2025年上海股票發(fā)行承銷協(xié)議（三篇）

2025年上海股票發(fā)行承銷協(xié)議本協(xié)議由以下各方于____年月日簽署，共同接受并同意以下條款與條件：甲方：【公司名稱】地址：【公司地址】法定代表人：【法定代表人姓名】聯(lián)系電話：【聯(lián)系電話】乙方：【承銷商名稱】地址：【承銷商地址】法定代表人：【法定代表人姓名】聯(lián)系電話：【聯(lián)系電話】丙方：【監(jiān)管機構(gòu)名稱】地址：【監(jiān)管機構(gòu)地址】法定代表人：【法定代表人姓名】聯(lián)系電話：【聯(lián)系電話】鑒于：1.甲方為一家合法運營的公司，有意在上海證券交易所發(fā)行股票。2.乙方為經(jīng)批準(zhǔn)的證券經(jīng)紀(jì)商，具備股票發(fā)行承銷的資格和能力。3.丙方為證券市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)監(jiān)督指導(dǎo)證券發(fā)行活動。據(jù)此，各方達成如下共識：第一條：發(fā)行安排1.甲方計劃通過發(fā)行股票在上述交易所進行融資。2.發(fā)行計劃及相關(guān)文件將在協(xié)議簽署后____日內(nèi)提交丙方審核。第二條：承銷責(zé)任1.乙方同意承銷甲方的股票發(fā)行，將全力以赴完成承銷任務(wù)。2.乙方將遵循丙方的監(jiān)管規(guī)定和市場準(zhǔn)則執(zhí)行承銷活動。3.乙方將為甲方提供發(fā)行方案、承銷方案及營銷策略等專業(yè)服務(wù)。4.乙方還將就發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量及發(fā)行時間等向甲方提供專業(yè)且合規(guī)的建議。第三條：費用與報酬1.甲方同意支付與發(fā)行規(guī)模、費用及發(fā)行結(jié)果相關(guān)的承銷費用給乙方。2.乙方將按照丙方的規(guī)定向甲方披露承銷費用的構(gòu)成和收取方式。3.若股票發(fā)行未進行或未達到預(yù)期規(guī)模，乙方不得收取承銷費用。4.乙方將按照丙方的規(guī)定和要求，報告并申報與費用相關(guān)的信息。第四條：協(xié)議中止與解除1.如因甲方原因?qū)е掳l(fā)行中止或終止，甲方需支付一定費用作為補償。2.如因乙方原因?qū)е掳l(fā)行中止或終止，乙方需支付一定賠償金給甲方。3.任何一方違反協(xié)議內(nèi)容，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，并尋求法律救濟。第五條：保密義務(wù)1.各方承諾在協(xié)議簽署、執(zhí)行期間及之后保守商業(yè)秘密，不得泄露相關(guān)信息。2.如發(fā)生泄密，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)法律責(zé)任并賠償損失。第六條：爭議解決對于協(xié)議中出現(xiàn)的任何爭議，各方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決，協(xié)商未果時，可訴諸相關(guān)法院。第七條：協(xié)議生效與終止1.本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效。2.本協(xié)議在股票發(fā)行完成后終止，但保密條款的效力將持續(xù)有效。第八條：其他條款1.對本協(xié)議的任何修改須以書面形式經(jīng)各方協(xié)商一致并簽字確認。2.本協(xié)議附件視為協(xié)議不可分割的一部分，具有同等法律效力。甲方（公司名稱）：法定代表人簽名：日期：年月日乙方（承銷商名稱）：法定代表人簽名：日期：年月日丙方（監(jiān)管機構(gòu)名稱）：法定代表人簽名：日期：年月日2025年上海股票發(fā)行承銷協(xié)議（二）上海股票發(fā)行承銷協(xié)議書編號：上海股票發(fā)行承銷協(xié)議書（二）簽署日期：____甲方：____住所地：____法定代表人：____聯(lián)系電話：____乙方：____住所地：____法定代表人：____聯(lián)系電話：____鑒于：1.甲方計劃于____年通過發(fā)行股票的方式籌集資金，以擴大公司規(guī)模并推動企業(yè)發(fā)展。2.乙方具有豐富的股票發(fā)行和承銷經(jīng)驗，能夠提供專業(yè)、高效的服務(wù)以協(xié)助甲方完成股票發(fā)行。3.雙方基于平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議。一、甲方職責(zé)與義務(wù)1.甲方應(yīng)依法對發(fā)行進行必要的申請和報備，確保發(fā)行活動的合法性與合規(guī)性。2.甲方應(yīng)配合乙方進行股票發(fā)行的相關(guān)工作，提供必要的信息、文件和資料，并確保其真實、準(zhǔn)確和完整。3.甲方應(yīng)按乙方要求支付相關(guān)費用，包括承銷費及其他相關(guān)費用。二、乙方職責(zé)與義務(wù)1.乙方應(yīng)根據(jù)甲方要求，在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，為甲方提供股票發(fā)行的整體策劃和方案設(shè)計。2.乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行市場調(diào)研和風(fēng)險評估，提供專業(yè)意見和建議，幫助甲方制定合理的發(fā)行策略和方案。3.乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行投資者關(guān)系管理，包括但不限于投資者宣傳、溝通和維護等工作。4.乙方應(yīng)按要求在規(guī)定時間內(nèi)完成股票發(fā)行的相關(guān)工作，確保發(fā)行進度和質(zhì)量。5.乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護市場秩序和投資者利益。三、協(xié)議有效期與終止1.本協(xié)議自簽署之日起生效，有效期為____年。2.若因不可抗力等因素導(dǎo)致無法履行本協(xié)議，一方應(yīng)及時向另一方提供書面通知，并采取合理措施減少損失。3.任何一方有權(quán)在提前____個月書面通知對方后終止本協(xié)議，但需承擔(dān)由此產(chǎn)生的合理費用和責(zé)任。四、違約責(zé)任1.若甲方未按本協(xié)議約定支付費用或提供必要信息、文件和資料，應(yīng)支付相應(yīng)違約金。2.若乙方未按本協(xié)議約定提供必要服務(wù)和工作，應(yīng)支付相應(yīng)違約金。3.任何一方違反本協(xié)議使對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。五、知識產(chǎn)權(quán)保護1.甲方享有因本協(xié)議而產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)。2.乙方應(yīng)對甲方的資料、文件和信息嚴(yán)格保密，不得向任何第三方泄露或公開。六、爭議解決1.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。2.若協(xié)商不成，應(yīng)提交有管轄權(quán)的人民法院解決。七、附則1.本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議的任何修改、補充或變更，雙方應(yīng)經(jīng)書面協(xié)商并簽署補充協(xié)議。3.本協(xié)議適用中華人民共和國的法律法規(guī)。4.本協(xié)議中未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。甲方（蓋章）：法定代表人（簽名）：日期：乙方（蓋章）：法定代表人（簽名）：日期：2025年上海股票發(fā)行承銷協(xié)議（三）尊敬的____，經(jīng)過我方與貴公司的多次洽談和協(xié)商，雙方達成了關(guān)于共同合作發(fā)行承銷上海股票的協(xié)議。為保障雙方權(quán)益，明確各項責(zé)任與義務(wù)，特制定本上海股票發(fā)行承銷協(xié)議書（下稱“本協(xié)議”），以便雙方遵守并履行。一、協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確發(fā)行承銷上海股票的具體細節(jié)及雙方在此過程中的權(quán)利與義務(wù)，以保證順利進行。二、協(xié)議范圍本協(xié)議適用于由發(fā)行公司（下稱“公司”）通過承銷人（下稱“承銷商”）進行發(fā)行承銷的上海股票（下稱“股票”），包括但不限于發(fā)行方式、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行時間等基本要素。三、股票發(fā)行方式1.按照公司的要求，承銷商負責(zé)確定股票的發(fā)行方式，并提供相應(yīng)的方案。2.發(fā)行方式可以采取公開發(fā)行、定向發(fā)行或其他方式，具體要根據(jù)公司實際情況和監(jiān)管要求來確定。四、股票發(fā)行數(shù)量1.承銷商應(yīng)在協(xié)議簽訂之日起根據(jù)公司的需求確定股票的發(fā)行數(shù)量，并確保在發(fā)行期間內(nèi)完成發(fā)行計劃。2.發(fā)行數(shù)量可能根據(jù)市場需求和監(jiān)管要求進行調(diào)整，但必須經(jīng)過雙方的協(xié)商一致。五、股票發(fā)行價格1.雙方同意以市場價格為基礎(chǔ)，根據(jù)公司的市值、盈利情況、行業(yè)前景等因素共同確定股票發(fā)行價格。2.發(fā)行價格應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）及其他相關(guān)部門的規(guī)定范圍內(nèi)，并確保公平合理。六、股票發(fā)行時間1.承銷商應(yīng)在協(xié)議簽訂之日起根據(jù)公司的需求確定股票的發(fā)行時間，并確保在規(guī)定時間內(nèi)完成發(fā)行工作。2.發(fā)行時間可能因市場情況等因素而進行調(diào)整，但必須經(jīng)過雙方協(xié)商一致。七、承銷任務(wù)和業(yè)務(wù)費用1.承銷商應(yīng)按照公司要求和監(jiān)管要求，全權(quán)負責(zé)完成股票的承銷任務(wù)，并確保按時完成。2.為了完成承銷任務(wù)，公司同意向承銷商支付相應(yīng)的業(yè)務(wù)費用，具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定。3.業(yè)務(wù)費用應(yīng)根據(jù)市場標(biāo)準(zhǔn)，公平合理，合法合規(guī)。八、業(yè)績評價1.雙方同意按照協(xié)議約定的承銷任務(wù)完成情況、業(yè)務(wù)費用支出情況等因素進行業(yè)績評價。2.業(yè)績評價將作為雙方合作的重要依據(jù)，可以影響未來的合作方式和合作條件。九、協(xié)議終止1.如有一方違反了本協(xié)議的任何條款或嚴(yán)重怠于履行其責(zé)任，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。2.協(xié)議解除后，雙方應(yīng)依法履行已經(jīng)開始或正在進行中的義務(wù)，并進行后續(xù)事務(wù)的交接。十、爭議解決本協(xié)議的解釋和爭議解決應(yīng)適用中華人民共和國法律。如果雙方就本協(xié)議的解釋或履行發(fā)生爭議，應(yīng)協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，任何一方均可向相關(guān)仲裁機構(gòu)提起仲裁。十一、協(xié)議生效本協(xié)議自雙方代表的簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。十二、附則1.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.