2025年借殼上市投資融資合作協(xié)議

2025年借殼上市投資融資合作協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就2025年借殼上市投資融資事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

甲方為拓寬融資渠道，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，擬通過(guò)借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)。乙方為甲方提供投資融資服務(wù)，協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)事宜。

二、簽訂背景

鑒于甲方發(fā)展需求及乙方業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，雙方經(jīng)多次溝通協(xié)商，決定在平等互利的基礎(chǔ)上，共同推進(jìn)2025年借殼上市投資融資合作項(xiàng)目。

甲方承諾按照國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行；乙方承諾為甲方提供優(yōu)質(zhì)的投資融資服務(wù)，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)。

三、本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成以下服務(wù)：

（1）提供上市咨詢(xún)及策劃服務(wù)；

（2）協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組及整合；

（3）協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市相關(guān)文件的準(zhǔn)備；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行上市過(guò)程中的信息披露；

（5）協(xié)助甲方進(jìn)行上市后的合規(guī)管理。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）提供的服務(wù)內(nèi)容應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及上市規(guī)則的要求；

（2）協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)文件應(yīng)準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；

（3）提供的服務(wù)應(yīng)確保甲方上市過(guò)程順利進(jìn)行。

三、價(jià)格支付

3.1本協(xié)議簽訂后，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣_(tái)_____萬(wàn)元作為服務(wù)費(fèi)。

3.2服務(wù)費(fèi)支付方式：

（1）合同簽訂后，甲方支付人民幣_(tái)_____萬(wàn)元作為預(yù)付款；

（2）甲方完成借殼上市后，支付剩余人民幣_(tái)_____萬(wàn)元；

（3）如甲方未按期支付服務(wù)費(fèi)，乙方有權(quán)暫停或終止提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及合作過(guò)程中所涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密。

4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或公開(kāi)本協(xié)議內(nèi)容或商業(yè)秘密、技術(shù)秘密。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向守約方支付違約金。

5.2如因乙方原因?qū)е录追轿茨馨雌谕瓿山铓ど鲜校曳綉?yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。

5.3如因甲方原因?qū)е乱曳轿茨苈男斜緟f(xié)議約定的服務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

7.1任何一方違反本協(xié)議約定，致使本協(xié)議目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，守約方有權(quán)解除本協(xié)議。

7.2如發(fā)生不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，雙方均有權(quán)解除本協(xié)議，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。

八、其他

8.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及上市規(guī)則的要求。

1.2甲方應(yīng)按照約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，并在約定的時(shí)間內(nèi)完成支付。

1.3甲方應(yīng)積極配合乙方開(kāi)展借殼上市相關(guān)工作，包括但不限于提供必要的文件、資料、信息等。

1.4甲方應(yīng)按照乙方的要求，在上市過(guò)程中及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露。

1.5甲方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保借殼上市過(guò)程中不出現(xiàn)違法違規(guī)行為。

1.6甲方有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見(jiàn)。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照約定提供必要的信息、資料、文件等，以便乙方完成相關(guān)服務(wù)。

2.2乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成借殼上市服務(wù)的各項(xiàng)工作，并保證服務(wù)質(zhì)量。

2.3乙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保在借殼上市過(guò)程中提供的服務(wù)合法合規(guī)。

2.4乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展情況，并及時(shí)解決甲方提出的問(wèn)題。

2.5乙方有權(quán)在甲方未能按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的情況下，暫停或終止提供服務(wù)。

2.6乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

三、合同執(zhí)行過(guò)程中的合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，通過(guò)會(huì)議、電話(huà)、電子郵件等方式保持密切聯(lián)系。

3.2乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展情況，包括但不限于：

（1）借殼上市相關(guān)文件的準(zhǔn)備進(jìn)度；

（2）上市過(guò)程中的關(guān)鍵事項(xiàng)及處理情況；

（3）市場(chǎng)動(dòng)態(tài)及政策變化等。

3.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，在約定的時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)文件、資料、信息等。

3.4雙方在合作過(guò)程中應(yīng)相互尊重，積極溝通，共同解決遇到的問(wèn)題。

3.5雙方應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)及上市規(guī)則的要求，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行。

四、權(quán)利與義務(wù)的履行

4.1雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的權(quán)利與義務(wù)，認(rèn)真履行各自的責(zé)任。

4.2如因不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，并在合理期限內(nèi)恢復(fù)履行。

4.3雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，如因自身原因?qū)е逻`約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

4.4雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定的條款執(zhí)行，不得擅自變更或解除協(xié)議。

五、變更與解除

5.1本協(xié)議在履行過(guò)程中，如需變更或解除，雙方應(yīng)書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

5.2本協(xié)議變更或解除后，對(duì)雙方具有同等法律效力。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)_____年。

1.2本合同有效期屆滿(mǎn)前，如雙方無(wú)書(shū)面解除通知，則本合同自動(dòng)續(xù)期______年。

二、合同的變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，如遇國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整，或雙方協(xié)商一致，可對(duì)本合同進(jìn)行變更。

2.2變更后的條款應(yīng)形成書(shū)面文件，經(jīng)雙方簽字蓋章后與本合同具有同等法律效力。

三、合同的終止

3.1以下情形導(dǎo)致合同終止：

（1）本合同約定的有效期限屆滿(mǎn)；

（2）雙方協(xié)商一致解除本合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

（4）一方違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知，并在合理期限內(nèi)仍未糾正；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

四、爭(zhēng)議解決機(jī)制

4.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

4.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

4.3訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。

五、法律適用和管轄法院

5.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

5.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

6.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

6.3如本合同任何部分無(wú)效，不影響其他部分的有效性，無(wú)效部分應(yīng)被視為從未存在。

6.4本合同未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

1.保密條款：指合同中約定雙方對(duì)在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密的條款。

2.違約責(zé)任：指合同一方違反合同約定，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)或造成對(duì)方損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

3.爭(zhēng)議解決：指合同雙方在履行合同過(guò)程中，對(duì)合同條款或履行義務(wù)產(chǎn)生分歧時(shí)，采取的協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議的過(guò)程。

4.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

5.法律法規(guī)：指國(guó)家制定的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章等具有普遍約束力的規(guī)范性文件。

6.上市規(guī)則：指證券交易所為規(guī)范上市公司及投資者行為，制定的一整套規(guī)定和要求。

7.服務(wù)費(fèi)：指甲方支付給乙方作為其提供服務(wù)的報(bào)酬。

8.補(bǔ)充協(xié)議：指對(duì)原合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充、修改或變更的書(shū)面協(xié)議。

9.訴訟：指合同一方因合同履行中的爭(zhēng)議，向人民法院提起的民事訴訟。

10.管轄法院：指對(duì)合同糾紛案件有管轄權(quán)的人民法院。

11.法律約束力：指法律對(duì)當(dāng)事人具有強(qiáng)制力，當(dāng)事人必須遵守并執(zhí)行法律規(guī)定的義務(wù)。

12.合同效力：指合同是否具有法律效力，以及法律效力的大小。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問(wèn)題：信息不對(duì)稱(chēng)**

**注意事項(xiàng)：**

-雙方在合同履行過(guò)程中可能存在信息不對(duì)稱(chēng)，導(dǎo)致一方對(duì)另一方的工作進(jìn)度和問(wèn)題了解不足。

**解決辦法：**

-建立定期的溝通機(jī)制，如定期會(huì)議、報(bào)告制度等，確保雙方信息共享。

-設(shè)立專(zhuān)門(mén)的聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)信息的收集、整理和傳遞。

2.**問(wèn)題：服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)**

**注意事項(xiàng)：**

-乙方提供的服務(wù)可能不符合甲方的預(yù)期質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

**解決辦法：**

-在合同中明確服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并設(shè)立質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制。

-定期對(duì)乙方的工作進(jìn)行評(píng)估，若發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，及時(shí)提出整改要求。

3.**問(wèn)題：支付延遲或不足**

**注意事項(xiàng)：**

-甲乙雙方可能因資金問(wèn)題導(dǎo)致支付延遲或不足。

**解決辦法：**

-明確支付條款，包括支付時(shí)間、金額、方式等。

-設(shè)立預(yù)警機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)支付問(wèn)題，及時(shí)溝通解決。

4.**問(wèn)題：合同變更爭(zhēng)議**

**注意事項(xiàng)：**

-在合同履行過(guò)程中，雙方可能因外部環(huán)境變化或自身需求變更而需要修改合同。

**解決辦法：**

-在合同中明確變更程序，如變更需雙方書(shū)面同意。

-確保變更后的條款得到雙方的確認(rèn)和簽字。

5.**問(wèn)題：爭(zhēng)議解決困難**

**注意事項(xiàng)：**

-爭(zhēng)議解決可能因地域、法律差異等原因變得復(fù)雜。

**解決辦法：**

-在合同中明確爭(zhēng)議解決機(jī)制，包括選擇仲裁或訴訟。

-選擇一個(gè)對(duì)雙方都公平的仲裁機(jī)構(gòu)或法院。

6.**問(wèn)題：保密信息泄露**

**注意事項(xiàng)：**

-雙方在合作過(guò)程中可能涉及保密信息，泄露可能導(dǎo)致商業(yè)損失。

**解決辦法：**

-在合同中明確保密條款，對(duì)保密信息進(jìn)行界定。

-定期對(duì)員工進(jìn)行保密教育，加強(qiáng)保密意識(shí)。

7.**問(wèn)題：不可抗力事件**

**注意事項(xiàng)：**

-自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力事件可能導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

**解決辦法：**

-在合同中明確不可抗力條款，規(guī)定在發(fā)生不可抗力事件時(shí)的處理方式。

-及時(shí)收集不可抗力事件的相關(guān)證據(jù)，以便后續(xù)處理。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市融資：適用于企業(yè)希望通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)行融資，并尋求專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供投資融資服務(wù)的場(chǎng)景。

2.投資融資合作：適用于投資者與融資企業(yè)之間，就融資項(xiàng)目進(jìn)行合作，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的場(chǎng)景。

3.上市咨詢(xún)服務(wù)：適用于企業(yè)需要專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供上市咨詢(xún)、策劃、文件準(zhǔn)備、信息披露等服務(wù)的場(chǎng)景。

4.資產(chǎn)重組與整合：適用于企業(yè)需要進(jìn)行資產(chǎn)重組或整合，以提高資產(chǎn)質(zhì)量、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)的場(chǎng)景。

5.合規(guī)管理服務(wù)：適用于企業(yè)需要在上市后進(jìn)行合規(guī)管理的場(chǎng)景，以保持上市公司的合規(guī)性。

6.爭(zhēng)議解決：適用于合同雙方在履行合同過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，需要通過(guò)法律手段或協(xié)商機(jī)制進(jìn)行解決的場(chǎng)景。

7.法律法規(guī)變化適應(yīng)：適用于合同雙方需要適應(yīng)國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整，對(duì)合同進(jìn)行相應(yīng)變更的場(chǎng)景。

8.不可抗力事件應(yīng)對(duì)：適用于合同雙方需要應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力事件，對(duì)合同履行產(chǎn)生影響時(shí)的場(chǎng)景。

9.信息安全與保密：適用于合同雙方需要保護(hù)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息，防止信息泄露的場(chǎng)景。

10.人力資源管理與培訓(xùn)：適用于合同雙方需要合作進(jìn)行人力資源管理和員工培訓(xùn)，以提高員工素質(zhì)和團(tuán)隊(duì)效率的場(chǎng)景。

所需附件列表：

1.**合同簽訂文件：**

-本合同/協(xié)議文本

-雙方簽字蓋章頁(yè)

2.**服務(wù)內(nèi)容文件：**

-乙方提供的服務(wù)清單

-服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明

3.**財(cái)務(wù)文件：**

-服務(wù)費(fèi)用支付計(jì)劃

-財(cái)務(wù)對(duì)賬單

4.**保密文件：**

-保密協(xié)議

-商業(yè)秘密清單

5.**變更與解除文件：**

-合同變更申請(qǐng)及批準(zhǔn)文件

-合同解除通知及確認(rèn)文件

6.**爭(zhēng)議解決文件：**

-爭(zhēng)議解決流程說(shuō)明

-爭(zhēng)議解決記錄

7.**法律文件：**

-相關(guān)法律法規(guī)及政策文件

-上市規(guī)則及相關(guān)政策文件

8.**不可抗力事件文件：**

-不可抗力事件證明文件

-不可抗力事件影響評(píng)估報(bào)告

9.**人員文件：**

-乙方派駐甲方的人員名單及職責(zé)

-員工保密承諾書(shū)

10.**其他相關(guān)文件：**

-雙方協(xié)商一致認(rèn)為需要作為附件的其他文件

-合同履行過(guò)程中的重要會(huì)議紀(jì)要和報(bào)告

-任何對(duì)合同履行有重大影響的其他文件

雙方簽字、蓋章位置及日期：

甲方（簽字/蓋章）：