DB50T 1029-2020 科研項(xiàng)目評(píng)審規(guī)范

ICS03.080.01A20DB50SpecificationforR＆Dp2020-09-04發(fā)布2020-11-20實(shí)施DB50/T1029—2020前言 Ⅱ 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14評(píng)審原則 25評(píng)審機(jī)構(gòu)的要求 26信息管理 27評(píng)審專(zhuān)家?guī)?28評(píng)審方式 29評(píng)審流程 39.1基本流程 39.2接受委托 39.3制定評(píng)審方案 39.4項(xiàng)目分組 49.5專(zhuān)家匹配 49.6評(píng)審實(shí)施 59.7提交評(píng)審報(bào)告 59.8評(píng)審檔案管理 510質(zhì)量控制 6附錄A（資料性附錄）科研項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家行為規(guī)范 7附錄B（資料性附錄）科研項(xiàng)目評(píng)審工作人員紀(jì)律要求 8參考文獻(xiàn) 9DB50/T1029—2020本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由重慶市科學(xué)技術(shù)局提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：重慶生產(chǎn)力促進(jìn)中心、重慶市科學(xué)技術(shù)信息中心。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：李軍鋒、喻敏、張文瑾、張磊、郭琴、周琦凱、蔡縉嘉、王潤(rùn)、張蕾、彭詠梅、郝森、劉靜、劉筱、萬(wàn)勤、梁玲。本標(biāo)準(zhǔn)為首次發(fā)布。DB50/T1029—2020科研項(xiàng)目評(píng)審規(guī)范本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了科研項(xiàng)目評(píng)審的術(shù)語(yǔ)和定義、評(píng)審原則、評(píng)審機(jī)構(gòu)、信息管理、科技專(zhuān)家?guī)?、評(píng)審方式、評(píng)審流程、質(zhì)量控制的要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等委托評(píng)審機(jī)構(gòu)開(kāi)展的科研項(xiàng)目立項(xiàng)、過(guò)程評(píng)估、驗(yàn)收結(jié)題等的評(píng)審工作。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13745學(xué)科分類(lèi)與代碼3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1科研項(xiàng)目R&Dproject根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技創(chuàng)新需要，開(kāi)展的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。3.2委托方consignor提出科研項(xiàng)目評(píng)審需求，委托評(píng)估任務(wù)，提供相關(guān)工作經(jīng)費(fèi)和條件保障的組織機(jī)構(gòu)，主要包括：黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等。3.3評(píng)審機(jī)構(gòu)evaluationorganization受托承擔(dān)科研項(xiàng)目評(píng)審任務(wù)、形成評(píng)審結(jié)果，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的組織機(jī)構(gòu)。3.4科研項(xiàng)目評(píng)審R&Dprojectevaluation評(píng)審機(jī)構(gòu)按照委托方要求，組織技術(shù)、財(cái)務(wù)、管理等方面的專(zhuān)家，按照一定的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審并形成評(píng)審報(bào)告的活動(dòng)。3.5DB50/T1029—2020評(píng)審專(zhuān)家evaluationexpert為科研項(xiàng)目評(píng)審等科技活動(dòng)提出客觀(guān)、公正、專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)意見(jiàn)或作出評(píng)判的專(zhuān)家，包括但不限于技術(shù)專(zhuān)家、財(cái)務(wù)專(zhuān)家、管理專(zhuān)家。4評(píng)審原則科研項(xiàng)目評(píng)審應(yīng)堅(jiān)持以下原則：——尊重科研規(guī)律；——項(xiàng)目分類(lèi)評(píng)審；——過(guò)程客觀(guān)公正。5評(píng)審機(jī)構(gòu)的要求應(yīng)具備以下條件：——依法成立的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)范圍應(yīng)能滿(mǎn)足科研項(xiàng)目的評(píng)審需求；——具有一定規(guī)模的科研項(xiàng)目工作團(tuán)隊(duì)，且團(tuán)隊(duì)人員的專(zhuān)業(yè)分布與科研項(xiàng)目評(píng)審業(yè)務(wù)服務(wù)相適應(yīng)；——具有與科研項(xiàng)目評(píng)審工作相適應(yīng)的、專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)科學(xué)合理的科技專(zhuān)家?guī)?，并建立科技?zhuān)家入庫(kù)、出庫(kù)、信息更新、履職盡責(zé)評(píng)價(jià)及科研誠(chéng)信等方面的管理機(jī)制；——具有配套的科研項(xiàng)目評(píng)審、信息管理、檔案管理等管理制度和規(guī)范；——具有科研項(xiàng)目評(píng)審工作所必備的辦公場(chǎng)所、設(shè)施設(shè)備等；——具有良好的科研項(xiàng)目評(píng)審工作業(yè)績(jī)，3年內(nèi)無(wú)重大違法違紀(jì)行為、無(wú)失信記錄；——具有一定的保密條件和能力，建立保密管理體系。6信息管理6.1評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)建立有效的信息管理制度，確?？蒲许?xiàng)目評(píng)審工作應(yīng)留痕、可查詢(xún)、可追溯。6.2科研項(xiàng)目評(píng)審工作宜通過(guò)信息化手段，建立科研項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)。7評(píng)審專(zhuān)家?guī)?.1評(píng)審專(zhuān)家?guī)鞈?yīng)集成技術(shù)、財(cái)務(wù)、管理等領(lǐng)域的專(zhuān)家，為科研項(xiàng)目評(píng)審工作提供科學(xué)、獨(dú)立、客觀(guān)、公正的評(píng)審意見(jiàn)。7.2評(píng)審專(zhuān)家基本條件包括但不限于以下內(nèi)容：——無(wú)不良科研誠(chéng)信及社會(huì)信用記錄，企事業(yè)單位專(zhuān)家所在單位信用良好；——身體健康，年齡宜不超過(guò)65周歲；——技術(shù)專(zhuān)家宜具有高級(jí)及以上職稱(chēng)；財(cái)務(wù)專(zhuān)家宜具有財(cái)會(huì)高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)，或具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師、審計(jì)師等相關(guān)資質(zhì)；管理專(zhuān)家宜擔(dān)任所在單位中層管理崗位及以上職務(wù)；——應(yīng)接受相關(guān)制度的約束與管理，參與項(xiàng)目評(píng)審時(shí)宜簽署并遵守《科研項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家行為規(guī)范》，參見(jiàn)附錄A。8評(píng)審方式+相關(guān)性原則+適當(dāng)數(shù)量原則+適當(dāng)數(shù)量原則組1組2+相關(guān)性要求+數(shù)量要求+小同行評(píng)議要求+小同行評(píng)議要求+分類(lèi)評(píng)價(jià)要求+回避要求質(zhì)量控制質(zhì)量控制+“雙盲”評(píng)審+三崗分設(shè)+一密兩分+《科研項(xiàng)目評(píng)審工作人員紀(jì)律要求》通訊評(píng)審會(huì)議評(píng)審+評(píng)審方案+評(píng)審報(bào)告+數(shù)據(jù)庫(kù)文檔評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)與委托方充分交流、協(xié)商，了解所委托科研項(xiàng)目背景、評(píng)審目的和時(shí)間、評(píng)審方式等需求，簽訂協(xié)議。DB50/T1029—20209.3制定評(píng)審方案9.3.1組建團(tuán)隊(duì)9.3.1.1應(yīng)按照項(xiàng)目評(píng)審需求，組建適合的科研項(xiàng)目評(píng)審工作團(tuán)隊(duì)。9.3.1.2團(tuán)隊(duì)全部成員宜在評(píng)審工作正式開(kāi)始前簽署《科研項(xiàng)目評(píng)審工作人員紀(jì)律要求》（參見(jiàn)附錄B）。9.3.2評(píng)審方案評(píng)審方案應(yīng)包括但不限于：——任務(wù)概述；——評(píng)審方式；——評(píng)審時(shí)間；——評(píng)審地點(diǎn)；——工作分工；——項(xiàng)目分組；——專(zhuān)家匹配規(guī)則；——評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；——質(zhì)量控制；——經(jīng)費(fèi)概算。9.3.3方案確認(rèn)評(píng)審方案應(yīng)報(bào)送委托方確認(rèn)后啟動(dòng)評(píng)審工作。9.4項(xiàng)目分組9.4.1應(yīng)按照GB/T13745規(guī)定的學(xué)科領(lǐng)域分類(lèi)或者委托方提出的技術(shù)領(lǐng)域分類(lèi)等對(duì)評(píng)審項(xiàng)目進(jìn)行分組。9.4.2項(xiàng)目分組應(yīng)遵循以下原則：——相關(guān)性原則。同組項(xiàng)目應(yīng)同屬同一學(xué)科領(lǐng)域、技術(shù)領(lǐng)域；——適當(dāng)數(shù)量原則。合理評(píng)估專(zhuān)家評(píng)審的總時(shí)長(zhǎng)，根據(jù)專(zhuān)家的工作量確定每組項(xiàng)目的適當(dāng)數(shù)量,每組不宜超過(guò)30個(gè)項(xiàng)目。9.5專(zhuān)家匹配9.5.1按照項(xiàng)目分組的領(lǐng)域，在評(píng)審專(zhuān)家?guī)熘绣噙x匹配專(zhuān)家。9.5.2遴選專(zhuān)家應(yīng)遵循以下原則：——遴選和使用崗位分離原則；——回避原則；——隨機(jī)為主、人工校驗(yàn)為輔的原則。9.5.3專(zhuān)家匹配具體要求包括：——相關(guān)性要求。每個(gè)專(zhuān)家的領(lǐng)域與組內(nèi)所有項(xiàng)目領(lǐng)域的相似度應(yīng)盡可能大，兼顧專(zhuān)家組成員的代表性和互補(bǔ)性，可邀請(qǐng)部分異地專(zhuān)家；——數(shù)量要求。每個(gè)項(xiàng)目組匹配專(zhuān)家不少于3名，數(shù)量要求為奇數(shù)；——小同行評(píng)議要求。按學(xué)科和技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)先級(jí)依次進(jìn)行專(zhuān)家匹配；——分類(lèi)評(píng)價(jià)要求。如：基礎(chǔ)研究及前沿探索類(lèi)科研項(xiàng)目應(yīng)優(yōu)先選取近年來(lái)承擔(dān)過(guò)同類(lèi)科研項(xiàng)目的DB50/T1029—2020專(zhuān)家；技術(shù)預(yù)見(jiàn)與制度創(chuàng)新類(lèi)科研項(xiàng)目的評(píng)審專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)中要有一定比例的管理專(zhuān)家；技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用發(fā)展類(lèi)科研項(xiàng)目應(yīng)選取活躍在生產(chǎn)、科研一線(xiàn)的技術(shù)專(zhuān)家參與評(píng)審；——回避要求。同組內(nèi)專(zhuān)家宜來(lái)自于不同單位。評(píng)審專(zhuān)家與項(xiàng)目單位、項(xiàng)目成員存在利害關(guān)系的應(yīng)予以回避。回避情形包括：1)專(zhuān)家不能評(píng)審其參與研究的項(xiàng)目；2)專(zhuān)家不能評(píng)審其所在單位的項(xiàng)目；3)參研人員可在評(píng)審前提出書(shū)面申請(qǐng)回避指定專(zhuān)家；4)專(zhuān)家可主動(dòng)提出申請(qǐng)回避指定單位或項(xiàng)目；5)委托方或主管部門(mén)提出需要回避的情況；6)其他需要回避的情況。9.6評(píng)審實(shí)施9.6.1評(píng)審籌備應(yīng)根據(jù)評(píng)審方式及特點(diǎn)開(kāi)展評(píng)審事務(wù)籌備工作，包括場(chǎng)地、文件、軟硬件設(shè)施設(shè)備等。9.6.2通訊評(píng)審9.6.2.1實(shí)行“雙盲”評(píng)審模式。評(píng)審期間對(duì)項(xiàng)目單位、項(xiàng)目成員及評(píng)審專(zhuān)家信息進(jìn)行屏蔽處理，專(zhuān)家無(wú)法查看項(xiàng)目單位和項(xiàng)目成員相關(guān)信息，項(xiàng)目單位、項(xiàng)目成員和評(píng)審工作人員無(wú)法查看專(zhuān)家信息。9.6.2.2評(píng)審專(zhuān)家宜簽署《科研項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家行為規(guī)范》。9.6.2.3專(zhuān)家根據(jù)項(xiàng)目材料，按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立評(píng)分、填寫(xiě)評(píng)審意見(jiàn)。9.6.2.4根據(jù)項(xiàng)目多位評(píng)審專(zhuān)家的評(píng)分、投票，統(tǒng)計(jì)結(jié)果。9.6.2.5對(duì)于未得出評(píng)審結(jié)果的項(xiàng)目，重復(fù)上述流程，直至所有項(xiàng)目評(píng)審?fù)戤叀?.6.3會(huì)議評(píng)審9.6.3.1介紹評(píng)審活動(dòng)的目的、原則、要求、方式及評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。9.6.3.2評(píng)審專(zhuān)家宜簽署《科研項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家行為規(guī)范》。9.6.3.3如有需要，可推選確定專(zhuān)家組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)主持評(píng)審會(huì)議。9.6.3.4如需答辯，由項(xiàng)目組匯報(bào)項(xiàng)目情況。9.6.3.5專(zhuān)家組根據(jù)匯報(bào)情況、項(xiàng)目材料，按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立評(píng)分、投票，形成評(píng)審意見(jiàn)。9.6.4現(xiàn)場(chǎng)考察評(píng)審9.6.4.1介紹評(píng)審活動(dòng)的目的、原則、要求、方式及評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。9.6.4.2評(píng)審專(zhuān)家宜簽署《科研項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家行為規(guī)范》。9.6.4.3如有需要，推選確定專(zhuān)家組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)主持評(píng)審活動(dòng)。9.6.4.4項(xiàng)目組匯報(bào)項(xiàng)目、現(xiàn)場(chǎng)等情況。9.6.4.5專(zhuān)家組根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)考察情況，按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立評(píng)分、投票，形成評(píng)審意見(jiàn)。9.7提交評(píng)審報(bào)告9.7.1評(píng)審機(jī)構(gòu)總結(jié)評(píng)審過(guò)程，分析專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)，形成評(píng)審報(bào)告。評(píng)審報(bào)告包括但不限于：評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)、項(xiàng)目名稱(chēng)、項(xiàng)目分組、評(píng)審專(zhuān)家名單及評(píng)審結(jié)果等。9.7.2向委托方提交評(píng)審報(bào)告。DB50/T1029—20209.8評(píng)審檔案管理9.8.1評(píng)審檔案包括項(xiàng)目材料、評(píng)審方案、評(píng)審報(bào)告、數(shù)據(jù)庫(kù)文檔等。9.8.2評(píng)審檔案應(yīng)按檔案管理制度記錄和保存。10質(zhì)量控制10.1評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的科研項(xiàng)目評(píng)審質(zhì)量控制體系。10.2評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)審專(zhuān)家、評(píng)審報(bào)告、評(píng)審結(jié)果等信息負(fù)有保密責(zé)任。10.3評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)邀請(qǐng)委托方、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)等部門(mén)全程監(jiān)督和指導(dǎo)。10.4依托科研項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)審時(shí)，應(yīng)建立以下機(jī)制：——接入網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備和運(yùn)維審計(jì)系統(tǒng)，防范未授權(quán)或越權(quán)訪(fǎng)問(wèn)等；——三崗分設(shè)：系統(tǒng)操作管理崗位分設(shè)評(píng)審操作員、技術(shù)開(kāi)發(fā)員、運(yùn)維審計(jì)員，定崗定責(zé)，相互監(jiān)督制約；——一密兩分：評(píng)審操作員登錄密碼由兩人分段掌握，每次登錄及操作全過(guò)程由兩人共同完成。10.5項(xiàng)目單位、項(xiàng)目成員對(duì)評(píng)審結(jié)果有異議，可向委托方提出書(shū)面申訴，由委托方及時(shí)調(diào)查并反饋結(jié)10.6評(píng)審工作人員宜遵守《科研項(xiàng)目評(píng)審工作人員紀(jì)律要求》。10.7評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)各方反饋意見(jiàn)和建議，研究改進(jìn)評(píng)審工作。DB50/T1029—2020（資料性附錄）科研項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家行為規(guī)范A.1科研項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家行為規(guī)范見(jiàn)表A.1。表A.1科研項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家行為規(guī)范第三條主動(dòng)遵循回避原則，認(rèn)真檢查自己是否存在需要回避的情形。有下列情形之第八條在評(píng)審工作中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目單位、項(xiàng)目成員、相關(guān)工作人員或其他評(píng)審專(zhuān)家涉嫌第九條在評(píng)審工作中發(fā)生違規(guī)或科研不端行為的，納入科研信用管理，涉嫌違法犯DB50/T1029—2020（資料性附錄）科研項(xiàng)目評(píng)審工作人員紀(jì)律要求B.1科研項(xiàng)目評(píng)審工作人員紀(jì)律要求見(jiàn)表B.1。表B.1科研項(xiàng)目評(píng)審工作人員紀(jì)律要求2.1工作人員在項(xiàng)目評(píng)審工作中發(fā)生違規(guī)違法行為的，視情節(jié)輕重予以批評(píng)教育DB50/T1029—2020參考文獻(xiàn)[1]GB/T24620-2009服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制定導(dǎo)則考慮消費(fèi)者需求[2]《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2018〕37號(hào)）.[3]《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)）.[4]《國(guó)家科研計(jì)劃課題評(píng)估評(píng)審暫行辦法》（國(guó)科發(fā)財(cái)字〔2002〕165號(hào)）.[5]《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審行為準(zhǔn)則與督查辦法》（科技部令第7號(hào)，2003）.[6]《科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）》（國(guó)科發(fā)政〔