2025年私募基金財產(chǎn)代持及風(fēng)險控制協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年私募基金財產(chǎn)代持及風(fēng)險控制協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1出讓人2.2受讓人2.3代持人3.代持財產(chǎn)3.1財產(chǎn)概述3.2財產(chǎn)權(quán)屬3.3財產(chǎn)價值4.代持協(xié)議期限4.1代持起始日期4.2代持終止日期4.3代持期限延長5.代持義務(wù)與責(zé)任5.1代持人義務(wù)5.2出讓人責(zé)任5.3受讓人責(zé)任6.風(fēng)險控制措施6.1風(fēng)險評估6.2風(fēng)險預(yù)警6.3風(fēng)險處置7.財產(chǎn)變動7.1財產(chǎn)增減7.2財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓7.3財產(chǎn)抵押8.利益分配8.1利益分配原則8.2利益分配方式8.3利益分配時間9.稅務(wù)處理9.1稅務(wù)責(zé)任9.2稅務(wù)申報9.3稅務(wù)合規(guī)10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3合同解除與終止程序12.違約責(zé)任12.1違約行為12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.3違約賠償13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.2合同變更程序13.3合同解除與終止14.其他條款14.1合同附件14.2通知與送達(dá)14.3合同份數(shù)14.4合同簽署日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“出讓人”指將私募基金財產(chǎn)委托給受讓人代持的一方。1.1.2“受讓人”指接受出讓人委托，代持私募基金財產(chǎn)的一方。1.1.3“代持人”指根據(jù)本合同約定，代為持有私募基金財產(chǎn)的自然人或其他組織。1.1.4“私募基金財產(chǎn)”指出讓人委托給受讓人代持的資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金份額、證券等。1.1.5“代持協(xié)議期限”指本合同約定的代持財產(chǎn)的有效期限。1.2解釋1.2.1本合同中的“財產(chǎn)”一詞，如無特別說明，均指私募基金財產(chǎn)。2.合同雙方2.1出讓人2.1.1出讓人名稱：________________________2.1.2出讓人住所：________________________2.2受讓人2.2.1受讓人名稱：________________________2.2.2受讓人住所：________________________2.3代持人2.3.1代持人名稱：________________________2.3.2代持人住所：________________________3.代持財產(chǎn)3.1財產(chǎn)概述3.1.1代持財產(chǎn)的種類：________________________3.1.2代持財產(chǎn)的明細(xì)清單：________________________3.2財產(chǎn)權(quán)屬3.2.1出讓人保證代持財產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)完全合法。3.2.2出讓人承諾代持財產(chǎn)不存在任何爭議或糾紛。3.3財產(chǎn)價值3.3.1代持財產(chǎn)的初始價值：________________________3.3.2代持財產(chǎn)的后續(xù)價值評估：________________________4.代持協(xié)議期限4.1代持起始日期：________________________4.2代持終止日期：________________________4.3代持期限延長4.3.1代持期限如需延長，雙方應(yīng)提前30日書面通知對方。4.3.2延長后的代持期限不得超過原代持協(xié)議期限的一半。5.代持義務(wù)與責(zé)任5.1代持人義務(wù)5.1.1代持人應(yīng)妥善保管代持財產(chǎn)，確保其安全、完整。5.1.2代持人應(yīng)按照出讓人和受讓人的要求，及時提供代持財產(chǎn)的相關(guān)信息。5.2出讓人責(zé)任5.2.1出讓人應(yīng)確保代持財產(chǎn)的真實性和合法性。5.2.2出讓人應(yīng)承擔(dān)因代持財產(chǎn)產(chǎn)生的稅費和責(zé)任。5.3受讓人責(zé)任5.3.1受讓人應(yīng)按照本合同約定，向代持人支付代持費用。5.3.2受讓人應(yīng)承擔(dān)因代持財產(chǎn)產(chǎn)生的損失。6.風(fēng)險控制措施6.1風(fēng)險評估6.1.1雙方應(yīng)定期對代持財產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險評估。6.1.2風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)形成書面報告，并由雙方簽字確認(rèn)。6.2風(fēng)險預(yù)警6.2.1發(fā)現(xiàn)代持財產(chǎn)存在風(fēng)險時，代持人應(yīng)及時通知出讓人和受讓人。6.2.2出讓人和受讓人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險預(yù)警采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。6.3風(fēng)險處置6.3.1風(fēng)險發(fā)生時，代持人應(yīng)立即采取必要的風(fēng)險處置措施。6.3.2出讓人和受讓人應(yīng)共同承擔(dān)風(fēng)險處置所產(chǎn)生的費用。8.利益分配8.1利益分配原則8.1.1利益分配應(yīng)遵循公平、合理、透明的原則。8.1.2利益分配比例由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確約定。8.2利益分配方式8.2.1利益分配以現(xiàn)金形式進(jìn)行。8.2.2利益分配的支付方式為定期支付，具體支付時間由雙方約定。8.3利益分配時間8.3.1利益分配的時間點為每個會計年度結(jié)束后，具體日期由雙方約定。9.稅務(wù)處理9.1稅務(wù)責(zé)任9.1.1出讓人和受讓人應(yīng)各自承擔(dān)因代持財產(chǎn)產(chǎn)生的稅費。9.1.2代持人應(yīng)協(xié)助出讓人和受讓人完成稅務(wù)申報。9.2稅務(wù)申報9.2.1出讓人和受讓人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求，及時進(jìn)行稅務(wù)申報。9.2.2代持人應(yīng)提供必要的稅務(wù)文件和信息。9.3稅務(wù)合規(guī)9.3.1出讓人和受讓人應(yīng)確保代持財產(chǎn)的稅務(wù)處理符合法律法規(guī)。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為我國有管轄權(quán)的人民法院。10.3爭議解決程序10.3.1爭議解決程序按照我國相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋執(zhí)行。11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.1.1出讓人和受讓人協(xié)商一致，可以解除本合同。1.代持人違反本合同約定，造成重大損失；2.出讓人或受讓人喪失履行合同能力；3.發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行。11.2合同終止條件11.2.1代持協(xié)議期限屆滿，本合同自動終止。11.3合同解除與終止程序11.3.1解除或終止合同，任何一方應(yīng)提前30日書面通知對方。12.違約責(zé)任12.1違約行為12.1.1出讓人和受讓人均應(yīng)遵守本合同約定，任何一方違反合同約定，均構(gòu)成違約行為。12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此遭受的損失。12.3違約賠償12.3.1違約賠償?shù)木唧w金額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可由法院判決。13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同變更程序13.2.1合同變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。13.3合同解除與終止13.3.1合同變更不影響本合同其他條款的效力。14.其他條款14.1合同附件14.1.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.2通知與送達(dá)14.2.1任何一方通知對方，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并按照本合同約定的地址送達(dá)。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.4合同簽署日期14.4.1本合同簽署日期為：________________________。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在合同履行過程中，因特定目的而介入本合同關(guān)系的自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂書面協(xié)議。15.2.2第三方介入的目的是為了保障合同履行，提高合同履行效率。15.3第三方責(zé)任限額15.3.1第三方在本合同項下的責(zé)任，包括但不限于違約責(zé)任、賠償責(zé)任等，均應(yīng)按照其與甲乙雙方簽訂的書面協(xié)議約定。15.3.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在其書面協(xié)議中明確約定，如無約定，則以不超過合同總金額的10%為限。15.4第三方權(quán)利義務(wù)15.4.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，享有相應(yīng)的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。15.4.2第三方的權(quán)利義務(wù)包括但不限于：1.依法履行合同義務(wù)；2.維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益；3.保守商業(yè)秘密；4.按時提交相關(guān)報告和文件。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨立第三方關(guān)系，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任。15.5.2第三方與代持人之間的關(guān)系，應(yīng)按照第三方與甲乙雙方簽訂的書面協(xié)議約定。15.5.3第三方與受讓人之間的關(guān)系，應(yīng)按照第三方與甲乙雙方簽訂的書面協(xié)議約定。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時需增加的額外條款1.第三方介入的目的、范圍和方式；2.第三方的權(quán)利義務(wù)；3.第三方的責(zé)任限額；4.第三方介入的費用承擔(dān)；5.第三方介入后的合同履行方式。17.第三方介入后的合同履行方式17.1第三方介入后，合同履行方式如下：1.第三方根據(jù)本合同約定，協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)；2.甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，配合第三方履行合同義務(wù)；3.第三方在履行合同過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違約行為，有權(quán)要求其改正；4.第三方在履行合同過程中，如發(fā)現(xiàn)合同履行存在風(fēng)險，有權(quán)采取必要措施，并及時通知甲乙雙方。18.第三方介入后的爭議解決1.第三方與甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；2.協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。19.第三方介入后的合同解除與終止1.第三方違反合同約定，造成重大損失；2.甲乙雙方喪失履行合同能力；3.發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行。20.第三方介入后的其他條款20.1本合同的其他條款，在第三方介入后，仍具有同等法律效力。20.2本合同如有未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.代持財產(chǎn)明細(xì)清單要求：詳細(xì)列出代持財產(chǎn)的種類、數(shù)量、價值等信息。說明：本清單作為合同附件，用于明確代持財產(chǎn)的具體內(nèi)容。2.第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的目的、范圍、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。說明：本協(xié)議作為合同附件，用于規(guī)范第三方在本合同中的角色和責(zé)任。3.稅務(wù)申報文件要求：包括稅務(wù)申報表、相關(guān)憑證等。說明：本文件作為合同附件，用于證明甲乙雙方已履行稅務(wù)申報義務(wù)。4.風(fēng)險評估報告要求：詳細(xì)分析代持財產(chǎn)的風(fēng)險狀況，并提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。說明：本報告作為合同附件，用于指導(dǎo)甲乙雙方進(jìn)行風(fēng)險控制。5.利益分配協(xié)議要求：明確利益分配的原則、方式、時間等。說明：本協(xié)議作為合同附件，用于規(guī)范利益分配的具體操作。6.爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：本協(xié)議作為合同附件，用于規(guī)范爭議解決的具體流程。7.合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)列明合同變更的內(nèi)容、原因、生效日期等。說明：本協(xié)議作為合同附件，用于記錄合同變更的情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為要求：違反合同約定的行為。1.1代持人未妥善保管代持財產(chǎn)責(zé)任認(rèn)定：代持人應(yīng)承擔(dān)因未妥善保管代持財產(chǎn)而造成的損失。示例：代持人未將代持財產(chǎn)存放在安全的地方，導(dǎo)致財產(chǎn)丟失。1.2出讓人未按時支付代持費用責(zé)任認(rèn)定：出讓人應(yīng)承擔(dān)未按時支付代持費用的違約責(zé)任。示例：出讓人未在約定的時間內(nèi)支付代持費用，導(dǎo)致代持人無法正常履行代持義務(wù)。1.3受讓人未按時支付代持費用責(zé)任認(rèn)定：受讓人應(yīng)承擔(dān)未按時支付代持費用的違約責(zé)任。示例：受讓人未在約定的時間內(nèi)支付代持費用，導(dǎo)致代持人無法正常履行代持義務(wù)。1.4第三方違反協(xié)議約定責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違反協(xié)議約定的違約責(zé)任。示例：第三方未按照協(xié)議約定履行義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求：根據(jù)違約行為的性質(zhì)、程度、損失等因素，確定違約責(zé)任。2.1輕微違約責(zé)任認(rèn)定：承擔(dān)違約行為所造成的直接損失。示例：代持人未按時提供財產(chǎn)信息，造成受讓人輕微損失。2.2嚴(yán)重違約責(zé)任認(rèn)定：承擔(dān)違約行為所造成的直接損失和間接損失。示例：代持人未妥善保管代持財產(chǎn)，導(dǎo)致財產(chǎn)價值大幅下降。全文完。2024年私募基金財產(chǎn)代持及風(fēng)險控制協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.財產(chǎn)代持關(guān)系3.1代持財產(chǎn)的確定3.2代持財產(chǎn)的范圍3.3代持財產(chǎn)的登記4.風(fēng)險控制措施4.1風(fēng)險識別4.2風(fēng)險評估4.3風(fēng)險應(yīng)對措施5.財產(chǎn)代持期間的權(quán)益5.1甲方權(quán)益5.2乙方權(quán)益6.財產(chǎn)代持期間的義務(wù)6.1甲方義務(wù)6.2乙方義務(wù)7.信息披露7.1信息披露的原則7.2信息披露的內(nèi)容7.3信息披露的時間8.財產(chǎn)代持期間的變更8.1財產(chǎn)代持關(guān)系的變更8.2財產(chǎn)代持期間的變更程序9.財產(chǎn)代持期間的終止9.1財產(chǎn)代持關(guān)系的終止9.2財產(chǎn)代持期間的終止程序10.爭議解決10.1爭議解決的原則10.2爭議解決的方式10.3爭議解決的程序11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任的承擔(dān)11.2違約責(zé)任的賠償12.不可抗力12.1不可抗力的定義12.2不可抗力的處理13.合同生效與解除13.1合同生效的條件13.2合同解除的條件14.其他約定14.1法律適用14.2爭議管轄14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）私募基金：指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的，以非公開方式向特定投資者募集資金設(shè)立的投資基金。（2）財產(chǎn)代持：指一方（代持方）根據(jù)與另一方（委托方）的約定，代為持有委托方所擁有的私募基金份額，并代表委托方行使相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。（3）風(fēng)險控制：指為降低或避免財產(chǎn)代持過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，采取的一系列措施和方法。1.2解釋（1）本合同中，除非上下文另有要求，否則“本合同”指《2024年私募基金財產(chǎn)代持及風(fēng)險控制協(xié)議》。（2）本合同中，除非上下文另有要求，否則“甲方”指委托方，“乙方”指代持方。2.雙方基本信息2.1甲方基本信息（1）名稱：____________________（2）法定代表人：____________________（3）注冊地址：____________________（4）聯(lián)系電話：____________________（5）電子郵箱：____________________2.2乙方基本信息（1）名稱：____________________（2）法定代表人：____________________（3）注冊地址：____________________（4）聯(lián)系電話：____________________（5）電子郵箱：____________________3.財產(chǎn)代持關(guān)系3.1代持財產(chǎn)的確定甲方委托乙方代持的財產(chǎn)為：____________________3.2代持財產(chǎn)的范圍（1）甲方持有的私募基金份額；（2）與私募基金相關(guān)的收益、分紅、利息等；（3）其他與私募基金相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)。3.3代持財產(chǎn)的登記乙方應(yīng)在代持財產(chǎn)登記后五個工作日內(nèi)，將代持財產(chǎn)的登記信息告知甲方。4.風(fēng)險控制措施4.1風(fēng)險識別乙方應(yīng)定期對代持財產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險識別，并及時向甲方報告。4.2風(fēng)險評估乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果，對代持財產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險評估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。4.3風(fēng)險應(yīng)對措施（1）建立健全內(nèi)部控制制度；（2）加強(qiáng)對代持財產(chǎn)的管理；（3）及時調(diào)整投資策略；（4）確保資金安全。5.財產(chǎn)代持期間的權(quán)益5.1甲方權(quán)益（1）甲方有權(quán)了解代持財產(chǎn)的相關(guān)信息；（2）甲方有權(quán)要求乙方按照約定行使代持財產(chǎn)的相關(guān)權(quán)利；（3）甲方有權(quán)要求乙方按照約定履行代持財產(chǎn)的相關(guān)義務(wù)。5.2乙方權(quán)益（1）乙方有權(quán)按照約定收取代持費用；（2）乙方有權(quán)要求甲方按照約定履行相關(guān)義務(wù)；（3）乙方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)資料和信息。6.財產(chǎn)代持期間的義務(wù)6.1甲方義務(wù)（1）甲方應(yīng)按照約定向乙方支付代持費用；（2）甲方應(yīng)按照約定提供相關(guān)資料和信息；（3）甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)。6.2乙方義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照約定代持財產(chǎn)；（2）乙方應(yīng)按照約定行使代持財產(chǎn)的相關(guān)權(quán)利；（3）乙方應(yīng)按照約定履行代持財產(chǎn)的相關(guān)義務(wù)。8.財產(chǎn)代持期間的變更8.1財產(chǎn)代持關(guān)系的變更（1）如甲方或乙方需要變更代持財產(chǎn)的范圍或代持方，雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（2）任何變更均需符合相關(guān)法律法規(guī)及私募基金的相關(guān)規(guī)定。8.2財產(chǎn)代持期間的變更程序（1）任何變更應(yīng)提前三十日書面通知對方。（2）變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。9.財產(chǎn)代持期間的終止9.1財產(chǎn)代持關(guān)系的終止a.本合同約定的代持期限屆滿；b.雙方協(xié)商一致；c.依法被終止或解除；d.因不可抗力導(dǎo)致無法繼續(xù)代持。9.2財產(chǎn)代持期間的終止程序（1）任何一方提出終止代持關(guān)系，應(yīng)提前六十日書面通知對方。（2）終止協(xié)議應(yīng)包括代持財產(chǎn)的清算、歸還及剩余權(quán)益的處理等內(nèi)容。（3）終止協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.爭議解決10.1爭議解決的原則雙方應(yīng)本著公平、公正、誠實信用的原則，通過友好協(xié)商解決爭議。10.2爭議解決的方式a.仲裁；b.訴訟。10.3爭議解決的程序（1）仲裁或訴訟程序應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及仲裁規(guī)則或訴訟程序進(jìn)行。（2）爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任的承擔(dān)（1）任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（2）違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。11.2違約責(zé)任的賠償（1）賠償金額應(yīng)按照實際損失計算，包括直接損失和間接損失。（2）賠償金額最高不超過本合同代持財產(chǎn)總額的20%。12.不可抗力12.1不可抗力的定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。12.2不可抗力的處理（1）發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法履行時，雙方應(yīng)及時協(xié)商解決。（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本合同。（3）不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)正常履行。13.合同生效與解除13.1合同生效的條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同解除的條件（1）本合同約定的解除條件成就；（2）雙方協(xié)商一致解除本合同。14.其他約定14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2爭議管轄因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本合同所稱的第三方，是指除甲方、乙方以外的，在本合同履行過程中提供相關(guān)服務(wù)或參與合同履行的獨立第三方機(jī)構(gòu)或個人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的情形（1）在合同履行過程中，如需第三方提供專業(yè)服務(wù)，甲方或乙方可邀請第三方介入。（2）因合同履行需要，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可引入第三方作為合同履行的一部分。15.3第三方介入的程序（1）第三方介入前，甲方或乙方應(yīng)書面通知對方，并說明第三方介入的原因、目的及預(yù)計影響。（2）雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任等事項。（3）第三方介入后，甲方、乙方與第三方應(yīng)共同遵守本合同及服務(wù)協(xié)議的約定。16.甲乙方在第三方介入時的額外條款16.1甲方額外條款（1）甲方應(yīng)確保第三方提供的資料真實、完整、準(zhǔn)確；（2）甲方應(yīng)監(jiān)督第三方按照合同約定履行職責(zé)；（3）甲方應(yīng)承擔(dān)因第三方介入而產(chǎn)生的合理費用。16.2乙方額外條款（1）乙方應(yīng)配合第三方進(jìn)行相關(guān)工作；（2）乙方應(yīng)確保第三方按照合同約定履行職責(zé)；（3）乙方應(yīng)承擔(dān)因第三方介入而產(chǎn)生的合理費用。17.第三方的責(zé)任限額17.1責(zé)任限額的確定（1）第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方服務(wù)協(xié)議中的約定確定；（2）如服務(wù)協(xié)議未約定責(zé)任限額，則第三方責(zé)任限額為本合同代持財產(chǎn)總額的5%。17.2責(zé)任限額的適用范圍第三方責(zé)任限額適用于因第三方故意或重大過失導(dǎo)致甲方或乙方遭受的損失。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方（1）第三方應(yīng)向甲方提供專業(yè)服務(wù)，甲方有權(quán)要求第三方履行服務(wù)協(xié)議；（2）第三方應(yīng)向甲方承擔(dān)因履行服務(wù)協(xié)議而產(chǎn)生的責(zé)任。18.2第三方與乙方（1）第三方應(yīng)向乙方提供專業(yè)服務(wù)，乙方有權(quán)要求第三方履行服務(wù)協(xié)議；（2）第三方應(yīng)向乙方承擔(dān)因履行服務(wù)協(xié)議而產(chǎn)生的責(zé)任。18.3第三方與合同（1）第三方作為合同履行的一部分，應(yīng)遵守本合同的約定；（2）第三方應(yīng)承擔(dān)因違反本合同約定而產(chǎn)生的責(zé)任。19.第三方的權(quán)利19.1第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的信息和資料；19.2第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)協(xié)議的要求，對甲方或乙方進(jìn)行監(jiān)督和檢查。20.第三方的義務(wù)20.1第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)；20.2第三方應(yīng)保守甲方或乙方提供的信息和資料的秘密；20.3第三方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，履行其義務(wù)。21.第三方的退出21.1第三方如需退出本合同，應(yīng)提前三十日書面通知甲方或乙方，并經(jīng)雙方同意；21.2第三方退出后，其權(quán)利和義務(wù)由甲方或乙方承擔(dān)，或由雙方另行約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲方身份證明文件要求：提供甲方有效身份證明文件的復(fù)印件，如身份證、護(hù)照等。說明：用于證明甲方身份的真實性。2.乙方身份證明文件要求：提供乙方有效身份證明文件的復(fù)印件，如營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等。說明：用于證明乙方身份的真實性。3.代持財產(chǎn)清單要求：詳細(xì)列明代持財產(chǎn)的名稱、數(shù)量、價值等信息。說明：用于明確代持財產(chǎn)的范圍和內(nèi)容。4.風(fēng)險控制措施方案要求：詳細(xì)說明風(fēng)險控制措施的具體內(nèi)容、實施步驟和預(yù)期效果。說明：用于指導(dǎo)乙方在代持財產(chǎn)過程中的風(fēng)險控制工作。5.第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)約定第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、費用、責(zé)任等事項。說明：用于明確第三方在合同履行過程中的職責(zé)和權(quán)利。6.補(bǔ)充協(xié)議要求：如有合同變更，需簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確變更內(nèi)容。說明：用于對合同進(jìn)行補(bǔ)充和完善。7.爭議解決相關(guān)文件要求：包括仲裁裁決書、法院判決書等爭議解決相關(guān)文件。說明：用于證明爭議解決的結(jié)果。8.其他相關(guān)文件要求：根據(jù)合同履行需要，可能涉及的其他相關(guān)文件。說明：用于支持合同履行和爭議解決。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時支付代持費用。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)按照合同約定支付代持費用，如未按時支付，應(yīng)向乙方支付滯納金。示例：甲方應(yīng)于每月5日前支付代持費用，如逾期支付，乙方有權(quán)要求甲方支付滯納金。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時披露代持財產(chǎn)信息。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)按照合同約定定期披露代持財產(chǎn)信息，如未按時披露，應(yīng)向甲方支付違約金。示例：乙方應(yīng)每月向甲方披露代持財產(chǎn)的變動情況，如未按時披露，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：第三方未按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)，如未履行，應(yīng)向甲方或乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。示例：第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議提供審計服務(wù)，如未履行審計職責(zé)，應(yīng)向甲方或乙方承擔(dān)違約責(zé)任。4.爭議解決違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：一方未按照爭議解決程序履行義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：未按照爭議解決程序履行義務(wù)的一方，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：一方未在規(guī)定時間內(nèi)提交仲裁申請，另一方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024年私募基金財產(chǎn)代持及風(fēng)險控制協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.財產(chǎn)代持關(guān)系3.1代持財產(chǎn)的范圍3.2代持財產(chǎn)的權(quán)益3.3代持財產(chǎn)的變更4.風(fēng)險控制措施4.1風(fēng)險識別與評估4.2風(fēng)險預(yù)警與防范4.3風(fēng)險處置與賠償5.保密義務(wù)5.1保密信息的范圍5.2保密義務(wù)的內(nèi)容5.3違約責(zé)任6.知識產(chǎn)權(quán)6.1知識產(chǎn)權(quán)的歸屬6.2知識產(chǎn)權(quán)的使用6.3知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)7.信息披露7.1信息披露的內(nèi)容7.2信息披露的方式7.3信息披露的期限8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序9.合同生效與解除9.1合同生效條件9.2合同解除條件9.3合同解除程序10.違約責(zé)任10.1違約責(zé)任的形式10.2違約責(zé)任的承擔(dān)10.3違約責(zé)任的計算11.不可抗力11.1不可抗力的定義11.2不可抗力事件的處理11.3不可抗力的證明12.合同附件12.1附件一12.2附件二12.3附件三13.合同的修改與補(bǔ)充13.1修改與補(bǔ)充的條件13.2修改與補(bǔ)充的程序13.3修改與補(bǔ)充的效力14.其他約定14.1通知方式14.2通知地址14.3爭議管轄地第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“私募基金”指由有限合伙人或股東組成的，以非公開方式募集資金，投資于特定領(lǐng)域的基金；（2）“代持財產(chǎn)”指私募基金中的財產(chǎn)，包括但不限于投資標(biāo)的、收益、收益分配等；（3）“風(fēng)險”指可能導(dǎo)致代持財產(chǎn)價值下降或損失的因素；（4）“風(fēng)險控制措施”指為降低或避免風(fēng)險而采取的措施；（5）“保密信息”指合同雙方在履行本合同過程中知悉的、未公開的、具有商業(yè)價值的信息；（6）“知識產(chǎn)權(quán)”指合同雙方在履行本合同過程中產(chǎn)生的、具有獨創(chuàng)性并能以某種形式表現(xiàn)的作品、技術(shù)、設(shè)計等；（7）“信息披露”指合同雙方按照本合同約定，向?qū)Ψ教峁┫嚓P(guān)信息的行為。1.2解釋（1）合同條款應(yīng)按照其文字和語境進(jìn)行解釋；（2）合同條款的文義應(yīng)結(jié)合合同的目的和背景進(jìn)行解釋；（3）合同條款的解釋應(yīng)使合同雙方的權(quán)利義務(wù)得以明確。2.合同雙方2.1甲方甲方是指（甲方全稱），住所地為（甲方住所地），法定代表人為（甲方法定代表人姓名），聯(lián)系電話為（甲方聯(lián)系電話）。2.2乙方乙方是指（乙方全稱），住所地為（乙方住所地），法定代表人為（乙方法定代表人姓名），聯(lián)系電話為（乙方聯(lián)系電話）。3.財產(chǎn)代持關(guān)系3.1代持財產(chǎn)的范圍乙方同意代持甲方在私募基金中的財產(chǎn)，包括但不限于投資標(biāo)的、收益、收益分配等。3.2代持財產(chǎn)的權(quán)益乙方代持財產(chǎn)的權(quán)益包括但不限于：（1）代表甲方行使私募基金相關(guān)權(quán)益；（2）接受私募基金分配的收益；（3）按照本合同約定，對代持財產(chǎn)進(jìn)行管理。3.3代持財產(chǎn)的變更代持財產(chǎn)的變更需經(jīng)甲方書面同意，變更后的代持財產(chǎn)仍由乙方代持。4.風(fēng)險控制措施4.1風(fēng)險識別與評估乙方應(yīng)定期對代持財產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險識別與評估，并及時向甲方報告。4.2風(fēng)險預(yù)警與防范乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，對潛在風(fēng)險進(jìn)行防范，并采取有效措施降低風(fēng)險。4.3風(fēng)險處置與賠償如發(fā)生風(fēng)險，乙方應(yīng)采取及時、有效的措施進(jìn)行處置，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.保密義務(wù)5.1保密信息的范圍本合同項下的保密信息包括但不限于：（1）私募基金的投資策略、投資標(biāo)的、投資組合等信息；（2）合同雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等；（3）合同雙方在履行本合同過程中知悉的其他保密信息。5.2保密義務(wù)的內(nèi)容合同雙方應(yīng)嚴(yán)格保守本合同項下的保密信息，不得向任何第三方泄露。5.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.知識產(chǎn)權(quán)6.1知識產(chǎn)權(quán)的歸屬本合同項下產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸合同雙方共有，任何一方不得單獨享有或轉(zhuǎn)讓。6.2知識產(chǎn)權(quán)的使用合同雙方有權(quán)在本合同約定的范圍內(nèi)使用本合同項下的知識產(chǎn)權(quán)。6.3知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)合同雙方應(yīng)共同采取措施保護(hù)本合同項下的知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為的發(fā)生。8.信息披露8.1信息披露的內(nèi)容（1）私募基金的運作情況；（2）代持財產(chǎn)的變動情況；（3）風(fēng)險控制措施的實施情況；（4）合同履行過程中的重大事件；（5）其他可能影響甲方權(quán)益的信息。8.2信息披露的方式乙方應(yīng)通過書面形式向甲方披露信息，并在必要時通過電子郵件、傳真等方式進(jìn)行補(bǔ)充。8.3信息披露的期限乙方應(yīng)在信息發(fā)生后的合理期限內(nèi)披露信息，但不得遲于信息發(fā)生后的五個工作日。9.爭議解決9.1爭議解決方式本合同項下的爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)本合同項下的爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。9.3爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)遵循我國相關(guān)法律法規(guī)和法院的訴訟程序。10.合同生效與解除10.1合同生效條件本合同自合同雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同解除條件（1）任何一方違反本合同約定，給對方造成重大損失的；（2）不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行；（3）經(jīng)合同雙方協(xié)商一致解除合同。10.3合同解除程序（1）提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對方；（2）對方在收到通知后七個工作日內(nèi)確認(rèn)；（3）合同自對方確認(rèn)之日起解除。11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任的形式（1）繼續(xù)履行合同；（2）賠償對方因此遭受的損失；（3）支付違約金。11.2違約責(zé)任的承擔(dān)違約責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)根據(jù)違約行為的具體情況，由違約方承擔(dān)。11.3違約責(zé)任的計算違約責(zé)任的計算應(yīng)依據(jù)違約行為給對方造成的實際損失，并參照市場行情和行業(yè)慣例。12.不可抗力12.1不可抗力的定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。12.2不可抗力事件的處理發(fā)生不可抗力事件時，合同雙方應(yīng)立即通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。12.3不可抗力的證明發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┎豢煽沽κ录淖C明材料。13.合同附件13.1附件一私募基金財產(chǎn)代持協(xié)議13.2附件二風(fēng)險控制措施明細(xì)13.3附件三保密協(xié)議14.其他約定14.1通知方式（1）專人送達(dá)；（2）掛號郵寄；（3）傳真；（4）電子郵件。14.2通知地址本合同雙方的通知地址如下：甲方：（甲方地址）乙方：（乙方地址）14.3爭議管轄地本合同項下的爭議管轄地為合同簽訂地。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義在本合同中，“第三方”是指除合同雙方之外的，根據(jù)本合同約定參與合同履行、提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助合同履行的任何個人、法人或其他組織。15.2第三方的類型（1）中介方：協(xié)助合同雙方進(jìn)行交易的中介機(jī)構(gòu)或個人；（2）顧問方：提供專業(yè)意見、建議或服務(wù)的顧問；（3）服務(wù)方：提供合同履行所需服務(wù)的供應(yīng)商；（4）監(jiān)管方：根據(jù)法律法規(guī)對合同履行進(jìn)行監(jiān)管的政府部門或機(jī)構(gòu)。15.3第三方的介入方式（1）作為合同履行的一方直接參與；（2）提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助合同履行；（3）作為監(jiān)管方對合同履行進(jìn)行監(jiān)督。16.第三方的責(zé)任與義務(wù)16.1第三方的責(zé)任（1）遵守本合同的相關(guān)規(guī)定；（2）按照約定提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助合同履行；（3）對因自身原因造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。16.2第三方的義務(wù)（1）保持保密，不得泄露合同雙方的商業(yè)秘密；（2）按照合同約定的時間和標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)；（3）對合同履行過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時通知合同雙方。17.第三方的權(quán)利17.1第三方的權(quán)利（1）根據(jù)合同約定收取服務(wù)費用；（2）要求合同雙方提供必要的協(xié)助和配合；（3）在合同履行過程中提出合理建議。18.第三方與其他各方的劃分18.1第三方與合同雙方