二零二五版金融資產(chǎn)托管與代理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版金融資產(chǎn)托管與代理合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.雙方基本信息2.1托管人信息2.2代理人信息2.3客戶信息3.托管與代理服務(wù)內(nèi)容3.1托管服務(wù)3.2代理服務(wù)3.3服務(wù)范圍4.服務(wù)費用與支付4.1費用結(jié)構(gòu)4.2支付方式4.3付款期限5.保密條款5.1保密義務(wù)5.2保密信息的定義5.3保密信息的處理6.信息披露與報告6.1信息披露要求6.2定期報告6.3緊急報告7.合同期限與終止7.1合同期限7.2終止條件7.3終止程序8.法律適用與爭議解決8.1法律適用8.2爭議解決方式8.3仲裁條款9.不可抗力9.1不可抗力的定義9.2不可抗力的通知9.3不可抗力的處理10.通知與通訊10.1通知方式10.2通訊地址10.3通知生效時間11.合同變更與補充11.1變更程序11.2補充協(xié)議12.合同附件12.1附件一：服務(wù)協(xié)議12.2附件二：賬戶管理協(xié)議12.3附件三：風(fēng)險控制協(xié)議13.其他約定13.1不可分割性13.2通知義務(wù)13.3優(yōu)先順序14.合同生效與簽署第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同中，“托管人”指負責(zé)保管金融資產(chǎn)并提供相關(guān)服務(wù)的金融機構(gòu)，“代理人”指受委托代理客戶進行金融資產(chǎn)交易的機構(gòu)，“客戶”指委托托管人和代理人進行金融資產(chǎn)托管與代理服務(wù)的個人或法人。1.2術(shù)語解釋（1）金融資產(chǎn)：指客戶委托托管人保管的各類證券、貨幣資金、存款、債券、基金份額等；（2）托管服務(wù)：指托管人根據(jù)客戶委托，對客戶持有的金融資產(chǎn)進行保管、清算、交收、信息披露等；（3）代理服務(wù)：指代理人根據(jù)客戶委托，代表客戶進行金融資產(chǎn)交易、投資咨詢等。2.雙方基本信息2.1托管人信息托管人名稱：X銀行托管人地址：X托管人聯(lián)系方式：X2.2代理人信息代理人名稱：X證券公司代理人地址：X代理人聯(lián)系方式：X2.3客戶信息客戶名稱：X客戶地址：X客戶聯(lián)系方式：X3.托管與代理服務(wù)內(nèi)容3.1托管服務(wù)托管人負責(zé)對客戶持有的金融資產(chǎn)進行保管，包括但不限于：（1）保管客戶的金融資產(chǎn)，確保其安全；（2）按照客戶指令進行資產(chǎn)清算、交收；（3）定期向客戶披露資產(chǎn)狀況；（4）履行信息披露義務(wù)，確?？蛻糁闄?quán)。3.2代理服務(wù)（1）代理客戶進行金融資產(chǎn)交易；（2）提供投資咨詢、市場分析等服務(wù)；（3）協(xié)助客戶進行資產(chǎn)配置。4.服務(wù)費用與支付4.1費用結(jié)構(gòu)本合同服務(wù)費用包括但不限于托管費、代理費、交易手續(xù)費等。4.2支付方式客戶應(yīng)按照約定的支付方式，在規(guī)定的時間內(nèi)支付相關(guān)費用。4.3付款期限客戶應(yīng)在每月的一個工作日支付當(dāng)月費用。5.保密條款5.1保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容及業(yè)務(wù)往來中的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。5.2保密信息的定義保密信息包括但不限于：（1）客戶的基本信息；（2）業(yè)務(wù)往來中的商業(yè)秘密；（3）本合同的具體內(nèi)容。5.3保密信息的處理雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密信息的保密性。6.信息披露與報告6.1信息披露要求托管人和代理人應(yīng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，及時、準確地披露相關(guān)信息。6.2定期報告托管人和代理人應(yīng)定期向客戶報告資產(chǎn)狀況、交易情況等。6.3緊急報告發(fā)生重大事項或異常情況時，托管人和代理人應(yīng)及時向客戶報告。7.合同期限與終止7.1合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為X年。7.2終止條件（1）合同期限屆滿；（2）客戶或托管人/代理人單方解除合同；（3）發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。7.3終止程序（1）任何一方終止合同，應(yīng)提前X天書面通知對方；（2）終止合同后，雙方應(yīng)妥善處理未了事項；（3）終止合同后，本合同中有關(guān)保密、爭議解決等條款繼續(xù)有效。8.法律適用與爭議解決8.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律，合同的解釋和執(zhí)行均應(yīng)遵循中國法律的原則。8.2爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至中國境內(nèi)的有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。8.3仲裁條款若雙方同意以仲裁方式解決爭議，則應(yīng)約定仲裁機構(gòu)、仲裁規(guī)則及仲裁裁決的效力。9.不可抗力9.1不可抗力的定義不可抗力是指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等不可預(yù)見、不可避免且無法克服的原因，導(dǎo)致合同不能履行或履行困難的情況。9.2不可抗力的通知發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)在事件發(fā)生后X日內(nèi)以書面形式通知對方，并附上相關(guān)證明文件。9.3不可抗力的處理發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行或履行困難時，雙方應(yīng)協(xié)商解決，并可根據(jù)實際情況部分或全部免除責(zé)任。10.通知與通訊10.1通知方式通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，可以通過信函、電報、傳真、電子郵件等方式進行。10.2通訊地址雙方的通訊地址應(yīng)在合同中明確列出，并在變更時及時通知對方。10.3通知生效時間通知自發(fā)出之日起X個工作日后生效，但如通知內(nèi)容涉及解除合同或終止權(quán)利義務(wù)的，應(yīng)自通知實際送達對方之日起生效。11.合同變更與補充11.1變更程序?qū)Ρ竞贤娜魏巫兏?，均需以書面形式?jīng)雙方簽字（或蓋章）確認，并作為合同附件。11.2補充協(xié)議雙方可就本合同未涵蓋的特定事項另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.合同附件12.1附件一：服務(wù)協(xié)議12.2附件二：賬戶管理協(xié)議12.3附件三：風(fēng)險控制協(xié)議13.其他約定13.1不可分割性本合同各條款之間具有不可分割性，任何條款的無效或解除不影響其他條款的效力。13.2通知義務(wù)雙方應(yīng)履行合同規(guī)定的通知義務(wù)，未履行通知義務(wù)造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)。13.3優(yōu)先順序本合同如與其他合同或協(xié)議存在沖突，以本合同為準。14.合同生效與簽署本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1定義本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方之外的，為履行本合同提供專業(yè)服務(wù)或執(zhí)行特定職能的其他自然人、法人或其他組織。1.2類型第三方可能包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、法律顧問、技術(shù)供應(yīng)商等。2.第三方介入條件與程序2.1介入條件（1）甲乙雙方同意；（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（3）第三方同意遵守本合同及相關(guān)法律法規(guī)。2.2介入程序（1）甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的具體事項；（2）甲乙雙方與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同；（3）第三方按照協(xié)議或合同的規(guī)定履行職責(zé)。3.第三方責(zé)任與權(quán)利3.1責(zé)任第三方在本合同項下的責(zé)任，由其與甲乙雙方簽訂的協(xié)議或合同約定，包括但不限于：（1）按照約定提供專業(yè)服務(wù)或執(zhí)行特定職能；（2）確保其提供的服務(wù)或執(zhí)行的職能符合法律法規(guī)及行業(yè)標準；（3）對其提供的服務(wù)或執(zhí)行的職能所產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任。3.2權(quán)利第三方在本合同項下的權(quán)利，包括但不限于：（1）根據(jù)協(xié)議或合同收取相應(yīng)的費用；（2）要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合；（3）在履行職責(zé)過程中，享有相應(yīng)的知情權(quán)和查閱權(quán)。4.第三方責(zé)任限額4.1限額設(shè)定第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方與第三方在協(xié)議或合同中約定，包括但不限于：（1）直接損失賠償限額；（2）間接損失賠償限額；（3）特定事件賠償限額。4.2限額執(zhí)行在第三方責(zé)任限額內(nèi)，第三方應(yīng)對其違約行為承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。超出責(zé)任限額的部分，由甲乙雙方自行承擔(dān)。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1職責(zé)劃分第三方在本合同中的職責(zé)，由甲乙雙方與第三方在協(xié)議或合同中明確劃分，包括但不限于：（1）甲乙雙方負責(zé)合同的簽訂、履行及監(jiān)督；（2）第三方負責(zé)提供專業(yè)服務(wù)或執(zhí)行特定職能；（3）客戶（如適用）負責(zé)提供必要的資料和信息。5.2權(quán)利義務(wù)劃分第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)，由甲乙雙方與第三方在協(xié)議或合同中約定，確保各方權(quán)益得到保障。6.第三方介入后的合同修改6.1修改程序（1）甲乙雙方與第三方協(xié)商確定修改內(nèi)容；（2）修改內(nèi)容經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）確認后，作為合同附件；（3）修改后的合同繼續(xù)有效。6.2修改生效修改后的合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，原合同條款與修改內(nèi)容不一致的，以修改后的內(nèi)容為準。7.第三方介入后的爭議解決7.1爭議解決方式第三方介入后發(fā)生的爭議，仍應(yīng)按照本合同原定的爭議解決方式解決。7.2爭議處理爭議發(fā)生后，甲乙雙方與第三方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決或仲裁機構(gòu)仲裁。說明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)協(xié)議詳細要求：詳細列明托管人和代理人的服務(wù)內(nèi)容和標準，包括但不限于賬戶管理、資產(chǎn)保管、交易執(zhí)行、信息披露等。附件說明：本附件是合同的核心部分，明確了雙方的服務(wù)范圍和標準。2.附件二：賬戶管理協(xié)議詳細要求：規(guī)定賬戶的開立、管理、變更和終止等具體操作流程及要求。附件說明：本附件是合同的重要組成部分，確保賬戶管理的規(guī)范性和安全性。3.附件三：風(fēng)險控制協(xié)議詳細要求：明確雙方在風(fēng)險控制方面的責(zé)任和義務(wù)，包括風(fēng)險識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對措施。附件說明：本附件是合同的重要組成部分，確保風(fēng)險得到有效控制。4.附件四：保密協(xié)議詳細要求：規(guī)定雙方對合同內(nèi)容和業(yè)務(wù)往來中的商業(yè)秘密的保密義務(wù)和責(zé)任。附件說明：本附件是合同的重要組成部分，保護雙方的商業(yè)秘密。5.附件五：信息披露協(xié)議詳細要求：明確雙方在信息披露方面的責(zé)任和義務(wù)，包括信息披露的內(nèi)容、方式和時間。附件說明：本附件是合同的重要組成部分，確保信息的透明度和及時性。6.附件六：爭議解決協(xié)議詳細要求：規(guī)定雙方在發(fā)生爭議時的解決方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。附件說明：本附件是合同的重要組成部分，確保爭議得到及時、公正的解決。7.附件七：不可抗力協(xié)議詳細要求：規(guī)定不可抗力事件的認定標準、通知要求及處理措施。附件說明：本附件是合同的重要組成部分，確保不可抗力事件得到妥善處理。8.附件八：第三方合作協(xié)議詳細要求：明確第三方介入的條件、程序、責(zé)任和權(quán)利。附件說明：本附件是合同的重要組成部分，確保第三方介入的合法性和有效性。9.附件九：合同變更協(xié)議詳細要求：規(guī)定合同變更的流程、條件、生效時間和效力。附件說明：本附件是合同的重要組成部分，確保合同變更的合法性和有效性。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：托管人未按約定提供托管服務(wù)；代理人未按約定提供代理服務(wù)；客戶未按約定支付服務(wù)費用；雙方未按約定履行保密義務(wù)；雙方未按約定履行信息披露義務(wù)；發(fā)生不可抗力事件，但一方未按約定履行通知義務(wù)。2.責(zé)任認定標準：違約方應(yīng)根據(jù)違約行為對守約方造成的直接經(jīng)濟損失進行賠償；若違約行為導(dǎo)致合同無法履行或履行困難，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給第三方造成的損失；若違約行為違反法律法規(guī)，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：例1：托管人未按約定提供托管服務(wù)，導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失，托管人應(yīng)賠償客戶相應(yīng)的經(jīng)濟損失。例2：代理人未按約定提供代理服務(wù)，導(dǎo)致客戶交易失敗，代理人應(yīng)賠償客戶相應(yīng)的經(jīng)濟損失。例3：客戶未按約定支付服務(wù)費用，代理人有權(quán)暫?；蚪K止代理服務(wù)。第三部分：其他補充性說明和解釋1.本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為X年。3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。全文完。二零二四版金融資產(chǎn)托管與代理合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋1.3上下文解釋2.合同主體2.1托管人2.2代理人2.3投資者3.合同標的3.1金融資產(chǎn)種類3.2托管資產(chǎn)范圍3.3代理業(yè)務(wù)范圍4.托管業(yè)務(wù)內(nèi)容4.1資金保管4.2資產(chǎn)清算4.3資產(chǎn)估值4.4投資組合管理4.5信息披露5.代理業(yè)務(wù)內(nèi)容5.1代理交易5.2代理結(jié)算5.3代理資金調(diào)撥5.4代理信息披露6.權(quán)利義務(wù)6.1托管人權(quán)利6.2代理人權(quán)利6.3投資者權(quán)利6.4托管人義務(wù)6.5代理人義務(wù)6.6投資者義務(wù)7.費用與報酬7.1托管費7.2代理費7.3其他費用7.4報酬支付方式8.違約責(zé)任8.1托管人違約責(zé)任8.2代理人違約責(zé)任8.3投資者違約責(zé)任9.合同變更與解除9.1合同變更9.2合同解除9.3合同終止10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.其他條款12.1通知與送達12.2不可抗力12.3保密條款12.4合同附件13.合同生效與終止13.1合同生效13.2合同終止14.合同簽署與備案14.1合同簽署14.2合同備案第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋（1）“托管人”是指在本合同項下負責(zé)托管金融資產(chǎn)并提供相關(guān)服務(wù)的金融機構(gòu)。（2）“代理人”是指在本合同項下接受托管人委托，代理投資者進行金融資產(chǎn)交易的金融機構(gòu)。（3）“投資者”是指在本合同項下將金融資產(chǎn)委托給托管人進行托管，并授權(quán)代理人進行代理交易的主體。1.3上下文解釋本合同中的上下文解釋以合同條款的具體內(nèi)容為準。第二條合同主體2.1托管人（1）托管人名稱：____________________（2）托管人住所：____________________2.2代理人（1）代理人名稱：____________________（2）代理人住所：____________________2.3投資者（1）投資者名稱：____________________（2）投資者住所：____________________第三條合同標的3.1金融資產(chǎn)種類（1）現(xiàn)金類資產(chǎn)（2）債券類資產(chǎn)（3）股票類資產(chǎn)3.2托管資產(chǎn)范圍（1）托管人負責(zé)保管投資者委托的金融資產(chǎn)。（2）托管人負責(zé)對托管資產(chǎn)進行清算、估值和管理。3.3代理業(yè)務(wù)范圍（1）代理人負責(zé)代理投資者進行金融資產(chǎn)交易。（2）代理人負責(zé)代理投資者進行資金調(diào)撥和結(jié)算。第四條托管業(yè)務(wù)內(nèi)容4.1資金保管（1）托管人應(yīng)保證投資者委托的金融資產(chǎn)安全、完整。（2）托管人應(yīng)按照投資者授權(quán)進行資金調(diào)撥。4.2資產(chǎn)清算（1）托管人應(yīng)按照投資者授權(quán)進行資產(chǎn)清算。（2）托管人應(yīng)在清算過程中確保資產(chǎn)權(quán)益的公平、公正。4.3資產(chǎn)估值（1）托管人應(yīng)定期對托管資產(chǎn)進行估值。（2）托管人應(yīng)在估值過程中確保估值方法的合理性和準確性。4.4投資組合管理（1）托管人應(yīng)根據(jù)投資者的投資目標和風(fēng)險承受能力，制定投資組合管理策略。（2）托管人應(yīng)定期向投資者報告投資組合情況。4.5信息披露（1）托管人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，及時、準確地向投資者披露相關(guān)信息。（2）托管人應(yīng)確保披露信息的真實、完整。第五條代理業(yè)務(wù)內(nèi)容5.1代理交易（1）代理人應(yīng)根據(jù)投資者的投資指令進行代理交易。（2）代理人應(yīng)確保交易行為的合法、合規(guī)。5.2代理結(jié)算（1）代理人應(yīng)按照交易約定進行代理結(jié)算。（2）代理人應(yīng)確保結(jié)算的及時性和準確性。5.3代理資金調(diào)撥（1）代理人應(yīng)按照投資者的資金調(diào)撥指令進行資金調(diào)撥。（2）代理人應(yīng)確保資金調(diào)撥的合法、合規(guī)。5.4代理信息披露（1）代理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，及時、準確地向投資者披露相關(guān)信息。（2）代理人應(yīng)確保披露信息的真實、完整。第六條權(quán)利義務(wù)6.1托管人權(quán)利（1）收取托管費用。（2）對投資者的委托進行審核和監(jiān)督。6.2代理人權(quán)利（1）收取代理費用。（2）對投資者的交易指令進行審核和監(jiān)督。6.3投資者權(quán)利（1）獲得托管資產(chǎn)的安全、完整保障。（2）獲取投資收益。6.4托管人義務(wù)（1）按照合同約定保管、清算、估值和管理投資者委托的金融資產(chǎn)。（2）及時、準確地向投資者披露相關(guān)信息。6.5代理人義務(wù)（1）按照合同約定代理投資者進行金融資產(chǎn)交易、結(jié)算和資金調(diào)撥。（2）及時、準確地向投資者披露相關(guān)信息。6.6投資者義務(wù)（1）按照合同約定向托管人提供真實、完整的投資信息。（2）遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。第八條費用與報酬7.1托管費（1）托管人應(yīng)按照中國人民銀行及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，收取托管費用。（2）托管費用應(yīng)按托管資產(chǎn)規(guī)模的一定比例計算，具體比例由雙方協(xié)商確定。7.2代理費（1）代理人應(yīng)按照中國人民銀行及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，收取代理費用。（2）代理費用應(yīng)按代理交易額的一定比例計算，具體比例由雙方協(xié)商確定。7.3其他費用（1）除托管費和代理費外，其他費用包括但不限于交易手續(xù)費、結(jié)算手續(xù)費、信息披露費用等。（2）其他費用由雙方另行協(xié)商，并在合同附件中列明。7.4報酬支付方式（1）費用和報酬的支付方式為人民幣。（2）費用和報酬的支付期限為每個工作日的下午3:00前，由代理人向托管人支付。第八條違約責(zé)任8.1托管人違約責(zé)任（1）若托管人未按照合同約定履行托管義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（2）托管人違約給投資者造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.2代理人違約責(zé)任（1）若代理人未按照合同約定履行代理義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（2）代理人違約給投資者造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.3投資者違約責(zé)任（1）若投資者未按照合同約定履行義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（2）投資者違約給托管人或代理人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第九條合同變更與解除9.1合同變更（1）合同任何一方提出變更合同時，應(yīng)提前三十日書面通知對方。（2）經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同的補充部分。9.2合同解除（1）發(fā)生下列情況之一，任何一方有權(quán)解除合同：a.合同一方嚴重違約；b.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；c.合同雙方協(xié)商一致解除合同。（2）合同解除后，雙方應(yīng)立即停止合同約定的權(quán)利和義務(wù)。第十條爭議解決10.1爭議解決方式（1）合同雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)（1）合同雙方同意將爭議提交至中國國際貿(mào)易仲裁委員會仲裁。（2）仲裁地點為合同簽訂地。10.3爭議解決程序（1）仲裁程序按照中國國際貿(mào)易仲裁委員會的仲裁規(guī)則執(zhí)行。（2）仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第十一、十二條法律適用與管轄11.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.1管轄法院合同爭議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十三、十四條其他條款13.1通知與送達（1）任何一方發(fā)出的通知應(yīng)以書面形式，通過快遞、掛號信或?qū)Ｈ怂瓦_。（2）通知送達之日視為收到通知。13.2不可抗力（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，合同雙方互不承擔(dān)責(zé)任。（2）不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。13.3保密條款（1）合同雙方對本合同內(nèi)容負有保密義務(wù)。（2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得向第三方泄露合同內(nèi)容。13.4合同附件本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與分類1.1第三方定義在本合同中，第三方是指除合同雙方（甲、乙）以外的任何自然人和法人，包括但不限于中介方、顧問、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所等。1.2第三方分類（1）中介方：指在甲、乙之間提供信息、促成交易或其他服務(wù)的第三方。（2）顧問：指為甲、乙提供專業(yè)意見或服務(wù)的第三方。（3）評估機構(gòu)：指對甲、乙的資產(chǎn)或業(yè)務(wù)進行評估的第三方。（4）審計機構(gòu)：指對甲、乙的財務(wù)狀況進行審計的第三方。（5）律師事務(wù)所：指為甲、乙提供法律服務(wù)的第三方。第二條第三方介入的條件與程序2.1第三方介入的條件（1）甲、乙雙方同意；（2）合同中明確約定第三方介入的條款；（3）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。2.2第三方介入的程序（1）甲、乙雙方協(xié)商確定第三方介入的事宜；（2）甲、乙雙方與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)；（3）第三方按照協(xié)議履行職責(zé)。第三條第三方的責(zé)任限額3.1責(zé)任限額的確定（1）第三方責(zé)任限額由甲、乙雙方在合同中約定，或根據(jù)第三方提供的保險額度確定。（2）責(zé)任限額應(yīng)合理，以保障甲、乙雙方的合法權(quán)益。3.2責(zé)任限額的適用（1）第三方在履行職責(zé)過程中，因其故意或重大過失給甲、乙造成損失的，應(yīng)承擔(dān)不超過責(zé)任限額的賠償責(zé)任。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力或其他非主觀因素給甲、乙造成損失的，不承擔(dān)責(zé)任。第四條第三方的權(quán)利與義務(wù)4.1第三方的權(quán)利（1）根據(jù)協(xié)議獲得相應(yīng)的報酬；（2）根據(jù)協(xié)議履行職責(zé)，獨立開展工作；（3）要求甲、乙提供必要的資料和信息。4.2第三方的義務(wù)（1）遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（2）保守甲、乙的商業(yè)秘密；（3）按照協(xié)議約定履行職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量；（4）在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲、乙的違法行為，應(yīng)及時報告。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分（1）第三方與甲方之間的關(guān)系由雙方自行協(xié)商，與乙無直接關(guān)系。（2）甲方應(yīng)確保第三方在履行職責(zé)過程中，不影響乙的合法權(quán)益。5.2第三方與乙方的劃分（1）第三方與乙方之間的關(guān)系由雙方自行協(xié)商，與甲無直接關(guān)系。（2）乙方應(yīng)確保第三方在履行職責(zé)過程中，不影響甲的合法權(quán)益。第六條第三方介入后的合同變更6.1合同變更的提出（1）甲、乙雙方或第三方均可提出合同變更。（2）提出變更的一方應(yīng)提前三十日書面通知對方。6.2合同變更的生效（1）經(jīng)甲、乙雙方和第三方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同的補充部分。（2）變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第七條第三方介入后的爭議解決7.1爭議解決方式（1）甲、乙雙方或第三方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2爭議解決機構(gòu)（1）合同雙方同意將爭議提交至中國國際貿(mào)易仲裁委員會仲裁。（2）仲裁地點為合同簽訂地。第八條第三方介入后的合同終止8.1合同終止的條件（1）合同約定的終止條件成就；（2）甲、乙雙方或第三方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。8.2合同終止的程序（2）合同終止后，各方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：托管人資質(zhì)證明文件2.附件二：代理人資質(zhì)證明文件3.附件三：投資者資質(zhì)證明文件4.附件四：金融資產(chǎn)清單5.附件五：托管協(xié)議6.附件六：代理協(xié)議7.附件七：費用明細表8.附件八：合同變更協(xié)議9.附件九：合同解除協(xié)議10.附件十：爭議解決協(xié)議說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：a.托管人未能按照合同約定履行托管義務(wù)；b.代理人未能按照合同約定履行代理義務(wù)；c.投資者未能按照合同約定履行投資義務(wù)；d.合同雙方未按照合同約定履行合同；e.第三方介入后，未能按照合同約定履行職責(zé)。2.責(zé)任認定：a.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此遭受的損失；b.若違約方因違約行為導(dǎo)致合同無法履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；c.若違約行為導(dǎo)致合同無法履行，合同雙方可協(xié)商解除合同，并按照合同約定處理相關(guān)事宜；d.第三方介入后，若未能按照合同約定履行職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：1.若托管人未能按照合同約定保管投資者資產(chǎn)，導(dǎo)致資產(chǎn)損失，托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；2.若代理人未能按照合同約定完成代理交易，導(dǎo)致投資者損失，代理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；3.若投資者未能按照合同約定進行投資，導(dǎo)致合同無法履行，投資者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；4.若合同雙方未按照合同約定履行合同，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，可按照合同約定處理；5.若第三方介入后，未能按照合同約定履行職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。二零二四版金融資產(chǎn)托管與代理合同2本合同目錄一覽1.合同當(dāng)事人信息1.1托管人信息1.2代理人信息1.3資產(chǎn)委托人信息2.合同訂立依據(jù)及生效條件2.1相關(guān)法律法規(guī)2.2合同訂立主體資格2.3合同生效條件3.托管范圍與代理事項3.1托管資產(chǎn)范圍3.2代理事項范圍3.3托管資產(chǎn)種類3.4代理事項種類4.合同期限與解除4.1合同期限4.2合同解除條件4.3合同解除程序5.托管費與代理費5.1托管費計算方式5.2代理費計算方式5.3費用支付方式5.4費用支付時間6.信息披露與保密6.1信息披露范圍6.2信息披露方式6.3保密義務(wù)7.風(fēng)險控制與監(jiān)督管理7.1風(fēng)險控制措施7.2監(jiān)督管理要求7.3風(fēng)險事件處理8.資產(chǎn)保管與運用8.1資產(chǎn)保管責(zé)任8.2資產(chǎn)運用方式8.3資產(chǎn)收益分配9.合同變更與解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件9.3合同變更程序10.違約責(zé)任與爭議解決10.1違約責(zé)任10.2爭議解決方式10.3爭議解決程序11.合同解除后的處理11.1資產(chǎn)清算11.2費用結(jié)算11.3爭議解決12.合同附件12.1附件一：資產(chǎn)清單12.2附件二：賬戶信息12.3附件三：費用清單12.4附件四：其他相關(guān)文件13.合同簽署與生效13.1合同簽署方式13.2合同生效時間13.3合同生效條件14.其他約定事項第一部分：合同如下：第一條合同當(dāng)事人信息1.1托管人信息1.1.1名稱：[托管人名稱]1.1.2地址：[托管人地址]1.1.3聯(lián)系人：[托管人聯(lián)系人姓名]1.1.4聯(lián)系電話：[托管人聯(lián)系電話]1.2代理人信息1.2.1名稱：[代理人名稱]1.2.2地址：[代理人地址]1.2.3聯(lián)系人：[代理人聯(lián)系人姓名]1.2.4聯(lián)系電話：[代理人聯(lián)系電話]1.3資產(chǎn)委托人信息1.3.1名稱：[資產(chǎn)委托人名稱]1.3.2地址：[資產(chǎn)委托人地址]1.3.3聯(lián)系人：[資產(chǎn)委托人聯(lián)系人姓名]1.3.4聯(lián)系電話：[資產(chǎn)委托人聯(lián)系電話]第二條合同訂立依據(jù)及生效條件2.1相關(guān)法律法規(guī)2.1.1《中華人民共和國合同法》2.1.2《中華人民共和國金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》2.1.3相關(guān)行業(yè)規(guī)定及政策2.2合同訂立主體資格2.2.1托管人具有合法的金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格2.2.2代理人具有合法的金融代理業(yè)務(wù)資格2.2.3資產(chǎn)委托人具備相應(yīng)的資產(chǎn)所有權(quán)2.3合同生效條件2.3.1雙方簽署合同2.3.2合同經(jīng)雙方簽字蓋章2.3.3合同經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案第三條托管范圍與代理事項3.1托管資產(chǎn)范圍3.1.1股票3.1.2債券3.1.3基金3.1.4其他金融資產(chǎn)3.2代理事項范圍3.2.1資金劃撥3.2.2資產(chǎn)登記3.2.3資產(chǎn)清算3.3托管資產(chǎn)種類3.3.1人民幣資產(chǎn)3.3.2外幣資產(chǎn)3.3.3其他貨幣資產(chǎn)3.4代理事項種類3.4.1資產(chǎn)收益分配3.4.2資產(chǎn)交易3.4.3資產(chǎn)風(fēng)險管理第四條合同期限與解除4.1合同期限4.1.1合同自雙方簽署之日起生效4.1.2合同期限為[合同期限]4.2合同解除條件4.2.1合同期限屆滿4.2.2雙方協(xié)商一致解除合同4.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行4.3合同解除程序4.3.1雙方書面通知對方4.3.2協(xié)商確定解除后的處理事項4.3.3合同解除后，雙方應(yīng)按照約定履行清算義務(wù)第五條托管費與代理費5.1托管費計算方式5.1.1按托管資產(chǎn)規(guī)模計費5.1.2按托管資產(chǎn)種類計費5.2代理費計算方式5.2.1按代理事項類別計費5.2.2按代理事項實際發(fā)生金額計費5.3費用支付方式5.3.1銀行轉(zhuǎn)賬5.3.2現(xiàn)金支付5.3.3其他雙方約定的支付方式5.4費用支付時間5.4.1每月[日期]前支付上月費用5.4.2合同解除后的費用支付5.4.3其他雙方約定的支付時間第六條信息披露與保密6.1信息披露范圍6.1.1托管資產(chǎn)情況6.1.2代理事項進展6.1.3費用結(jié)算情況6.2信息披露方式6.2.1書面報告6.2.2互聯(lián)網(wǎng)平臺6.2.3其他雙方約定的方式6.3保密義務(wù)6.3.1對合同內(nèi)容及相關(guān)信息保密6.3.2對委托人及代理人的商業(yè)秘密保密6.3.3未經(jīng)授權(quán)不得向第三方披露信息第七條風(fēng)險控制與監(jiān)督管理7.1風(fēng)險控制措施7.1.1建立風(fēng)險控制制度7.1.2定期進行風(fēng)險評估7.1.3及時發(fā)現(xiàn)并報告風(fēng)險事件7.2監(jiān)督管理要求7.2.1遵守相關(guān)法律法規(guī)7.2.2遵守行業(yè)規(guī)范和自律要求7.2.3定期接受監(jiān)管機構(gòu)檢查7.3風(fēng)險事件處理7.3.1及時采取措施降低風(fēng)險7.3.2向相關(guān)方報告風(fēng)險事件7.3.3按規(guī)定進行風(fēng)險事件調(diào)查和處理第八部分：合同如下：第八條資產(chǎn)保管與運用8.1資產(chǎn)保管責(zé)任8.1.1托管人負責(zé)保管委托人的資產(chǎn)，確保資產(chǎn)安全8.1.2代理人協(xié)助托管人進行資產(chǎn)保管，確保資產(chǎn)完整8.2資產(chǎn)運用方式8.2.1嚴格按照委托人授權(quán)進行資產(chǎn)運用8.2.2不得進行違規(guī)操作或違反法律法規(guī)的資產(chǎn)運用8.2.3確保資產(chǎn)運用符合市場規(guī)律和風(fēng)險控制要求8.3資產(chǎn)收益分配8.3.1按照約定比例分配資產(chǎn)收益8.3.2分配時間及方式由雙方約定8.3.3分配收益前應(yīng)扣除相關(guān)費用第九條合同變更與解除9.1合同變更條件9.1.1雙方協(xié)商一致9.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行9.2合同解除條件9.2.1合同期限屆滿9.2.2雙方協(xié)商一致解除合同9.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行9.3合同變更程序9.3.1雙方簽署變更協(xié)議9.3.2變更協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章9.3.3變更協(xié)議經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案9.4合同解除程序9.4.1雙方書面通知對方9.4.2協(xié)商確定解除后的處理事項9.4.3合同解除后，雙方應(yīng)按照約定履行清算義務(wù)第十條違約責(zé)任與爭議解決10.1違約責(zé)任10.1.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任10.1.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等10.2爭議解決方式10.2.1雙方協(xié)商解決10.2.2請求仲裁機構(gòu)仲裁10.2.3依法向人民法院提起訴訟10.3爭議解決程序10.3.1雙方在爭議發(fā)生后協(xié)商解決10.3.2協(xié)商不成，可申請仲裁或訴訟第十一、十二條合同解除后的處理11.1資產(chǎn)清算11.1.1合同解除后，雙方應(yīng)盡快進行資產(chǎn)清算11.1.2清算過程中，應(yīng)確保資產(chǎn)安全、完整11.2費用結(jié)算11.2.1結(jié)算雙方在合同履行期間產(chǎn)生的各項費用11.2.2結(jié)算時間及方式由雙方約定11.3爭議解決11.3.1對于合同解除后的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決11.3.2協(xié)商不成，可按第十條約定的爭議解決方式處理第十三條合同附件13.1附件一：資產(chǎn)清單13.1.1列明托管資產(chǎn)的種類、數(shù)量、金額等信息13.1.2附件一為合同不可分割的部分13.2附件二：賬戶信息13.2.1列明托管資產(chǎn)所涉及的銀行賬戶信息13.2.2附件二為合同不可分割的部分13.3附件三：費用清單13.3.1列明合同履行期間產(chǎn)生的各項費用13.3.2附件三為合同不可分割的部分13.4附件四：其他相關(guān)文件13.4.1列明合同履行過程中產(chǎn)生的其他相關(guān)文件13.4.2附件四為合同不可分割的部分第十四條其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份14.3本合同自雙方簽署之日起生效14.4本合同如有修改、補充，應(yīng)以書面形式進行14.5本合同適用中華人民共和國法律14.6本合同如有爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，基于甲乙雙方的需要，經(jīng)雙方同意參與合同相關(guān)活動的任何自然人、法人或其他組織。1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)公司、分支機構(gòu)或雇員。第二條第三方介入的范圍2.1第三方介入的范圍包括但不限于中介服務(wù)、技術(shù)咨詢、審計評估、法律顧問等。2.2第三方介入的具體事項由甲乙雙方在合同中約定。第三條第三方責(zé)任限額3.1.1第三方的最大賠償責(zé)任；3.1.2第三方責(zé)任的計算方法；3.1.3第三方責(zé)任的具體承擔(dān)方式。第四條第三方責(zé)任免除4.1.1因不可抗力導(dǎo)致的責(zé)任；4.1.2因甲乙雙方違反合同約定導(dǎo)致的責(zé)任；4.1.3因第三方自身過錯導(dǎo)致的責(zé)任。第五條第三方權(quán)利和義務(wù)5.1第三方在合同履行過程中的權(quán)利和義務(wù)如下：5.1.1第三方應(yīng)按照合同約定履行其職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量；5.1.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；5.1.3第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；5.1.4第三方應(yīng)及時向甲乙雙方報告合同履行過程中的重大事項。第六條第三方變更與解除6.1.1第三方提出變更或解除合同意向；6.1.2甲乙雙方協(xié)商一致后，簽署變更或解除協(xié)議；6.1.3變更或解除協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。第七條第三方與其他各方的劃分說明7.1第三方與甲乙雙方及其他相關(guān)方的責(zé)任劃分如下：7.1.1第三方對甲乙雙方直接承擔(dān)合同約定的責(zé)任；7.1.2甲乙雙方對第三方承擔(dān)連帶責(zé)任；7.