽查部門(mén)負(fù)責(zé)人溝通，確定檢查時(shí)間和地方。第九條稽查工作實(shí)施稽查員應(yīng)嚴(yán)格依照稽查方案進(jìn)行稽查工作，包含核查相關(guān)資料、詢問(wèn)相關(guān)員工、檢查設(shè)備等；稽查員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)記錄，并提出整改建議；稽查員在稽查過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)給稽查部門(mén)。第十條稽查報(bào)告和建議稽查員應(yīng)在稽查后及時(shí)編寫(xiě)稽查報(bào)告，并提出整改建議；稽查報(bào)告應(yīng)包含稽查對(duì)象、稽查時(shí)間、問(wèn)題描述、整改建議等內(nèi)容；稽查報(bào)告應(yīng)提交給稽查部門(mén)，并抄送被稽查部門(mén)負(fù)責(zé)人。第十一條整改跟蹤被稽查部門(mén)應(yīng)對(duì)稽查報(bào)告中指出的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改；稽查部門(mén)應(yīng)跟蹤整改情況，并報(bào)告給公司領(lǐng)導(dǎo)；對(duì)于拒不整改或整改不徹底的，稽查部門(mén)應(yīng)按公司相關(guān)制度進(jìn)行懲罰。第四章稽查工作保障第十二條保密制度稽查員必需嚴(yán)守保密制度，對(duì)于所涉及的企業(yè)機(jī)密、商業(yè)秘密等保密信息，不得泄露、傳播或非法使用。第十三條稽查員培訓(xùn)公司應(yīng)定期組織稽查員培訓(xùn)，提高稽查員的專業(yè)素養(yǎng)和法律意識(shí)，保障稽查工作的規(guī)范性和有效性。第十四條稽查工作記錄保管稽查部門(mén)應(yīng)建立完善的稽查工作記錄保管制度，確保稽查過(guò)程和結(jié)果的真實(shí)、準(zhǔn)確性。第十五條稽查結(jié)果通報(bào)稽查部門(mén)應(yīng)及時(shí)將稽查結(jié)果通報(bào)給被稽查部門(mén)負(fù)責(zé)人，并將結(jié)果報(bào)告給公司領(lǐng)導(dǎo)。第五章附則第十六條資料管理公司應(yīng)建立完善的稽查資料管理制度，對(duì)稽查工作中涉及的證據(jù)、資料進(jìn)行妥當(dāng)管理和保管。第十七條懲罰措施對(duì)于拒不搭配稽查、供應(yīng)虛假資料、有意攔阻稽查工作等行為的部門(mén)、員工，公司有權(quán)采取相應(yīng)的紀(jì)律和法律措施，甚至追究法律責(zé)任。第十八條規(guī)程修訂本規(guī)程如需修改，應(yīng)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，并及時(shí)通知全體員工。第十九條生效日期本規(guī)程自頒布之日起生效，并替代以前的相關(guān)規(guī)定。注意：本規(guī)程最終解釋權(quán)歸公司全部。通過(guò)以上制度，我們將有效規(guī)范和加強(qiáng)公司的稽查管理