風(fēng)險管理系統(tǒng)使用制度

風(fēng)險管理系統(tǒng)使用制度1.前言為了提高企業(yè)的安全性和穩(wěn)定性，有效防范和管理各類風(fēng)險，本制度旨在規(guī)范企業(yè)風(fēng)險管理系統(tǒng)的使用。風(fēng)險管理系統(tǒng)是企業(yè)風(fēng)險管理的緊要工具，通過科學(xué)的分析、評估和掌控，幫忙企業(yè)降低風(fēng)險，保障企業(yè)的利益和可連續(xù)發(fā)展。2.適用范圍本制度適用于公司全體員工、各部門、分支機(jī)構(gòu)以及與公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的合作伙伴。全部使用風(fēng)險管理系統(tǒng)的用戶都必需遵守本制度的規(guī)定。3.義務(wù)與責(zé)任3.1部門義務(wù)各部門負(fù)責(zé)建立健全自身的風(fēng)險管理體系，確保風(fēng)險管理系統(tǒng)的有效運(yùn)行。具體包含但不限于以下方面：確保所轄范圍內(nèi)的風(fēng)險管理工作符合公司的風(fēng)險管理政策和相關(guān)法律法規(guī)；樂觀參加風(fēng)險管理系統(tǒng)的使用培訓(xùn)，提高風(fēng)險管理本領(lǐng)；及時向風(fēng)險管理部門報告緊要風(fēng)險事件，并搭配風(fēng)險管理部門完成相關(guān)調(diào)查；定期評估和監(jiān)控所轄范圍內(nèi)的風(fēng)險情形，及時采取掌控措施。3.2風(fēng)險管理部門的責(zé)任風(fēng)險管理部門是全公司風(fēng)險管理工作的核心，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌風(fēng)險管理系統(tǒng)的運(yùn)行和監(jiān)督。具體職責(zé)包含但不限于以下方面：統(tǒng)一訂立和升級風(fēng)險管理制度，確保制度的及時有效；幫助各部門建立風(fēng)險管理體系，供應(yīng)技術(shù)支持和培訓(xùn)；對各部門的風(fēng)險管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)和矯正問題；負(fù)責(zé)對重點(diǎn)風(fēng)險事件進(jìn)行調(diào)查和報告，提出相應(yīng)的應(yīng)對措施；定期向公司高層匯報風(fēng)險管理系統(tǒng)的運(yùn)行情況。3.3員工義務(wù)作為風(fēng)險管理系統(tǒng)的用戶，每個員工都有以下義務(wù)：遵守公司的風(fēng)險管理政策和相關(guān)制度；完成風(fēng)險管理系統(tǒng)的培訓(xùn)并及時掌握系統(tǒng)的使用方法；及時向風(fēng)險管理部門報告發(fā)現(xiàn)的緊要風(fēng)險事件；搭配風(fēng)險管理部門完成風(fēng)險調(diào)查和評估工作；保護(hù)風(fēng)險管理系統(tǒng)的安全，不得泄露系統(tǒng)賬號和密碼。4.風(fēng)險管理系統(tǒng)的使用4.1登錄和權(quán)限員工需通過公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)登錄風(fēng)險管理系統(tǒng)，確保登錄賬號和密碼的安全性；風(fēng)險管理部門依據(jù)崗位職責(zé)和需要，為員工調(diào)配相應(yīng)的權(quán)限。4.2風(fēng)險信息收集與報告員工應(yīng)在風(fēng)險管理系統(tǒng)中及時錄入和更新與崗位相關(guān)的風(fēng)險信息；各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險信息的收集和報告工作，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。4.3風(fēng)險評估與掌控各部門應(yīng)依照風(fēng)險管理部門的要求，定期進(jìn)行風(fēng)險評估工作；風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)及時錄入風(fēng)險管理系統(tǒng)，搭配訂立相應(yīng)的掌控措施。4.4重點(diǎn)風(fēng)險事件的處理如發(fā)生重點(diǎn)風(fēng)險事件，員工應(yīng)立刻向上級報告，并幫助風(fēng)險管理部門進(jìn)行調(diào)查和處理；風(fēng)險管理部門應(yīng)在掌控風(fēng)險事件的同時，及時向公司高層匯報并提出應(yīng)對方案。5.保密和安全5.1信息保密員工在使用風(fēng)險管理系統(tǒng)過程中，應(yīng)嚴(yán)守公司的信息保密規(guī)定，不得泄露相關(guān)信息；離職員工應(yīng)立刻停止使用風(fēng)險管理系統(tǒng)，并歸還全部的資料和文件。5.2系統(tǒng)安全員工需保護(hù)本身的賬號和密碼安全，不得將登錄信息供應(yīng)給他人；離開工作崗位時應(yīng)注銷系統(tǒng)，確保系統(tǒng)的安全性；禁止使用未經(jīng)授權(quán)的設(shè)備和軟件登錄風(fēng)險管理系統(tǒng)。6.體系與文件的管控風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)訂立、修訂和發(fā)布風(fēng)險管理制度和相關(guān)文件；各部門應(yīng)嚴(yán)格依照文件的要求執(zhí)行，不得擅自修改或竄改文件內(nèi)容。7.培訓(xùn)和評估7.1培訓(xùn)入職培訓(xùn)中應(yīng)包含風(fēng)險管理系統(tǒng)的使用培訓(xùn)；各部門應(yīng)定期組織員工參加風(fēng)險管理系統(tǒng)的培訓(xùn)，提高使用本領(lǐng)。7.2評估風(fēng)險管理部門應(yīng)定期對風(fēng)險管理系統(tǒng)的使用情況進(jìn)行評估；各部門應(yīng)搭配評估工作，供應(yīng)相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。8.懲罰和追責(zé)對于違反本制度的行為，將依據(jù)公司相關(guān)制度進(jìn)行相應(yīng)的懲罰和追責(zé)。嚴(yán)重違規(guī)行為可能導(dǎo)致紀(jì)律處分，包含但不限于