二零二五版企業(yè)內部合同審核與風險防控制度3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版企業(yè)內部合同審核與風險防控制度本合同目錄一覽1.合同審核范圍1.1合同類型1.2合同內容1.3合同主體2.審核程序2.1提交審核2.2審核流程2.3審核結果3.審核標準3.1合法性3.2合同條款3.3風險評估4.審核人員4.1審核人員資格4.2審核人員職責4.3審核人員培訓5.風險防范措施5.1風險識別5.2風險評估5.3風險控制6.風險報告6.1風險報告內容6.2風險報告格式6.3風險報告提交7.合同簽訂與履行7.1合同簽訂流程7.2合同履行監(jiān)控7.3合同變更管理8.合同爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決程序8.3爭議解決機構9.合同終止9.1合同終止條件9.2合同終止程序9.3合同終止后的處理10.合同存檔與歸檔10.1合同存檔要求10.2合同歸檔流程10.3合同歸檔檔案管理11.合同監(jiān)督與檢查11.1監(jiān)督檢查內容11.2監(jiān)督檢查方式11.3監(jiān)督檢查結果12.合同培訓與宣傳12.1培訓內容12.2宣傳方式12.3培訓與宣傳效果評估13.合同審核與風險防控制度修訂13.1修訂程序13.2修訂內容13.3修訂實施14.附則14.1適用范圍14.2解釋權14.3生效日期第一部分：合同如下：第一條合同審核范圍1.1合同類型（1）采購合同（2）銷售合同（3）租賃合同（4）服務合同（5）技術合同（6）知識產權合同（7）其他合同類型1.2合同內容（1）合同主體信息（2）合同標的物或服務內容（3）合同金額及支付方式（4）合同期限及履行地點（5）合同權利義務（6）違約責任（7）爭議解決方式（8）其他約定事項1.3合同主體（1）公司內部各部門、子公司（2）公司外部供應商、客戶、合作伙伴（3）政府機關、事業(yè)單位、社會團體第二條審核程序2.1提交審核（1）合同起草人應在合同簽訂前將合同文本提交至合同管理部門。（2）合同管理部門在收到合同文本后，應在規(guī)定時間內進行審核。2.2審核流程（1）合同管理部門對合同進行初步審核，包括合同類型、內容、主體等。（2）合同管理部門將審核意見反饋給合同起草人。（3）合同起草人根據(jù)審核意見對合同進行修改。（4）合同管理部門對修改后的合同進行最終審核。2.3審核結果（1）審核通過的合同，由合同管理部門簽署意見，并報公司領導審批。（2）審核未通過的合同，由合同管理部門提出修改意見，并退回合同起草人進行修改。第三條審核標準3.1合法性（1）合同內容符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定。（2）合同主體具有相應的資質和條件。3.2合同條款（1）合同條款完整、明確、具體。（2）合同條款符合公司規(guī)章制度和業(yè)務流程。3.3風險評估（1）對合同中的風險進行識別、評估。（2）針對風險評估結果，提出相應的風險防范措施。第四條審核人員4.1審核人員資格（1）具備法律、財務、業(yè)務等相關專業(yè)知識。（2）熟悉公司規(guī)章制度和業(yè)務流程。4.2審核人員職責（1）對合同進行審核，提出審核意見。（2）跟蹤合同履行情況，及時發(fā)現(xiàn)和處理問題。4.3審核人員培訓（1）定期組織審核人員參加業(yè)務培訓。（2）提供相關法律法規(guī)、政策文件等學習資料。第五條風險防范措施5.1風險識別（1）對合同簽訂、履行過程中的風險進行識別。（2）對合同條款中的潛在風險進行評估。5.2風險評估（1）對識別出的風險進行評估，確定風險等級。（2）根據(jù)風險等級，制定相應的風險防范措施。5.3風險控制（1）對高風險合同，要求合同簽訂人提供擔保或采取其他風險控制措施。（2）對合同履行過程中的風險，及時采取措施進行控制和化解。第六條風險報告6.1風險報告內容（1）合同類型、標的物或服務內容（2）風險評估結果（3）風險防范措施（4）風險控制效果6.2風險報告格式（1）采用統(tǒng)一的報告格式。（2）報告內容完整、清晰、易懂。6.3風險報告提交（1）風險報告應在合同簽訂后一個月內提交。（2）風險報告提交至合同管理部門，由其進行匯總和分析。第一部分：合同如下：第八條合同簽訂與履行8.1合同簽訂流程（1）合同起草人根據(jù)合同審核意見修改合同文本。（2）合同管理部門審核修改后的合同，確保無誤。（3）合同管理部門將合同提交給公司領導審批。（4）領導審批通過后，合同管理部門與合同對方簽訂合同。8.2合同履行監(jiān)控（1）合同管理部門對合同履行情況進行跟蹤。（2）合同履行過程中，如遇問題，應及時溝通解決。（3）合同管理部門定期對合同履行情況進行匯總和分析。8.3合同變更管理（1）合同履行過程中如需變更，應按照合同變更流程進行。（2）合同變更需經合同雙方協(xié)商一致，并經合同管理部門審核。（3）合同變更后，應及時更新合同文本，并通知相關方。第九條合同爭議解決9.1爭議解決方式（1）協(xié)商解決：合同雙方協(xié)商一致，達成和解協(xié)議。（2）調解解決：由第三方調解機構進行調解。（3）仲裁解決：提交仲裁機構進行仲裁。（4）訴訟解決：向人民法院提起訴訟。9.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，合同雙方應積極協(xié)商，尋求解決方案。（2）協(xié)商無果時，可申請調解或仲裁。（3）爭議解決過程中，應保持溝通，及時傳遞相關信息。9.3爭議解決機構（1）協(xié)商：合同雙方自行選擇協(xié)商代表。（2）調解：選擇具有資質的調解機構。（3）仲裁：選擇具有資質的仲裁機構。（4）訴訟：向合同履行地人民法院提起訴訟。第十條合同終止10.1合同終止條件（1）合同期限屆滿。（2）合同雙方協(xié)商一致解除合同。（3）因不可抗力導致合同無法履行。（4）合同約定的其他終止條件。10.2合同終止程序（1）合同一方提出終止合同，另一方應予以確認。（2）合同管理部門對終止合同進行審核。（3）合同管理部門通知合同對方終止合同。10.3合同終止后的處理（1）合同終止后，合同雙方應按照約定履行合同終止后的義務。（2）合同管理部門對合同終止后的處理進行監(jiān)督。（3）合同終止后的檔案整理和歸檔。第十一條合同存檔與歸檔11.1合同存檔要求（1）合同文本應完整、清晰、易于查閱。（2）合同存檔應按照合同類型、簽訂時間等進行分類。11.2合同歸檔流程（1）合同管理部門在合同簽訂后，將合同文本存檔。（2）合同管理部門定期對合同檔案進行整理和歸檔。（3）合同檔案歸檔后，應建立檔案檢索系統(tǒng)。11.3合同歸檔檔案管理（1）合同檔案應妥善保管，防止丟失、損壞。（2）合同檔案的查閱、借閱應按規(guī)定程序進行。（3）合同檔案的銷毀應按照國家相關規(guī)定執(zhí)行。第十二條合同監(jiān)督與檢查12.1監(jiān)督檢查內容（1）合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。（2）合同審核、風險防范措施的執(zhí)行情況。（3）合同履行過程中的風險控制效果。12.2監(jiān)督檢查方式（1）定期對合同執(zhí)行情況進行檢查。（2）對合同履行過程中的問題進行抽查。（3）對合同管理部門的工作進行評估。12.3監(jiān)督檢查結果（1）對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時進行處理。（2）對合同管理部門的工作進行評價，提出改進建議。（3）對監(jiān)督檢查結果進行匯總和分析，形成報告。第十三條合同培訓與宣傳13.1培訓內容（1）合同法律法規(guī)、政策規(guī)定。（2）合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的操作流程。（3）風險防范措施及應對策略。13.2宣傳方式（1）內部培訓、講座、研討會等。（2）發(fā)布宣傳資料、手冊等。（3）利用公司內部網站、公眾號等平臺進行宣傳。13.3培訓與宣傳效果評估（1）對培訓、宣傳效果進行評估，包括參與人數(shù)、滿意度等。（2）根據(jù)評估結果，調整培訓、宣傳內容和方式。（3）持續(xù)關注培訓、宣傳效果，確保達到預期目標。第十四條附則14.1適用范圍（1）本制度適用于公司內部所有合同審核與風險防控制度。（2）本制度未盡事宜，按照國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度執(zhí)行。14.2解釋權（1）本制度的解釋權歸公司所有。（2）本制度如有修改，以公司正式發(fā)文為準。14.3生效日期（1）本制度自發(fā)布之日起生效。（2）本制度替代原有相關制度。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方的概念（1）第三方是指在本合同執(zhí)行過程中，由甲乙雙方共同認可或由一方指定，參與合同執(zhí)行、監(jiān)督或提供專業(yè)服務的獨立第三方機構或個人。（2）第三方不包括合同雙方及其關聯(lián)方。1.2第三方的類型（1）中介方：在合同簽訂、履行過程中提供信息、咨詢、評估、代理等服務的第三方。（2）監(jiān)理方：對合同執(zhí)行過程進行監(jiān)督、檢查、驗收的第三方。（3）評估方：對合同標的物、服務質量、履約能力等進行評估的第三方。（4）其他第三方：根據(jù)合同需要，由甲乙雙方共同認可的提供專業(yè)服務的第三方。2.第三方介入程序2.1第三方介入條件（1）合同中約定需第三方介入的事項。（2）甲乙雙方達成一致意見，確定第三方介入的具體事宜。2.2第三方介入流程（1）甲乙雙方共同確定第三方，并與其簽訂協(xié)議。（2）第三方介入合同執(zhí)行，按照協(xié)議約定履行職責。（3）甲乙雙方與第三方保持溝通，協(xié)調解決介入過程中的問題。3.第三方責任限額3.1責任限額概念（1）責任限額是指第三方在履行合同過程中，因自身原因導致的損失，由第三方承擔的最高賠償責任。（2）責任限額應依據(jù)第三方協(xié)議約定，并在合同中明確。3.2責任限額的確定（1）根據(jù)第三方協(xié)議約定，確定責任限額。（2）甲乙雙方根據(jù)合同標的物價值、合同履行風險等因素，協(xié)商確定合理責任限額。3.3責任限額的執(zhí)行（1）第三方在履行合同過程中，如因自身原因導致?lián)p失，應在責任限額范圍內承擔賠償責任。（2）超過責任限額的部分，由甲乙雙方根據(jù)實際情況協(xié)商解決。4.第三方責權利4.1第三方權利（1）根據(jù)協(xié)議約定，享有合同執(zhí)行過程中的知情權、參與權、監(jiān)督權等。（2）有權要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助。4.2第三方義務（1）按照協(xié)議約定，履行合同執(zhí)行過程中的職責。（2）對合同執(zhí)行過程中的問題，應及時與甲乙雙方溝通，提出解決方案。4.3第三方責任（1）在履行合同過程中，因自身原因導致?lián)p失，應在責任限額內承擔賠償責任。（2）違反協(xié)議約定，導致合同執(zhí)行受阻或損失，應承擔相應的違約責任。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方（1）第三方與甲方之間為協(xié)議關系，甲方的權利義務以協(xié)議為準。（2）甲方有權要求第三方按照協(xié)議履行職責，并對第三方履約情況進行監(jiān)督。5.2第三方與乙方（1）第三方與乙方之間為協(xié)議關系，乙方的權利義務以協(xié)議為準。（2）乙方有權要求第三方按照協(xié)議履行職責，并對第三方履約情況進行監(jiān)督。5.3第三方與合同標的物（1）第三方對合同標的物具有監(jiān)督、檢查、驗收的權利，并有權提出整改意見。（2）第三方對合同標的物造成的損失，在責任限額內承擔賠償責任。5.4第三方與其他第三方（1）第三方與其他第三方之間為獨立關系，各方的權利義務以各自協(xié)議為準。（2）各方在合同執(zhí)行過程中應相互配合，共同維護合同履行的順利進行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同文本要求：合同文本應完整、清晰，包括合同、附件、簽字蓋章頁等。說明：合同文本是合同執(zhí)行的基礎，雙方應妥善保管。2.合同簽訂確認書要求：確認書應包含合同雙方簽字蓋章、合同簽訂日期等信息。說明：確認書作為合同簽訂的書面證明，具有法律效力。3.第三方協(xié)議要求：第三方協(xié)議應明確第三方的職責、權利、義務及責任限額等。說明：第三方協(xié)議是第三方介入合同執(zhí)行的重要依據(jù)。4.合同履行情況報告要求：報告應詳細記錄合同履行過程中的關鍵信息，包括進度、問題、解決方案等。說明：報告有助于雙方了解合同執(zhí)行情況，及時調整策略。5.合同變更協(xié)議要求：變更協(xié)議應明確變更內容、變更原因、變更后的合同條款等。說明：變更協(xié)議是合同變更的法律文件，雙方應嚴格遵守。6.爭議解決協(xié)議要求：協(xié)議應明確爭議解決方式、爭議解決機構、爭議解決程序等。說明：爭議解決協(xié)議是解決合同爭議的依據(jù)，雙方應共同遵守。7.合同終止協(xié)議要求：終止協(xié)議應明確合同終止原因、終止日期、終止后的處理等。說明：終止協(xié)議是合同終止的法律文件，雙方應妥善處理。8.合同附件要求：合同附件應與合同內容相關，包括技術文件、圖紙、樣品等。說明：合同附件是合同內容的補充，雙方應共同保管。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為要求：合同雙方應嚴格按照合同約定履行義務。1.1未按時履行合同義務；1.2未按約定質量、數(shù)量提供標的物或服務；1.3隱瞞或篡改合同信息；1.4違反合同約定的保密義務；1.5未經對方同意擅自變更合同內容。2.責任認定標準要求：違約責任認定應根據(jù)合同約定及法律法規(guī)進行。說明：違約責任認定標準如下：2.1責任認定依據(jù)合同約定；2.2違約方應承擔相應的違約責任；2.3違約責任包括但不限于賠償損失、支付違約金、解除合同等。3.違約責任示例說明3.1違約方未按時履行合同義務，造成對方損失的，應賠償對方實際損失；3.2違約方未按約定質量、數(shù)量提供標的物或服務，造成對方損失的，應承擔相應的賠償責任；3.3違約方隱瞞或篡改合同信息，給對方造成損失的，應承擔相應的賠償責任；3.4違約方違反合同約定的保密義務，泄露對方商業(yè)秘密，應承擔相應的賠償責任；3.5違約方未經對方同意擅自變更合同內容，給對方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。全文完。二零二四版企業(yè)內部合同審核與風險防控制度1本合同目錄一覽1.合同審核的一般規(guī)定1.1審核范圍1.2審核程序1.3審核期限1.4審核標準1.5審核責任2.合同風險評估2.1風險識別2.2風險評估方法2.3風險等級劃分2.4風險應對措施3.合同審核權限與分工3.1審核權限3.2審核分工3.3審核人員資質要求4.合同簽訂前的審核4.1合同起草審核4.2合同談判審核4.3合同簽訂審核5.合同履行中的審核5.1合同履行情況監(jiān)控5.2異常情況處理5.3合同變更審核6.合同變更與解除審核6.1變更申請審核6.2變更合同審核6.3合同解除審核7.合同糾紛處理審核7.1糾紛預防措施7.2糾紛處理流程7.3糾紛處理結果審核8.合同歸檔與保管8.1合同歸檔要求8.2合同保管制度8.3合同信息保密9.合同審核記錄與報告9.1審核記錄要求9.2審核報告格式9.3審核報告提交10.合同審核信息化管理10.1系統(tǒng)功能要求10.2系統(tǒng)操作規(guī)范10.3系統(tǒng)維護與升級11.合同審核培訓與考核11.1培訓內容11.2考核方式11.3考核結果應用12.合同審核違規(guī)處理12.1違規(guī)行為認定12.2違規(guī)處理程序12.3違規(guī)處理結果13.合同審核制度的監(jiān)督與改進13.1監(jiān)督機制13.2改進措施13.3改進效果評估14.合同審核制度的附則14.1生效日期14.2修訂程序14.3解釋權第一部分：合同如下：1.合同審核的一般規(guī)定1.1審核范圍企業(yè)內部所有合同均需進行審核，包括但不限于采購合同、銷售合同、租賃合同、勞務合同、技術合同等。1.2審核程序合同審核程序分為合同起草、合同簽訂、合同履行、合同變更與解除、合同糾紛處理、合同歸檔與保管等環(huán)節(jié)。1.3審核期限合同起草階段應在合同簽訂前完成審核；合同履行階段每月至少進行一次審核；合同變更與解除、合同糾紛處理環(huán)節(jié)應在發(fā)生相關情況后5個工作日內完成審核。1.4審核標準審核標準應遵循國家法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度以及合同條款的具體要求。1.5審核責任審核人員應對審核結果負責，對審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題應及時提出處理意見，并對未按期完成審核工作或審核不嚴導致企業(yè)利益受損的，承擔相應責任。2.合同風險評估2.1風險識別審核人員應從合同條款、履行條件、交易對手等方面識別潛在風險。2.2風險評估方法采用定性分析與定量分析相結合的方法，對識別出的風險進行評估。2.3風險等級劃分根據(jù)風險評估結果，將風險分為低、中、高三個等級。2.4風險應對措施針對不同等級的風險，采取相應的應對措施，包括但不限于合同條款修改、履約條件調整、交易對手選擇等。3.合同審核權限與分工3.1審核權限審核人員對合同審核事項具有獨立的審核權限。3.2審核分工根據(jù)合同類型和風險等級，明確各審核環(huán)節(jié)的責任部門和人員。3.3審核人員資質要求審核人員應具備相應的法律、財務、業(yè)務等方面的專業(yè)知識和技能。4.合同簽訂前的審核4.1合同起草審核審核人員對合同起草內容進行審核，確保合同條款合法、合規(guī)、合理。4.2合同談判審核審核人員對合同談判過程中的關鍵條款進行審核，確保企業(yè)利益最大化。4.3合同簽訂審核審核人員對合同簽訂前的最終文本進行審核，確保合同簽訂符合企業(yè)利益。5.合同履行中的審核5.1合同履行情況監(jiān)控審核人員對合同履行情況進行定期或不定期的監(jiān)控，確保合同履行符合約定。5.2異常情況處理對合同履行過程中出現(xiàn)的異常情況，審核人員應及時提出處理意見，并跟蹤處理結果。5.3合同變更審核對合同履行過程中發(fā)生的變更，審核人員應進行審核，確保變更內容合法、合規(guī)。6.合同變更與解除審核6.1變更申請審核審核人員對變更申請進行審核，確保變更申請符合合同約定和法律法規(guī)。6.2變更合同審核審核人員對變更后的合同進行審核，確保變更后的合同內容合法、合規(guī)。6.3合同解除審核審核人員對合同解除申請進行審核，確保合同解除符合合同約定和法律法規(guī)。7.合同糾紛處理審核7.1糾紛預防措施審核人員應從合同條款、履行條件等方面提出預防措施，以減少合同糾紛的發(fā)生。7.2糾紛處理流程對發(fā)生的合同糾紛，審核人員應按照企業(yè)內部糾紛處理流程進行審核和處理。7.3糾紛處理結果審核審核人員對糾紛處理結果進行審核，確保處理結果合法、合規(guī)。8.合同歸檔與保管8.1合同歸檔要求所有合同應在簽訂后15個工作日內完成歸檔，歸檔材料包括合同正本、附件、審核記錄等。8.2合同保管制度合同應按照類別進行分類保管，確保合同的完整性和安全性。8.3合同信息保密合同內容及相關信息應嚴格保密，未經授權不得對外泄露。9.合同審核記錄與報告9.1審核記錄要求審核人員應詳細記錄審核過程，包括審核時間、審核內容、審核意見等。9.2審核報告格式審核報告應包括合同基本信息、審核意見、風險評估、處理建議等。9.3審核報告提交審核報告應在審核完成后5個工作日內提交給相關部門。10.合同審核信息化管理10.1系統(tǒng)功能要求合同審核系統(tǒng)應具備合同錄入、審核、查詢、統(tǒng)計等功能。10.2系統(tǒng)操作規(guī)范系統(tǒng)操作應簡便易行，確保審核人員能夠快速掌握。10.3系統(tǒng)維護與升級系統(tǒng)維護應定期進行，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行；系統(tǒng)升級應根據(jù)實際需求進行。11.合同審核培訓與考核11.1培訓內容培訓內容包括合同法律法規(guī)、合同審核流程、風險評估方法等。11.2考核方式考核采用筆試和實際操作相結合的方式，考核合格者方可擔任審核工作。11.3考核結果應用考核結果作為審核人員任職、晉升、獎懲的依據(jù)。12.合同審核違規(guī)處理12.1違規(guī)行為認定違規(guī)行為包括未按期完成審核、審核不嚴、泄露合同信息等。12.2違規(guī)處理程序違規(guī)處理程序應明確違規(guī)行為的認定、調查、處理等環(huán)節(jié)。12.3違規(guī)處理結果違規(guī)處理結果應記錄在案，并對違規(guī)人員進行相應的處罰。13.合同審核制度的監(jiān)督與改進13.1監(jiān)督機制建立合同審核制度監(jiān)督機制，確保制度的有效執(zhí)行。13.2改進措施定期對合同審核制度進行評估，根據(jù)評估結果提出改進措施。13.3改進效果評估對改進措施的實施效果進行評估，確保改進措施的有效性。14.合同審核制度的附則14.1生效日期本合同審核制度自發(fā)布之日起生效。14.2修訂程序本制度的修訂需經企業(yè)相關部門討論通過，并報企業(yè)高層批準。14.3解釋權本制度的解釋權歸企業(yè)法務部門所有。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念與范圍15.1第三方定義本合同中所述第三方，指在合同履行過程中，因特定目的或服務需求，經甲乙雙方同意，介入合同關系中的非合同當事人。15.2第三方介入范圍第三方介入的范圍包括但不限于技術服務、中介服務、咨詢顧問、審計評估等。16.第三方介入的程序16.1介入申請任何一方有意引入第三方時，應提前30日向對方提出書面申請，說明第三方介入的必要性、服務內容、預期效益等。16.2介入同意接到介入申請后，另一方應在15個工作日內回復是否同意第三方介入。16.3第三方選擇若雙方同意第三方介入，應由甲乙雙方共同選擇第三方，或由一方推薦，另一方同意。17.第三方責任限額17.1責任界定第三方在合同履行過程中產生的責任，應按照其提供的服務內容和合同約定進行界定。17.2責任限額第三方的責任限額應根據(jù)其服務性質、合同金額和風險評估結果確定，并在合同中明確。17.3超額責任若第三方責任超出合同約定的限額，超出部分由甲乙雙方根據(jù)實際情況協(xié)商分擔。18.第三方權利與義務18.1第三方權利第三方有權根據(jù)合同約定，獨立行使權利，完成所承擔的服務內容。18.2第三方義務第三方應遵守國家法律法規(guī)、合同約定和職業(yè)道德，確保其服務質量。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1責任劃分第三方責任與甲乙雙方的責任應明確劃分，第三方在履行合同過程中產生的責任，由第三方自行承擔。19.2信息保密第三方應遵守合同約定，對甲乙雙方提供的信息保密，未經授權不得泄露。19.3爭議解決第三方與甲乙雙方之間發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。20.第三方介入的合同條款調整20.1合同條款變更第三方介入后，甲乙雙方應協(xié)商調整合同條款，以適應第三方介入的需要。20.2合同補充協(xié)議若合同條款變更涉及重大內容，雙方應簽訂補充協(xié)議，作為合同附件。21.第三方介入的合同解除21.1解除條件若第三方介入不符合合同約定或法律法規(guī)，甲乙雙方有權解除合同。21.2解除程序解除合同應提前30日通知第三方，并按照合同約定進行解除。22.第三方介入的合同終止22.1終止條件合同履行完畢或達到合同約定的終止條件時，第三方介入終止。22.2終止程序第三方介入終止時，甲乙雙方應共同確認，并按照合同約定進行結算。23.第三方介入的合同爭議解決23.1爭議解決方式第三方介入產生的爭議，應按照合同約定的爭議解決方式解決。23.2爭議解決機構若合同未約定爭議解決機構，雙方應協(xié)商確定；協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同審核報告要求：詳細記錄合同審核過程、審核意見、風險評估、處理建議等。說明：該報告作為合同審核的重要記錄，應真實、客觀地反映審核情況。2.合同變更申請表要求：包括變更原因、變更內容、變更影響等。說明：該表格用于申請合同變更，應詳細說明變更的具體情況。3.合同解除申請表要求：包括解除原因、解除內容、解除影響等。說明：該表格用于申請合同解除，應詳細說明解除的具體情況。4.第三方服務協(xié)議要求：明確第三方服務內容、服務期限、服務費用、責任劃分等。說明：該協(xié)議是第三方介入合同的重要文件，應詳細規(guī)定第三方權利義務。5.合同履行情況監(jiān)控記錄要求：記錄合同履行過程中的關鍵信息，包括履行進度、存在問題、處理措施等。說明：該記錄用于監(jiān)控合同履行情況，確保合同順利履行。6.合同糾紛處理記錄要求：記錄合同糾紛處理過程、處理結果、責任認定等。說明：該記錄用于處理合同糾紛，確保糾紛得到妥善解決。7.合同歸檔清單要求：列出所有歸檔合同的名稱、編號、簽訂日期等。說明：該清單用于管理合同檔案，確保合同檔案的完整性和可追溯性。8.合同審核培訓記錄要求：記錄培訓時間、培訓內容、培訓人員等。說明：該記錄用于評估合同審核培訓效果，確保審核人員具備相應能力。9.合同審核考核記錄要求：記錄考核時間、考核內容、考核結果等。說明：該記錄用于評估合同審核人員的工作表現(xiàn)，確保審核質量。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為未按期完成合同審核審核不嚴，導致合同風險未得到有效控制泄露合同信息，造成企業(yè)損失第三方服務不符合合同約定，導致合同目的無法實現(xiàn)2.責任認定標準違約行為發(fā)生后，由違約方承擔相應責任。責任認定標準根據(jù)違約行為的性質、程度、影響等因素確定。3.違約責任示例說明若審核人員未按期完成合同審核，導致合同風險未得到有效控制，造成企業(yè)損失，審核人員應承擔相應的賠償責任。若第三方服務不符合合同約定，導致合同目的無法實現(xiàn)，第三方應退還已收取的服務費用，并承擔由此造成的損失。若泄露合同信息，造成企業(yè)損失，泄露方應承擔相應的賠償責任。全文完。二零二四版企業(yè)內部合同審核與風險防控制度2本合同目錄一覽1.合同審核范圍與對象1.1審核范圍1.2審核對象2.審核流程與程序2.1合同簽訂前的審核2.2合同簽訂過程中的審核2.3合同簽訂后的審核3.審核內容與標準3.1合同合法性審核3.2合同合規(guī)性審核3.3合同風險性審核4.審核人員與職責4.1審核人員資質4.2審核人員職責5.風險防控措施5.1風險識別與評估5.2風險應對與處置5.3風險監(jiān)控與報告6.內部合同管理制度6.1合同簽訂與備案6.2合同變更與終止6.3合同履行與監(jiān)督7.合同檔案管理7.1檔案建立與保管7.2檔案查詢與利用7.3檔案銷毀與歸檔8.合同培訓與宣傳8.1培訓內容與方式8.2宣傳形式與渠道9.合同審核權限與責任9.1審核權限劃分9.2審核責任追究10.合同糾紛處理10.1糾紛解決程序10.2糾紛解決方式11.合同變更與解除11.1變更條件與程序11.2解除條件與程序12.合同執(zhí)行與監(jiān)督12.1執(zhí)行監(jiān)督機制12.2執(zhí)行監(jiān)督職責13.合同審核費用與報銷13.1費用預算與報銷13.2費用結算與審計14.合同審核制度修訂與實施第一部分：合同如下：1.合同審核范圍與對象1.1審核范圍1.2審核對象審核對象為上述范圍內的所有合同文本，包括但不限于合同草案、正式合同文本、合同附件及相關補充協(xié)議。2.審核流程與程序2.1合同簽訂前的審核在合同簽訂前，由合同起草人提交合同草案至合同管理部門，合同管理部門負責組織合同審核。2.2合同簽訂過程中的審核合同簽訂過程中，合同管理部門對合同文本進行審核，確保合同內容符合公司制度、法律法規(guī)及政策要求。2.3合同簽訂后的審核合同簽訂后，合同管理部門對合同履行情況進行跟蹤，確保合同履行過程中無違規(guī)操作。3.審核內容與標準3.1合同合法性審核審核合同是否符合國家法律法規(guī)、政策及公司制度要求，確保合同內容合法有效。3.2合同合規(guī)性審核審核合同內容是否符合公司內部管理制度、業(yè)務流程及風險控制要求。3.3合同風險性審核評估合同履行過程中可能出現(xiàn)的風險，并提出相應的風險防控措施。4.審核人員與職責4.1審核人員資質合同審核人員應具備相關法律、財務、業(yè)務等方面的專業(yè)知識，持有相應的資格證書。4.2審核人員職責合同審核人員負責對合同進行審核，提出審核意見，并對合同履行情況進行跟蹤監(jiān)督。5.風險防控措施5.1風險識別與評估合同管理部門負責識別合同履行過程中可能出現(xiàn)的風險，對風險進行評估，并提出相應的防控措施。5.2風險應對與處置針對識別出的風險，合同管理部門應制定相應的應對措施，并監(jiān)督實施。5.3風險監(jiān)控與報告合同管理部門對風險防控措施的實施情況進行監(jiān)控，定期向公司領導層報告風險防控情況。6.內部合同管理制度6.1合同簽訂與備案合同簽訂前，合同管理部門應進行備案，確保合同內容符合公司要求。6.2合同變更與終止合同變更或終止時，合同管理部門應進行審核，確保變更或終止符合公司規(guī)定。6.3合同履行與監(jiān)督合同管理部門對合同履行情況進行監(jiān)督，確保合同履行過程中無違規(guī)操作。7.合同檔案管理7.1檔案建立與保管合同管理部門負責建立合同檔案，并妥善保管。7.2檔案查詢與利用合同管理部門應提供合同檔案的查詢服務，確保檔案的合理利用。7.3檔案銷毀與歸檔合同管理部門應定期對合同檔案進行整理，對過期檔案進行銷毀，并對歸檔檔案進行分類整理。8.合同培訓與宣傳8.1培訓內容與方式合同培訓內容包括合同基礎知識、合同審核流程、風險防控要點等。培訓方式包括內部講座、工作坊、在線課程等形式。8.2宣傳形式與渠道通過公司內部網站、公告欄、郵件通知等渠道，定期發(fā)布合同管理相關資訊和案例，提高員工對合同管理的認識和重視。9.合同審核權限與責任9.1審核權限劃分合同審核權限根據(jù)合同金額、合同性質和部門職責進行劃分，明確各級審核人員的審核權限。9.2審核責任追究對于未按規(guī)定進行審核或審核不嚴導致合同風險發(fā)生的，將根據(jù)公司相關規(guī)定追究相關人員的責任。10.合同糾紛處理10.1糾紛解決程序合同糾紛處理應遵循協(xié)商、調解、仲裁或訴訟的程序，確保糾紛得到及時、公正的解決。10.2糾紛解決方式糾紛解決方式包括但不限于內部調解、仲裁機構仲裁、法院訴訟等，具體方式根據(jù)糾紛的性質和程度確定。11.合同變更與解除11.1變更條件與程序合同變更需滿足合同約定或法律規(guī)定，變更程序包括雙方協(xié)商一致、合同文本修改、簽署變更協(xié)議等。11.2解除條件與程序合同解除需滿足合同約定或法律規(guī)定，解除程序包括通知對方、簽署解除協(xié)議、處理合同終止后的事宜等。12.合同執(zhí)行與監(jiān)督12.1執(zhí)行監(jiān)督機制建立合同執(zhí)行監(jiān)督機制，確保合同條款得到有效執(zhí)行。12.2執(zhí)行監(jiān)督職責合同管理部門負責監(jiān)督合同執(zhí)行情況，定期檢查合同履行進度，確保合同目標的實現(xiàn)。13.合同審核費用與報銷13.1費用預算與報銷合同審核費用納入公司年度預算，報銷程序按照公司財務管理制度執(zhí)行。13.2費用結算與審計合同管理部門定期對合同審核費用進行結算，并接受內部審計。14.合同審核制度修訂與實施14.1制度修訂合同審核制度根據(jù)公司實際情況和外部環(huán)境變化進行修訂，修訂程序包括起草、討論、批準等。14.2實施與監(jiān)督修訂后的合同審核制度正式實施，并由合同管理部門進行監(jiān)督，確保制度得到有效執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的界定與類型15.1第三方的概念本合同中所指的第三方是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供專業(yè)服務、中介、咨詢或其他輔助作用的獨立法人或其他組織。15.2第三方介入的類型1.專業(yè)服務機構：如審計機構、評估機構、律師事務所等。2.中介機構：如房地產中介、勞務中介等。3.咨詢機構：如管理咨詢、技術咨詢服務等。4.其他輔助作用方：如擔保公司、保險公司等。16.第三方介入的流程與條件16.1第三方介入的流程1.甲乙雙方根據(jù)合同需要，共同確定第三方介入的必要性。2.雙方協(xié)商確定第三方介入的類型及具體服務內容。3.甲乙雙方與第三方簽訂合作協(xié)議，明確各自的權利義務。4.第三方按照協(xié)議約定提供相關服務。1