2025年借殼上市合同文本格式規(guī)范范本

2025年借殼上市合同文本格式規(guī)范范本合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就2025年借殼上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在2025年借殼上市過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方在借殼上市過(guò)程中的合作順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。

二、簽訂背景

鑒于甲方具備借殼上市的條件，乙方有意參與甲方的借殼上市項(xiàng)目，雙方經(jīng)多次溝通協(xié)商，達(dá)成如下共識(shí)，特訂立本合同。

三、合同內(nèi)容

（以下內(nèi)容將詳細(xì)闡述甲乙雙方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等，具體內(nèi)容詳見(jiàn)合同附件）

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意為甲方提供借殼上市所需的各項(xiàng)專業(yè)服務(wù)，包括但不限于：

（1）協(xié)助甲方選擇合適的借殼上市目標(biāo)公司；

（2）對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查；

（3）協(xié)助甲方與目標(biāo)公司進(jìn)行談判；

（4）制定借殼上市方案及實(shí)施計(jì)劃；

（5）協(xié)助甲方完成借殼上市所需的相關(guān)文件準(zhǔn)備；

（6）提供上市過(guò)程中的法律、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等方面的咨詢服務(wù)。

第二條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的借殼上市服務(wù)應(yīng)達(dá)到行業(yè)公認(rèn)的高標(biāo)準(zhǔn)，確保服務(wù)內(nèi)容的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和有效性。

2.2乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

第三條價(jià)格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元。

3.2乙方應(yīng)按照以下支付方式收取服務(wù)費(fèi)用：

（1）合同簽訂之日起______個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付合同總金額的______%作為預(yù)付款；

（2）完成盡職調(diào)查并提交初步報(bào)告后______個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付合同總金額的______%；

（3）完成借殼上市方案及實(shí)施計(jì)劃后______個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付合同總金額的______%；

（4）借殼上市成功后______個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付合同總金額的______%；

（5）其余款項(xiàng)在乙方完成全部服務(wù)內(nèi)容并經(jīng)甲方驗(yàn)收合格后______個(gè)工作日內(nèi)支付。

第四條保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市過(guò)程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同生效之日起至本合同終止后______年。

第五條違約責(zé)任

5.1若甲方未按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的______%。

5.2若乙方未按合同約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于退還已支付的服務(wù)費(fèi)用。

5.3若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條合同生效及終止

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本合同履行完畢或任何一方違約，本合同自動(dòng)終止。

第八條其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

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雙方權(quán)利義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

甲方權(quán)利與義務(wù)：

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效、高質(zhì)量的借殼上市服務(wù)。

1.2甲方有義務(wù)向乙方提供完整的借殼上市相關(guān)信息，包括但不限于公司財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資料、法律文件等。

1.3甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

1.4甲方有義務(wù)按照合同約定的支付方式進(jìn)行款項(xiàng)支付。

1.5甲方有義務(wù)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保借殼上市行為的合法性。

1.6甲方有義務(wù)對(duì)乙方在履行合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密進(jìn)行保密。

1.7甲方有義務(wù)在合同約定的期限內(nèi)完成借殼上市的相關(guān)工作。

乙方權(quán)利與義務(wù)：

2.1乙方有權(quán)利按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。

2.2乙方有義務(wù)為甲方提供專業(yè)、高效、高質(zhì)量的借殼上市服務(wù)。

2.3乙方有義務(wù)對(duì)甲方提供的信息進(jìn)行保密。

2.4乙方有義務(wù)在合同約定的期限內(nèi)完成盡職調(diào)查、制定借殼上市方案及實(shí)施計(jì)劃等工作。

2.5乙方有義務(wù)在甲方支付預(yù)付款后，立即開(kāi)始執(zhí)行合同約定的服務(wù)內(nèi)容。

2.6乙方有義務(wù)在執(zhí)行服務(wù)過(guò)程中，定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展情況。

2.7乙方有義務(wù)在甲方支付相關(guān)款項(xiàng)后，及時(shí)提供相應(yīng)的服務(wù)成果。

2.8乙方有義務(wù)在合同約定的期限內(nèi)完成全部服務(wù)內(nèi)容，并確保服務(wù)成果符合合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

2.9乙方有義務(wù)在合同約定的期限內(nèi)，協(xié)助甲方完成借殼上市的全部手續(xù)。

2.10乙方有義務(wù)在合同約定的期限內(nèi)，協(xié)助甲方完成上市后的整合工作。

合同執(zhí)行過(guò)程中的權(quán)利與義務(wù)：

3.1甲方應(yīng)在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提供完整的借殼上市相關(guān)信息，包括但不限于公司財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資料、法律文件等。

3.2乙方應(yīng)在收到甲方信息后____個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始進(jìn)行盡職調(diào)查。

3.3乙方應(yīng)在盡職調(diào)查完成后____個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提交盡職調(diào)查報(bào)告。

3.4甲方應(yīng)在收到盡職調(diào)查報(bào)告后____個(gè)工作日內(nèi)，就報(bào)告內(nèi)容與乙方進(jìn)行溝通，并提出修改意見(jiàn)。

3.5乙方應(yīng)根據(jù)甲方的意見(jiàn)，對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行修改和完善。

3.6乙方應(yīng)在盡職調(diào)查報(bào)告修改完成后____個(gè)工作日內(nèi)，提交借殼上市方案及實(shí)施計(jì)劃。

3.7甲方應(yīng)在收到借殼上市方案及實(shí)施計(jì)劃后____個(gè)工作日內(nèi)，就方案內(nèi)容與乙方進(jìn)行溝通，并提出修改意見(jiàn)。

3.8乙方應(yīng)根據(jù)甲方的意見(jiàn)，對(duì)方案進(jìn)行修改和完善。

3.9乙方應(yīng)在借殼上市方案及實(shí)施計(jì)劃修改完成后____個(gè)工作日內(nèi)，協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)手續(xù)。

3.10甲方應(yīng)在乙方完成相關(guān)手續(xù)后____個(gè)工作日內(nèi)，支付約定的款項(xiàng)。

3.11雙方應(yīng)保持溝通渠道的暢通，確保在合同執(zhí)行過(guò)程中能夠及時(shí)解決問(wèn)題。

3.12雙方應(yīng)在本合同約定的期限內(nèi)，共同完成借殼上市的全部工作。

3.13乙方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)，完成借殼上市后的整合工作，并確保整合工作的順利進(jìn)行。

合作方式：

4.1雙方應(yīng)建立定期會(huì)議制度，每月至少召開(kāi)一次會(huì)議，討論借殼上市工作的進(jìn)展情況。

4.2雙方應(yīng)通過(guò)電子郵件、電話或現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議等方式保持溝通，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

4.3雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)合同執(zhí)行過(guò)程中的日常溝通和協(xié)調(diào)工作。

4.4雙方應(yīng)相互支持，共同努力，確保借殼上市工作的順利完成。

4.5雙方應(yīng)遵守合同約定，不得擅自變更合同內(nèi)容。

4.6雙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得從事任何違法活動(dòng)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

1.合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)_____年。

1.2本合同到期后，如雙方無(wú)異議，可另行協(xié)商簽訂續(xù)約合同。

2.合同變更

2.1本合同在履行過(guò)程中，如遇國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，可對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更。

2.2變更內(nèi)容應(yīng)以書(shū)面形式確定，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.3合同變更不影響已履行部分的效力。

3.合同終止條件

3.1本合同在以下情況下終止：

（1）合同約定的服務(wù)內(nèi)容全部完成；

（2）合同約定的期限屆滿；

（3）雙方協(xié)商一致解除合同；

（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

（5）任何一方違約，經(jīng)另一方催告后______個(gè)工作日內(nèi)仍未履行；

（6）合同約定的其他終止情形。

4.合同解除

4.1本合同在以下情況下可以解除：

（1）雙方協(xié)商一致解除合同；

（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，且一方無(wú)法克服該障礙；

（3）一方違約，經(jīng)另一方催告后______個(gè)工作日內(nèi)仍未履行；

（4）合同約定的其他解除情形。

5.爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

5.2爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持溝通，共同尋求合理解決方案。

6.法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。

6.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

7.合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3如本合同任何條款與法律法規(guī)相抵觸，該條款應(yīng)被視為無(wú)效，但不影響其他條款的效力。

7.4本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

1.保密義務(wù)（ConfidentialityObligation）：指合同雙方在合同履行過(guò)程中對(duì)知悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)秘密等負(fù)有保守秘密的義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意不得向任何第三方泄露。

2.盡職調(diào)查（DueDiligence）：指在交易過(guò)程中，買方或投資者對(duì)賣方或目標(biāo)公司進(jìn)行詳細(xì)、全面的調(diào)查，以評(píng)估其財(cái)務(wù)狀況、法律狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)等方面的情況。

3.違約責(zé)任（BreachofContractLiability）：指合同一方未履行合同義務(wù)或履行不符合合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

4.爭(zhēng)議解決（DisputeResolution）：指在合同履行過(guò)程中，因合同內(nèi)容、履行方式等問(wèn)題產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議的方法。

5.不可抗力（ForceMajeure）：指合同履行過(guò)程中，因自然力量、社會(huì)事件等原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行或履行困難的情形，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

6.續(xù)約（Renewal）：指合同到期后，雙方在合同的基礎(chǔ)上，按照一定程序和條件，繼續(xù)簽訂新的合同。

7.解除合同（ContractTermination）：指合同在有效期內(nèi)，因特定原因或雙方協(xié)商一致而提前終止合同的法律行為。

8.法律適用（ApplicableLaw）：指合同在履行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守和適用的法律。

9.管轄法院（JurisdictionalCourt）：指具有對(duì)合同爭(zhēng)議案件進(jìn)行審判的法院，通常是合同簽訂地或履行地的法院。

10.合同效力（ContractValidity）：指合同是否符合法律規(guī)定，是否具有法律約束力。

11.法律約束力（LegalBindingForce）：指合同一旦成立，雙方均應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，任何一方不得擅自變更或解除合同。

12.補(bǔ)充協(xié)議（AmendmentAgreement）：指對(duì)原有合同內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充的協(xié)議。

13.補(bǔ)充內(nèi)容（SupplementaryProvisions）：指對(duì)合同未盡事宜進(jìn)行補(bǔ)充的條款或內(nèi)容。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.相關(guān)問(wèn)題：盡職調(diào)查過(guò)程中，乙方發(fā)現(xiàn)甲方提供的信息與實(shí)際情況不符。

注意事項(xiàng)：確保盡職調(diào)查的全面性和準(zhǔn)確性。

解決辦法：

-甲方應(yīng)積極配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。

-乙方應(yīng)嚴(yán)格按照盡職調(diào)查程序進(jìn)行，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)記錄和分析。

-如發(fā)現(xiàn)重大差異，雙方應(yīng)立即召開(kāi)會(huì)議，共同探討解決方案。

2.相關(guān)問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，甲方未能按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

注意事項(xiàng)：保障乙方的權(quán)益，確保合同順利履行。

解決辦法：

-甲方應(yīng)按照合同約定的支付方式進(jìn)行及時(shí)付款。

-如甲方逾期付款，乙方有權(quán)要求支付違約金，并保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。

-雙方可協(xié)商調(diào)整付款計(jì)劃，以解決付款困難問(wèn)題。

3.相關(guān)問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，乙方未能按照約定時(shí)間完成服務(wù)內(nèi)容。

注意事項(xiàng)：確保項(xiàng)目進(jìn)度，避免影響甲方利益。

解決辦法：

-乙方應(yīng)按合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)提交工作成果，并保持進(jìn)度匯報(bào)。

-如乙方延遲完成工作，應(yīng)提前通知甲方，并說(shuō)明原因及預(yù)計(jì)完成時(shí)間。

-雙方可協(xié)商調(diào)整工作計(jì)劃，以彌補(bǔ)進(jìn)度延誤。

4.相關(guān)問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，因政策調(diào)整導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

注意事項(xiàng)：及時(shí)應(yīng)對(duì)政策變化，確保合同有效性。

解決辦法：

-雙方應(yīng)密切關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)和政策的變動(dòng)。

-如政策變化導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容或終止合同。

-如合同終止，雙方應(yīng)按照合同約定處理已履行部分和未履行部分。

5.相關(guān)問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，雙方產(chǎn)生爭(zhēng)議，無(wú)法通過(guò)協(xié)商解決。

注意事項(xiàng)：依法解決爭(zhēng)議，維護(hù)雙方合法權(quán)益。

解決辦法：

-雙方應(yīng)保持溝通，尋求合理解決方案。

-如協(xié)商無(wú)果，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

-訴訟過(guò)程中，雙方應(yīng)積極配合法院調(diào)查取證，依法進(jìn)行訴訟活動(dòng)。

6.相關(guān)問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，一方或雙方發(fā)生重大變更，如公司合并、分立等。

注意事項(xiàng)：及時(shí)通知對(duì)方，確保合同繼續(xù)有效。

解決辦法：

-變更方應(yīng)在變更發(fā)生之日起____個(gè)工作日內(nèi)，書(shū)面通知對(duì)方。

-雙方應(yīng)協(xié)商確定變更后的合同內(nèi)容，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

-如無(wú)法達(dá)成一致，雙方可按照合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)制解決。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市項(xiàng)目：適用于企業(yè)在進(jìn)行借殼上市過(guò)程中，需要第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供咨詢服務(wù)和協(xié)助的情景。

2.并購(gòu)重組：適用于企業(yè)進(jìn)行并購(gòu)重組，需要對(duì)方提供盡職調(diào)查、方案制定、談判支持等服務(wù)的情境。

3.法律合規(guī)咨詢：適用于企業(yè)或個(gè)人在法律、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等方面需要專業(yè)咨詢，以保障交易合法性和合規(guī)性的情況。

4.投資項(xiàng)目評(píng)估：適用于投資者在投資前對(duì)目標(biāo)公司或項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，以確保投資決策的科學(xué)性和合理性。

5.公司戰(zhàn)略規(guī)劃：適用于企業(yè)制定或調(diào)整公司戰(zhàn)略規(guī)劃，需要外部專家提供市場(chǎng)分析、競(jìng)爭(zhēng)評(píng)估等服務(wù)。

6.企業(yè)并購(gòu)交易：適用于企業(yè)并購(gòu)交易過(guò)程中，需要第三方提供交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、談判支持、法律文件準(zhǔn)備等服務(wù)。

7.股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)：適用于企業(yè)進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，需要制定合理的激勵(lì)方案并得到外部專業(yè)機(jī)構(gòu)的協(xié)助。

8.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理：適用于企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，需要第三方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制策略等專業(yè)服務(wù)。

9.企業(yè)重組整合：適用于企業(yè)完成并購(gòu)或重組后，需要第三方提供整合方案和實(shí)施指導(dǎo)。

10.企業(yè)上市輔導(dǎo)：適用于企業(yè)準(zhǔn)備上市，需要第三方提供上市輔導(dǎo)服務(wù)，包括財(cái)務(wù)調(diào)整、合規(guī)審查等。

11.企業(yè)重組融資：適用于企業(yè)進(jìn)行重組融資，需要第三方提供融資方案設(shè)計(jì)和融資渠道拓展服務(wù)。

12.企業(yè)合規(guī)檢查：適用于企業(yè)進(jìn)行合規(guī)檢查，需要第三方提供合規(guī)評(píng)估和整改建議。

所需附件列表：

1.甲方公司基本信息文件：

-公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本

-公司章程

-近期財(cái)務(wù)報(bào)表

-公司業(yè)務(wù)簡(jiǎn)