二零二五年私募股權(quán)融資合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年私募股權(quán)融資合同本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.合同主體2.1投資方2.2被投資方3.融資目的和用途3.1融資目的3.2融資用途4.融資金額和條件4.1融資金額4.2融資條件5.投資方式5.1投資方式概述5.2具體投資方式6.股權(quán)結(jié)構(gòu)6.1股權(quán)比例6.2股權(quán)分配7.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購(gòu)7.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓7.2股權(quán)回購(gòu)8.利息和收益8.1利息計(jì)算8.2收益分配9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限10.解除和終止10.1解除條件10.2終止條件11.法律適用和爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決12.其他約定12.1其他條款12.2其他約定事項(xiàng)13.合同生效和修改13.1合同生效13.2合同修改14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義1.1.1“私募股權(quán)融資”是指投資方通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行的方式，向被投資方投資資金，以換取被投資方股權(quán)的一種融資方式。1.1.2“投資方”是指在本合同中向被投資方提供資金并取得股權(quán)的一方。1.1.3“被投資方”是指在本合同中接受投資方資金并出讓股權(quán)的一方。1.1.4“投資金額”是指投資方根據(jù)本合同約定的條件向被投資方實(shí)際投入的資金總額。1.1.5“股權(quán)比例”是指投資方在融資完成后所持有的被投資方股權(quán)的比例。1.2解釋1.2.1本合同中的術(shù)語(yǔ)和定義，除非上下文另有要求，均具有本合同中的含義。2.合同主體2.1投資方2.1.1投資方全稱為[投資方名稱]，注冊(cè)地為[投資方注冊(cè)地]，法定代表人為[投資方法定代表人]，聯(lián)系電話為[投資方聯(lián)系電話]。2.2被投資方2.2.1被投資方全稱為[被投資方名稱]，注冊(cè)地為[被投資方注冊(cè)地]，法定代表人為[被投資方法定代表人]，聯(lián)系電話為[被投資方聯(lián)系電話]。3.融資目的和用途3.1融資目的3.1.1被投資方通過(guò)本次融資，用于[融資用途概述]。3.2融資用途3.2.1具體融資用途如下：3.2.1.1[具體用途1]3.2.1.2[具體用途2]3.2.1.3[具體用途3]4.融資金額和條件4.1融資金額4.1.1本合同約定的融資金額為人民幣[融資金額]元整。4.2融資條件4.2.1投資方應(yīng)在[融資條件履行期限]內(nèi)，按照本合同約定的條件和方式向被投資方支付融資金額。5.投資方式5.1投資方式概述5.1.1投資方將以現(xiàn)金方式向被投資方進(jìn)行投資。5.2具體投資方式5.2.1投資方將在[具體投資時(shí)間]內(nèi)向被投資方支付融資金額。6.股權(quán)結(jié)構(gòu)6.1股權(quán)比例6.1.1投資方在融資完成后將持有被投資方[股權(quán)比例]%的股權(quán)。6.2股權(quán)分配6.2.1股權(quán)分配如下：6.2.1.1投資方獲得[具體股權(quán)比例]%的股權(quán)。6.2.1.2被投資方及其現(xiàn)有股東持有剩余股權(quán)。8.利息和收益8.1利息計(jì)算8.1.1投資方在本合同項(xiàng)下的投資資金，自實(shí)際支付之日起至投資資金返還之日止，按照中國(guó)人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算利息。8.2收益分配8.2.1被投資方在實(shí)現(xiàn)盈利后，按照[收益分配比例]的比例向投資方分配收益。9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及在進(jìn)行私募股權(quán)融資過(guò)程中所了解的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。9.2保密期限9.2.1本保密條款的保密期限自本合同簽訂之日起至[保密期限]年。10.解除和終止10.1解除條件10.1.1任何一方違反本合同約定，經(jīng)對(duì)方書(shū)面通知后[解除通知期限]日內(nèi)未予改正的，對(duì)方有權(quán)解除本合同。10.2終止條件10.2.1.1雙方協(xié)商一致解除本合同；10.2.1.2本合同約定的融資目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；10.2.1.3法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。11.法律適用和爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議解決11.2.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。11.2.2仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。12.其他約定12.1其他條款12.1.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。12.2其他約定事項(xiàng)12.2.1雙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)私募股權(quán)融資的法律法規(guī)和政策。12.2.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.合同生效和修改13.1合同生效13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同修改13.2.1本合同的修改必須以書(shū)面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.合同附件14.1.1融資協(xié)議；14.1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；14.1.3保密協(xié)議；14.1.4其他雙方認(rèn)為必要的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方是指在本合同中，除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。16.第三方介入的條件和程序16.1第三方介入的條件16.1.1第三方介入必須符合法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。16.1.2第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意。16.2第三方介入的程序16.2.1甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方介入的具體事項(xiàng)。16.2.2雙方應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額17.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，不得超過(guò)其與甲乙雙方簽訂的書(shū)面協(xié)議中約定的責(zé)任限額。17.1.2若第三方責(zé)任超過(guò)約定限額，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定承擔(dān)超出部分的責(zé)任。18.第三方權(quán)利和義務(wù)18.1第三方權(quán)利18.1.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獨(dú)立開(kāi)展其專業(yè)服務(wù)或協(xié)助工作。18.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助。18.2第三方義務(wù)18.2.1第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。18.2.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)或協(xié)助符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和要求。19.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明19.1第三方與甲方的劃分19.1.1第三方與甲方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，甲方委托第三方提供服務(wù)或協(xié)助。19.1.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)維護(hù)甲方的合法權(quán)益。19.2第三方與乙方的劃分19.2.1第三方與乙方的關(guān)系為協(xié)助關(guān)系，乙方接受第三方的專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。19.2.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)尊重乙方的合法權(quán)益。20.第三方介入的變更和解除20.1第三方介入的變更20.1.1若因特殊原因需要變更第三方介入的內(nèi)容或方式，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。20.2第三方介入的解除20.2.1若第三方無(wú)法履行其職責(zé)或違反本合同約定，甲乙雙方有權(quán)解除第三方介入?yún)f(xié)議。20.2.2第三方介入?yún)f(xié)議解除后，第三方應(yīng)立即停止其服務(wù)或協(xié)助工作。21.第三方介入的保密義務(wù)21.1第三方在本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)21.1.1第三方應(yīng)遵守本合同的保密條款，對(duì)甲乙雙方提供的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。21.1.2第三方不得泄露或利用甲乙雙方的商業(yè)秘密謀取不正當(dāng)利益。22.第三方介入的爭(zhēng)議解決22.1第三方介入的爭(zhēng)議解決方式22.1.1第三方介入過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。22.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。22.2第三方介入爭(zhēng)議的仲裁裁決22.2.1仲裁裁決是終局的，對(duì)甲乙雙方和第三方均有約束力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.融資協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方融資的金額、期限、股權(quán)比例、權(quán)利義務(wù)等。說(shuō)明：本附件為合同主體部分，是雙方融資合作的基礎(chǔ)文件。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓的細(xì)節(jié)，包括轉(zhuǎn)讓比例、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式等。說(shuō)明：本附件用于記錄股權(quán)變更的相關(guān)信息，確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性和有效性。3.保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容的保密義務(wù)，包括保密期限、保密范圍等。說(shuō)明：本附件用于保護(hù)雙方的商業(yè)秘密，防止信息泄露。4.第三方中介服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方中介服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、責(zé)任等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范第三方中介服務(wù)的提供，確保服務(wù)的質(zhì)量和效率。5.審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：由第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)出具，對(duì)被投資方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。說(shuō)明：本附件用于驗(yàn)證被投資方的財(cái)務(wù)真實(shí)性和合規(guī)性。6.評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：由第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，對(duì)被投資方的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。說(shuō)明：本附件用于確定投資金額和股權(quán)比例的合理性。7.法律意見(jiàn)書(shū)詳細(xì)要求：由法律顧問(wèn)出具，對(duì)合同條款的合法性進(jìn)行審核。說(shuō)明：本附件用于確保合同的合法性和合規(guī)性。8.其他協(xié)議和文件詳細(xì)要求：根據(jù)實(shí)際情況，可能包括但不限于補(bǔ)充協(xié)議、補(bǔ)充條款等。說(shuō)明：本附件用于補(bǔ)充和完善合同內(nèi)容，確保合同的完整性和準(zhǔn)確性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資方違約行為未按時(shí)支付融資金額違反保密協(xié)議，泄露商業(yè)秘密未履行合同約定的其他義務(wù)2.被投資方違約行為未按時(shí)使用融資金額違反保密協(xié)議，泄露商業(yè)秘密未履行合同約定的其他義務(wù)3.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金恢復(fù)或賠償損失支付因違約造成的額外費(fèi)用4.違約示例說(shuō)明投資方未按時(shí)支付融資金額，導(dǎo)致被投資方無(wú)法按計(jì)劃開(kāi)展業(yè)務(wù)，被投資方要求投資方支付違約金人民幣[金額]元，并賠償由此造成的損失人民幣[金額]元。被投資方泄露商業(yè)秘密，導(dǎo)致投資方遭受損失，被投資方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。二零二四年私募股權(quán)融資合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同主體2.1出資方2.2投資方2.3第三方3.融資目的3.1項(xiàng)目描述3.2融資用途4.融資額度4.1融資總額4.2分期融資5.融資條件5.1出資方條件5.2投資方條件5.3第三方條件6.投資方式6.1股權(quán)投資6.2可轉(zhuǎn)換債券6.3其他投資方式7.股權(quán)結(jié)構(gòu)7.1股權(quán)比例7.2股權(quán)變動(dòng)7.3股權(quán)優(yōu)先權(quán)8.投資收益8.1收益分配8.2收益支付9.風(fēng)險(xiǎn)與違約責(zé)任9.1風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)9.2違約責(zé)任9.3爭(zhēng)議解決10.保密條款10.1保密義務(wù)10.2保密信息10.3保密期限11.期限與終止11.1合同期限11.2終止條件11.3終止程序12.合同生效與備案12.1合同生效條件12.2合同備案13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.2送達(dá)地址13.3送達(dá)時(shí)間14.其他14.1不可抗力14.2合同附件14.3合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“本合同”指雙方就私募股權(quán)融資事宜所簽訂的合同。1.1.2“出資方”指提供私募股權(quán)融資的投資者。1.1.3“投資方”指接受私募股權(quán)融資的企業(yè)或項(xiàng)目。1.1.4“第三方”指與本合同相關(guān)的任何其他個(gè)人或?qū)嶓w。1.1.5“融資額度”指投資方根據(jù)本合同所接受的總?cè)谫Y金額。1.1.6“投資方式”指出資方向投資方提供的股權(quán)投資、可轉(zhuǎn)換債券或其他投資方式。1.2解釋1.2.1本合同中所有術(shù)語(yǔ)均應(yīng)按照其通常含義進(jìn)行解釋，除非上下文另有規(guī)定。2.合同主體2.1出資方2.1.1出資方全稱：____________________2.1.2出資方法定代表人：____________________2.1.3出資方注冊(cè)地址：____________________2.2投資方2.2.1投資方全稱：____________________2.2.2投資方法定代表人：____________________2.2.3投資方注冊(cè)地址：____________________2.3第三方2.3.1第三方全稱：____________________2.3.2第三方法定代表人：____________________2.3.3第三方注冊(cè)地址：____________________3.融資目的3.1項(xiàng)目描述3.1.1投資方擬投資項(xiàng)目名稱：____________________3.1.2項(xiàng)目簡(jiǎn)介：____________________3.2融資用途3.2.1融資用途一：____________________3.2.2融資用途二：____________________4.融資額度4.1融資總額4.1.1本合同約定的融資總額為人民幣_(tái)___________________元整。4.2分期融資4.2.1分期融資安排：____________________5.融資條件5.1出資方條件5.1.1出資方承諾按照本合同約定的時(shí)間和方式向投資方提供融資。5.1.2出資方承諾在融資期限內(nèi)不得要求提前收回投資。5.2投資方條件5.2.1投資方承諾按照本合同約定的時(shí)間和方式使用融資資金。5.2.2投資方承諾在融資期限內(nèi)不得挪用融資資金。5.3第三方條件5.3.1第三方應(yīng)按照本合同約定提供相關(guān)服務(wù)和支持。6.投資方式6.1股權(quán)投資6.1.1出資方以股權(quán)形式向投資方提供融資。6.1.2股權(quán)投資比例：____________________6.2可轉(zhuǎn)換債券6.2.1出資方以可轉(zhuǎn)換債券形式向投資方提供融資。6.2.2可轉(zhuǎn)換債券利率：____________________6.3其他投資方式6.3.1其他投資方式：____________________7.股權(quán)結(jié)構(gòu)7.1股權(quán)比例7.1.1出資方在投資方股權(quán)結(jié)構(gòu)中的比例：____________________7.2股權(quán)變動(dòng)7.2.1股權(quán)變動(dòng)需經(jīng)雙方協(xié)商一致。7.3股權(quán)優(yōu)先權(quán)7.3.1出資方享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。8.投資收益8.1收益分配8.1.1收益分配方式：按投資方實(shí)際獲得的投資回報(bào)進(jìn)行分配。8.1.2收益分配比例：____________________8.2收益支付8.2.1收益支付時(shí)間：每年____月____日支付上一財(cái)年投資收益。8.2.2收益支付方式：人民幣現(xiàn)金支付至投資方指定賬戶。9.風(fēng)險(xiǎn)與違約責(zé)任9.1風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)9.1.1雙方同意按照公平原則合理分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。9.1.2出資方對(duì)投資方的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)有限責(zé)任。9.2違約責(zé)任9.2.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.2.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。9.3爭(zhēng)議解決9.3.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。9.3.2如協(xié)商不成，任何一方均可向投資方所在地人民法院提起訴訟。10.保密條款10.1保密義務(wù)10.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容及項(xiàng)目信息負(fù)有保密義務(wù)。10.1.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。10.2保密信息10.2.1保密信息包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。10.3保密期限10.3.1保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后____年。11.期限與終止11.1合同期限11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。11.2終止條件11.2.1出資方或投資方任何一方違約，另一方有權(quán)終止本合同。11.2.2合同期滿，如無(wú)特殊約定，本合同自動(dòng)終止。11.3終止程序11.3.1一方終止本合同時(shí)，應(yīng)提前____日書(shū)面通知對(duì)方。12.合同生效與備案12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章后，本合同生效。12.2合同備案12.2.1本合同自生效之日起，雙方應(yīng)及時(shí)向相關(guān)政府部門備案。13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.1.1通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送。13.2送達(dá)地址13.2.1出資方送達(dá)地址：____________________13.2.2投資方送達(dá)地址：____________________13.3送達(dá)時(shí)間13.3.1送達(dá)時(shí)間以郵戳或快遞公司記錄為準(zhǔn)。14.其他14.1不可抗力14.1.1因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行時(shí)，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。14.2合同附件14.2.1本合同附件包括但不限于：投資協(xié)議、融資計(jì)劃書(shū)、盡職調(diào)查報(bào)告等。14.3合同解釋權(quán)14.3.1本合同以中文文本為準(zhǔn)，任何爭(zhēng)議均應(yīng)以中文文本為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與范圍1.1第三方指在本合同履行過(guò)程中，除甲乙雙方以外的任何個(gè)人或?qū)嶓w，包括但不限于中介方、咨詢方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。1.2第三方介入的目的在于提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)，保障合同的有效實(shí)施。2.第三方的責(zé)任與義務(wù)2.1第三方應(yīng)遵守本合同的規(guī)定，按照甲乙雙方的要求和約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。2.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)不違反法律法規(guī)，不侵犯他人合法權(quán)益。2.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.第三方的責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額為本合同約定的融資總額的_____%。3.2第三方的責(zé)任限額在合同履行期間有效，如合同期限延長(zhǎng)，責(zé)任限額相應(yīng)延長(zhǎng)。4.第三方介入的程序4.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂書(shū)面協(xié)議。4.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、期限、費(fèi)用、責(zé)任等事項(xiàng)。4.3第三方介入?yún)f(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。5.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：第三方為甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)，與甲乙雙方之間不存在股權(quán)關(guān)系或勞動(dòng)合同關(guān)系。5.2第三方與甲乙雙方的職責(zé)劃分：5.2.1第三方負(fù)責(zé)提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)。5.2.2甲乙雙方負(fù)責(zé)提供相關(guān)資料、配合第三方工作。5.2.3第三方不參與甲乙雙方的股權(quán)分配、利潤(rùn)分配等事項(xiàng)。6.第三方的權(quán)利6.1第三方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。6.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和配合，以確保其履行職責(zé)。7.第三方的義務(wù)7.1第三方應(yīng)按照合同約定，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成服務(wù)。7.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)質(zhì)量，如因服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.第三方的變更與退出8.1第三方如需變更或退出本合同，應(yīng)提前____日書(shū)面通知甲乙雙方。8.2第三方變更或退出后，甲乙雙方應(yīng)另行選擇合適的第三方繼續(xù)履行合同。9.第三方的保密義務(wù)9.1第三方對(duì)本合同內(nèi)容及項(xiàng)目信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。10.第三方的爭(zhēng)議解決10.1第三方與本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。10.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同履行地人民法院提起訴訟。11.第三方的法律適用與管轄11.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2第三方與本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，提交合同履行地人民法院管轄。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)、投資比例、分紅方式、退出機(jī)制等。說(shuō)明：投資協(xié)議是本合同的核心附件，應(yīng)詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方的投資關(guān)系。2.融資計(jì)劃書(shū)詳細(xì)要求：包括融資目的、資金用途、融資方案、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)分析等。說(shuō)明：融資計(jì)劃書(shū)是甲乙雙方共同制定的融資方案，用于指導(dǎo)融資過(guò)程。3.盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求：對(duì)投資方進(jìn)行全面的財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)等方面的調(diào)查。說(shuō)明：盡職調(diào)查報(bào)告用于評(píng)估投資方的風(fēng)險(xiǎn)和投資價(jià)值。4.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、期限、費(fèi)用、責(zé)任等事項(xiàng)。說(shuō)明：第三方介入?yún)f(xié)議是第三方提供專業(yè)服務(wù)的依據(jù)。5.合同履行過(guò)程中的通知及文件詳細(xì)要求：包括通知的形式、送達(dá)方式、送達(dá)地址等。說(shuō)明：通知及文件是甲乙雙方在合同履行過(guò)程中溝通的依據(jù)。6.相關(guān)法律法規(guī)及政策文件詳細(xì)要求：包括與本合同相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件等。7.其他附件詳細(xì)要求：根據(jù)合同履行過(guò)程中可能產(chǎn)生的其他文件，如會(huì)議紀(jì)要、協(xié)議變更等。說(shuō)明：其他附件是根據(jù)合同履行需要產(chǎn)生的補(bǔ)充性文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.出資方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定時(shí)間提供融資款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定：出資方應(yīng)向投資方支付違約金，違約金金額為未按時(shí)提供融資款項(xiàng)總額的_____%。示例：若出資方應(yīng)于____年____月____日提供人民幣_(tái)___元融資，但實(shí)際未按時(shí)提供，則應(yīng)支付違約金人民幣_(tái)___元。2.投資方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：挪用融資款項(xiàng)或未按約定使用融資款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定：投資方應(yīng)向出資方支付違約金，違約金金額為挪用或未使用融資款項(xiàng)總額的_____%。示例：若投資方挪用人民幣_(tái)___元融資款項(xiàng)，則應(yīng)支付違約金人民幣_(tái)___元。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定提供專業(yè)服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金金額為未提供或不符合要求的服務(wù)費(fèi)用_____%。示例：若第三方未按約定提供評(píng)估服務(wù)，則應(yīng)支付違約金人民幣_(tái)___元。4.其他違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：違反合同約定的其他行為。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)違約行為的性質(zhì)和影響，由違約方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例：若任何一方違反保密條款，泄露對(duì)方商業(yè)秘密，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。二零二四年私募股權(quán)融資合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋1.3術(shù)語(yǔ)變更2.融資概述2.1融資目的2.2融資金額2.3融資期限3.投資者權(quán)益3.1投資者地位3.2投資者權(quán)利3.3投資者義務(wù)4.股權(quán)結(jié)構(gòu)4.1股權(quán)分配4.2股權(quán)比例4.3股權(quán)變更5.股權(quán)融資條件5.1融資條件5.2融資流程5.3融資審批6.保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)6.3保密例外7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用7.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)8.商業(yè)秘密8.1商業(yè)秘密內(nèi)容8.2商業(yè)秘密保護(hù)8.3商業(yè)秘密披露9.監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)9.1監(jiān)事會(huì)設(shè)立9.2董事會(huì)設(shè)立9.3董事會(huì)職責(zé)10.管理層與員工10.1管理層職責(zé)10.2員工權(quán)益10.3員工招聘與離職11.財(cái)務(wù)管理11.1財(cái)務(wù)報(bào)告11.2財(cái)務(wù)審計(jì)11.3財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制12.績(jī)效考核與激勵(lì)12.1績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)12.2激勵(lì)機(jī)制12.3績(jī)效考核實(shí)施13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件13.3合同解除與終止程序14.爭(zhēng)議解決與法律適用14.1爭(zhēng)議解決方式14.2法律適用14.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)定義（1）私募股權(quán)融資：指投資者通過(guò)購(gòu)買公司股權(quán)，以獲取投資回報(bào)的一種融資方式。（2）投資者：指根據(jù)本合同進(jìn)行私募股權(quán)融資的自然人、法人或其他組織。（3）公司：指根據(jù)本合同進(jìn)行私募股權(quán)融資的發(fā)起人或?qū)嶋H控制人。1.2術(shù)語(yǔ)解釋（1）本合同中使用的術(shù)語(yǔ)，如無(wú)特殊說(shuō)明，均按照其通常含義解釋。（2）如術(shù)語(yǔ)含義存在爭(zhēng)議，以合同雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)。第二條融資概述2.1融資目的（1）公司為擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模、提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)行私募股權(quán)融資。2.2融資金額（1）本次融資金額為人民幣伍佰萬(wàn)元整。2.3融資期限（1）融資期限為自融資合同簽訂之日起三年。第三條投資者權(quán)益3.1投資者地位（1）投資者為公司股東，享有股東權(quán)利。3.2投資者權(quán)利（1）投資者有權(quán)參與公司重大決策。（2）投資者有權(quán)獲取公司分紅。（3）投資者有權(quán)在合同約定的條件下轉(zhuǎn)讓其持有的公司股權(quán)。3.3投資者義務(wù)（1）投資者應(yīng)按照本合同約定履行出資義務(wù)。（2）投資者應(yīng)遵守公司章程和法律法規(guī)。第四條股權(quán)結(jié)構(gòu)4.1股權(quán)分配（1）本次融資后，投資者持有公司20%的股權(quán)。4.2股權(quán)比例（1）公司原有股東與投資者之間股權(quán)比例為1:1。4.3股權(quán)變更（1）未經(jīng)其他股東同意，投資者不得擅自轉(zhuǎn)讓其持有的公司股權(quán)。第五條股權(quán)融資條件5.1融資條件（1）公司應(yīng)保證其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)狀況符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的要求。（2）公司應(yīng)保證其提供的融資信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。5.2融資流程（1）雙方簽訂本合同。（2）投資者按照合同約定支付融資金額。（3）公司辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。5.3融資審批（1）公司應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向有關(guān)部門申請(qǐng)融資審批。第六條保密條款6.1保密信息（1）本合同涉及的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息等均為保密信息。6.2保密義務(wù)（1）雙方對(duì)本合同涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.3保密例外（1）法律法規(guī)要求披露的保密信息除外。第七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（1）公司擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸公司所有，投資者不得侵犯。7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用（1）公司有權(quán)在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)使用、轉(zhuǎn)讓、許可或以其他方式處置其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。7.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（1）公司應(yīng)采取有效措施保護(hù)其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，投資者應(yīng)予以協(xié)助。第八條商業(yè)秘密8.1商業(yè)秘密內(nèi)容（1）本合同所指的商業(yè)秘密包括但不限于公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、客戶信息、技術(shù)配方、銷售策略、市場(chǎng)分析等。8.2商業(yè)秘密保護(hù)（1）雙方對(duì)本合同涉及的商業(yè)秘密負(fù)有嚴(yán)格保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露。（2）員工離職后，仍需遵守本合同關(guān)于商業(yè)秘密的保密條款，直至商業(yè)秘密秘密性喪失或保密期限屆滿。8.3商業(yè)秘密披露（1）在法律法規(guī)要求或法院、仲裁機(jī)構(gòu)裁定的情形下，雙方有權(quán)披露商業(yè)秘密。第九條監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)9.1監(jiān)事會(huì)設(shè)立（1）公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)狀況和董事、高級(jí)管理人員的行為。9.2董事會(huì)設(shè)立（1）公司設(shè)立董事會(huì)，負(fù)責(zé)公司重大決策。9.3董事會(huì)職責(zé)（1）董事會(huì)負(fù)責(zé)制定公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、年度計(jì)劃和投資決策。（2）董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督高級(jí)管理人員的執(zhí)行情況。第十條管理層與員工10.1管理層職責(zé)（1）管理層負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，執(zhí)行董事會(huì)的決策。10.2員工權(quán)益（1）公司應(yīng)依法保障員工的合法權(quán)益，包括但不限于工資、福利、勞動(dòng)保護(hù)等。10.3員工招聘與離職（1）公司應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)行員工招聘。（2）員工離職時(shí)，應(yīng)按照公司規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。第十一條財(cái)務(wù)管理11.1財(cái)務(wù)報(bào)告（1）公司應(yīng)定期編制并提交財(cái)務(wù)報(bào)告，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表。11.2財(cái)務(wù)審計(jì)（1）公司應(yīng)定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。11.3財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制（1）公司應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第十二條績(jī)效考核與激勵(lì)12.1績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)（1）公司應(yīng)制定合理的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)員工的工作績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。12.2激勵(lì)機(jī)制（1）公司應(yīng)建立激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工提高工作效率和業(yè)績(jī)。12.3績(jī)效考核實(shí)施（1）公司應(yīng)定期對(duì)員工進(jìn)行績(jī)效考核，并根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲。第十三條合同解除與終止13.1合同解除條件（1）一方違反本合同約定，給對(duì)方造成重大損失的，另一方有權(quán)解除合同。13.2合同終止條件（1）融資期限屆滿，合同自然終止。（2）雙方協(xié)商一致解除合同。13.3合同解除與終止程序（1）一方提出解除合同，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。（2）合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)事宜。第十四條爭(zhēng)議解決與法律適用14.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。（2）協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。14.2法律適用（1）本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為雙方所在地仲裁委員會(huì)。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1第三方定義（1）第三方指在合同執(zhí)行過(guò)程中，根據(jù)甲乙雙方約定，提供中介、咨詢、評(píng)估、審計(jì)、擔(dān)保、法律服務(wù)等服務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.2第三方范圍1.2.1中介機(jī)構(gòu)：提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓、融資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)公司的資產(chǎn)、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)價(jià)值等進(jìn)行評(píng)估的機(jī)構(gòu)。3.審計(jì)機(jī)構(gòu)：對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)的機(jī)構(gòu)。4.擔(dān)保機(jī)構(gòu)：提供擔(dān)保服務(wù)的機(jī)構(gòu)。5.法律服務(wù)機(jī)構(gòu)：提供法律咨詢、代理訴訟等法律服務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.第三方責(zé)任限額2.1責(zé)任限額定義（1）責(zé)任限額指第三方在履行合同過(guò)程中因自身原因造成甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償限額。2.2責(zé)任限額確定（1）責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在合同附件中明確。（2）責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)范圍、服務(wù)費(fèi)用等因素合理確定。2.3責(zé)任限額變更（1）如需變更責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并在合同附件中予以變更。3.第三方責(zé)權(quán)利劃分3.1責(zé)任劃分（1）第三方應(yīng)按照合同約定履行職責(zé)，對(duì)因自身原因造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力等因素導(dǎo)致?lián)p失，免除其責(zé)任。3.2權(quán)利劃分（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其服務(wù)。（2）第三方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。3.3利益劃分（1）第三方在合同執(zhí)行過(guò)程中獲得的信息和資料，不得泄露給任何第三方。（2）第三方在合同執(zhí)行過(guò)程中形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸第三方所有。4.第三方介入程序4.1第三方介入申請(qǐng)（1）甲乙雙方協(xié)商一致后，可向第三方提出介入申請(qǐng)。（2）第三方應(yīng)在收到申請(qǐng)后，在合同約定的時(shí)間內(nèi)回復(fù)甲乙雙方。4.2第三方介入條件（1）第三方介入應(yīng)滿足合同約定條件，如具備相應(yīng)資質(zhì)、專業(yè)能力等。（2）第三方介入應(yīng)不影響甲乙雙方合法權(quán)益。4.3第三方介入期限（1）第三方介入期限由甲乙雙方在合同中約定，并在合同附件中明確。5.第三方變更與退出5.1第三方變更（1）如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并在合同附件中予以變更。5.2第三方退出（1）第三方在合同履行過(guò)程中，如因自身原因退出，應(yīng)提前通知甲乙雙方。（2）第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定繼續(xù)履行合同。6.第三方爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式（1）第三方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成