2025年借殼上市資金募集協(xié)議

2025年借殼上市資金募集協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就2025年借殼上市資金募集事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方為借殼上市所需資金，由乙方提供資金支持，雙方就資金募集的相關(guān)事宜進(jìn)行約定。

二、簽訂背景

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)，為籌集所需資金，乙方同意向甲方提供資金支持。為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，特訂立本合同。

三、合同內(nèi)容

本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意向甲方提供總額為人民幣_(tái)_____萬元的資金支持，用于甲方借殼上市所需的資金需求。

1.2甲方承諾，所籌集的資金將專用于借殼上市相關(guān)的費(fèi)用支出，包括但不限于收購(gòu)殼公司、支付相關(guān)稅費(fèi)、支付中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用等。

第二條資金支付

2.1本協(xié)議簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)將人民幣_(tái)_____萬元匯入甲方指定的賬戶。

2.2剩余資金______萬元，甲方將在借殼上市完成后，根據(jù)實(shí)際情況及雙方協(xié)商的結(jié)果，分期支付給乙方。

第三條資金使用及監(jiān)管

3.1甲方應(yīng)設(shè)立專門賬戶，用于接收和支付借殼上市相關(guān)的費(fèi)用。

3.2乙方有權(quán)要求甲方定期提供資金使用情況的報(bào)告，包括但不限于資金流向、使用進(jìn)度等。

3.3甲方違反本合同約定，乙方有權(quán)要求甲方立即停止資金使用，并要求甲方賠償相應(yīng)的損失。

第四條價(jià)格及支付方式

4.1本協(xié)議項(xiàng)下資金支持的價(jià)格為人民幣_(tái)_____元/萬元。

4.2乙方支付方式為一次性支付，具體支付時(shí)間和方式雙方另行協(xié)商確定。

第五條保密條款

5.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及其相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

5.2保密期限自本協(xié)議生效之日起至本協(xié)議終止后______年。

第六條違約責(zé)任

6.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金金額為本合同項(xiàng)下未履行部分金額的______%。

6.2因違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方還應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的直接損失。

第七條爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。

第八條合同解除

8.1本合同在履行過程中，如發(fā)生以下情形之一的，任何一方均有權(quán)解除合同：

（1）一方明確表示或者以自己的行為表明不履行本合同主要義務(wù)；

（2）一方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)仍未改正；

（3）發(fā)生不可抗力，致使本合同無法履行。

第九條合同的生效、變更和終止

9.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

9.2本合同生效后，如雙方認(rèn)為有必要對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更，應(yīng)書面協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

9.3本合同因約定的終止條件成就或者雙方協(xié)商一致解除而終止。

第十條其他

10.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

第一條甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供資金支持，并有權(quán)監(jiān)督乙方資金的使用情況。

1.2甲方有義務(wù)向乙方提供借殼上市的相關(guān)資料，包括但不限于公司財(cái)務(wù)狀況、收購(gòu)計(jì)劃、市場(chǎng)分析等。

1.3甲方有義務(wù)按照合同約定，將籌集的資金專用于借殼上市的相關(guān)費(fèi)用支出。

1.4甲方有義務(wù)按照乙方要求，定期提供資金使用情況的報(bào)告。

1.5甲方有義務(wù)在乙方要求下，對(duì)資金使用情況進(jìn)行解釋說明。

1.6甲方有義務(wù)在乙方違約時(shí)，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

第二條乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定使用資金，并有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

2.2乙方有權(quán)要求甲方提供借殼上市的相關(guān)資料，以便乙方評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)。

2.3乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.4乙方有義務(wù)按照合同約定，向甲方支付資金支持。

2.5乙方有義務(wù)在資金支付后，對(duì)甲方資金使用情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。

2.6乙方有義務(wù)在甲方要求下，對(duì)資金使用情況進(jìn)行解釋說明。

第三條合作方式

3.1雙方應(yīng)建立良好的溝通機(jī)制，定期召開會(huì)議，討論借殼上市進(jìn)展情況及資金使用情況。

3.2甲方應(yīng)設(shè)立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)借殼上市相關(guān)工作，并及時(shí)向乙方報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展。

3.3乙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與甲方溝通，及時(shí)解決合作過程中出現(xiàn)的問題。

3.4雙方應(yīng)共同委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)借殼上市項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估。

3.5雙方應(yīng)共同制定借殼上市的時(shí)間表，明確各階段的工作內(nèi)容和完成時(shí)間。

3.6雙方應(yīng)共同遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保借殼上市過程的合法性。

第四條保密義務(wù)

4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2雙方應(yīng)采取必要措施，確保本協(xié)議內(nèi)容及商業(yè)秘密的安全，防止泄露給未授權(quán)的第三方。

第五條法律適用與爭(zhēng)議解決

5.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

5.2雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。

第六條合同的變更與解除

6.1本合同生效后，如雙方認(rèn)為有必要對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更，應(yīng)書面協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

6.2本合同在履行過程中，如發(fā)生以下情形之一的，任何一方均有權(quán)解除合同：

（1）一方明確表示或者以自己的行為表明不履行本合同主要義務(wù)；

（2）一方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)仍未改正；

（3）發(fā)生不可抗力，致使本合同無法履行。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

第一條合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2合同期滿后，如雙方均無異議，且借殼上市項(xiàng)目未完成，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以續(xù)簽本合同。

第二條合同變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，如雙方認(rèn)為有必要變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.2任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得擅自變更合同內(nèi)容。

第三條合同終止條件

3.1本合同在以下情形下終止：

（1）借殼上市項(xiàng)目完成，甲方已籌集到足額資金；

（2）經(jīng)雙方協(xié)商一致，決定終止本合同；

（3）發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法履行；

（4）一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)仍未改正；

（5）法律法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行。

第四條合同解除

4.1本合同在以下情形下，任何一方均有權(quán)解除合同：

（1）一方明確表示或者以自己的行為表明不履行本合同主要義務(wù)；

（2）一方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)仍未改正；

（3）發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法履行；

（4）法律法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行。

第五條爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。

5.2爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，共同努力尋求公平合理的解決方案。

第六條法律適用

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

第七條管轄法院

7.1本合同的解釋、履行、變更、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

7.2雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。

第八條合同效力

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人對(duì)合同內(nèi)容及相關(guān)信息負(fù)有保守秘密的義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

2.違約責(zé)任：指合同一方違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。

3.爭(zhēng)議解決：指合同雙方在合同履行過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

5.合同解除：指合同成立后，尚未履行或尚未履行完畢前，因當(dāng)事人一方或雙方的意思表示而使合同關(guān)系終止的行為。

6.合同終止：指合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系因合同目的實(shí)現(xiàn)、合同期限屆滿、合同解除、合同被宣告無效等原因而消滅。

7.合同變更：指在合同成立后，合同當(dāng)事人對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充的行為。

8.法律適用：指合同糾紛的解決應(yīng)適用哪個(gè)國(guó)家的法律。

9.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，對(duì)特定案件有審判權(quán)的法院。

10.民事責(zé)任：指民事主體因違反民事法律義務(wù)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律后果。

11.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

12.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，對(duì)原合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或修改的協(xié)議。

13.審計(jì)：指由獨(dú)立的審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)記錄等進(jìn)行審查，以確認(rèn)其真實(shí)性和合規(guī)性。

14.評(píng)估：指對(duì)資產(chǎn)、項(xiàng)目或其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的價(jià)值進(jìn)行估計(jì)和評(píng)價(jià)。

15.訴訟：指當(dāng)事人因民事糾紛，向法院提起訴訟，請(qǐng)求法院作出判決或裁定的法律程序。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.資金使用監(jiān)督問題

-注意事項(xiàng)：資金使用過程中，雙方需確保資金專用于借殼上市目的，避免資金挪用。

-解決辦法：設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)督委員會(huì)，定期審查資金使用記錄，確保資金使用的透明度和合規(guī)性。

2.信息保密問題

-注意事項(xiàng)：合同雙方需遵守保密條款，防止商業(yè)秘密泄露。

-解決辦法：制定詳細(xì)的保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容和期限，對(duì)泄露信息者采取法律手段。

3.違約責(zé)任執(zhí)行問題

-注意事項(xiàng)：違約方可能存在逃避責(zé)任或延遲履行的情況。

-解決辦法：在合同中明確違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，確保違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決執(zhí)行問題

-注意事項(xiàng)：爭(zhēng)議解決過程中可能存在執(zhí)行難的問題。

-解決辦法：在合同中約定具體的爭(zhēng)議解決流程，確保爭(zhēng)議解決機(jī)制的有效執(zhí)行。

5.合同變更和解除問題

-注意事項(xiàng)：合同變更和解除可能涉及復(fù)雜的法律程序和雙方利益調(diào)整。

-解決辦法：在合同中詳細(xì)規(guī)定變更和解除的條件、程序和補(bǔ)償條款，確保變更和解除的合法性和合理性。

6.法律適用和管轄法院?jiǎn)栴}

-注意事項(xiàng)：不同國(guó)家的法律體系和法院管轄權(quán)可能對(duì)合同執(zhí)行產(chǎn)生影響。

-解決辦法：在合同中明確選擇適用的法律和管轄法院，以減少法律沖突和執(zhí)行難度。

7.項(xiàng)目進(jìn)度和風(fēng)險(xiǎn)控制問題

-注意事項(xiàng)：借殼上市項(xiàng)目可能面臨進(jìn)度延誤和風(fēng)險(xiǎn)增加。

-解決辦法：制定詳細(xì)的項(xiàng)目管理計(jì)劃，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整策略。

8.政策法規(guī)變化問題

-注意事項(xiàng)：政策法規(guī)的變化可能影響借殼上市項(xiàng)目的合法性和可行性。

-解決辦法：保持對(duì)相關(guān)政策法規(guī)的關(guān)注，及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃，確保合規(guī)性。

9.合作伙伴關(guān)系問題

-注意事項(xiàng)：合作伙伴之間的溝通和協(xié)作可能存在障礙。

-解決辦法：建立有效的溝通機(jī)制，定期進(jìn)行會(huì)議和報(bào)告，確保信息暢通和協(xié)作順暢。

10.資金支付和回收問題

-注意事項(xiàng)：資金支付和回收可能存在延遲或爭(zhēng)議。

-解決辦法：在合同中明確資金支付的時(shí)間、方式和條件，設(shè)立專門的支付和回收流程，確保資金流轉(zhuǎn)的順暢和安全性。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市融資：適用于企業(yè)通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)，需要外部資金支持的情況。

2.資金募集與投資：適用于投資者（如風(fēng)險(xiǎn)投資基金、私募股權(quán)基金等）向企業(yè)提供資金支持，以換取股權(quán)或其他權(quán)益的情況。

3.跨國(guó)合作：適用于涉及不同國(guó)家或地區(qū)的合作項(xiàng)目，需要明確法律適用和爭(zhēng)議解決機(jī)制的情況。

4.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展：適用于高新技術(shù)企業(yè)在發(fā)展過程中，需要外部資金注入以推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)拓展的情況。

5.企業(yè)重組并購(gòu)：適用于企業(yè)并購(gòu)、重組過程中，需要資金支持以完成交易的情況。

6.政府項(xiàng)目合作：適用于政府項(xiàng)目或公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，需要社會(huì)資本參與投資的情況。

7.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于合同雙方在合作過程中，需要保護(hù)商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況。

8.爭(zhēng)議解決：適用于合同雙方在合作過程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議，需要明確的爭(zhēng)議解決機(jī)制的情況。

9.法律風(fēng)險(xiǎn)控制：適用于合同雙方需要通過合同條款來控制法律風(fēng)險(xiǎn)，確保合同履行的合法性。

10.項(xiàng)目管理與監(jiān)督：適用于需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、資金使用等進(jìn)行嚴(yán)格管理和監(jiān)督的情況。

11.合作伙伴關(guān)系維護(hù)：適用于需要通過合同來維護(hù)和規(guī)范合作伙伴關(guān)系的長(zhǎng)期合作關(guān)系。

12.資金安全與合規(guī)：適用于需要確保資金安全、合規(guī)使用的情況，特別是對(duì)于涉及金融交易的項(xiàng)目。

所需附件列表：

1.保密協(xié)議：詳細(xì)規(guī)定雙方保密義務(wù)和保密信息的內(nèi)容。

2.資金使用計(jì)劃：詳細(xì)列出借殼上市所需資金的用途和分配方案。

3.項(xiàng)目管理計(jì)劃：包括項(xiàng)目進(jìn)度表、關(guān)鍵里程碑、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等。

4.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：由獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，證明甲方財(cái)務(wù)狀況的真實(shí)性。

5.法律