二零二五年度金融理財(cái)產(chǎn)品居間代理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度金融理財(cái)產(chǎn)品居間代理合同本合同目錄一覽第一條合同簽訂雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息第二條合同標(biāo)的及范圍2.1理財(cái)產(chǎn)品種類2.2居間代理服務(wù)內(nèi)容第三條服務(wù)期限及費(fèi)用3.1服務(wù)期限3.2服務(wù)費(fèi)用3.3費(fèi)用支付方式第四條甲方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利4.2甲方義務(wù)第五條乙方權(quán)利與義務(wù)5.1乙方權(quán)利5.2乙方義務(wù)第六條理財(cái)產(chǎn)品銷售及推廣6.1銷售目標(biāo)6.2推廣方式6.3推廣內(nèi)容第七條理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)提示7.1風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容7.2風(fēng)險(xiǎn)提示方式第八條合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件第九條違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序第十一條合同生效及變更11.1合同生效條件11.2合同變更程序第十二條合同附件12.1附件一：理財(cái)產(chǎn)品明細(xì)表12.2附件二：居間代理服務(wù)協(xié)議12.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)第十三條合同解除與終止后的處理13.1合同解除后的處理13.2合同終止后的處理第十四條合同其他約定14.1保密條款14.2法律適用14.3合同份數(shù)14.4合同生效日期第一部分：合同如下：第一條合同簽訂雙方基本信息1.1甲方基本信息甲方名稱：___________甲方地址：___________甲方法定代表人：___________甲方聯(lián)系方式：___________1.2乙方基本信息乙方名稱：___________乙方地址：___________乙方法定代表人：___________乙方聯(lián)系方式：___________第二條合同標(biāo)的及范圍2.1理財(cái)產(chǎn)品種類本合同涉及的理財(cái)產(chǎn)品包括但不限于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金、混合型基金、股票型基金、指數(shù)型基金、QDII基金、保險(xiǎn)理財(cái)?shù)取?.2居間代理服務(wù)內(nèi)容（1）向客戶介紹理財(cái)產(chǎn)品；（2）協(xié)助客戶完成理財(cái)產(chǎn)品購(gòu)買、贖回等交易；（3）提供理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)的咨詢服務(wù)；（4）協(xié)助甲方進(jìn)行客戶關(guān)系維護(hù)；（5）遵守甲方規(guī)定的其他居間代理服務(wù)內(nèi)容。第三條服務(wù)期限及費(fèi)用3.1服務(wù)期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自____年____月____日至____年____月____日。3.2服務(wù)費(fèi)用乙方在本合同有效期內(nèi)，按照甲方規(guī)定的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)收取居間代理服務(wù)費(fèi)用。具體費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)附件一。3.3費(fèi)用支付方式乙方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后十日內(nèi)，向甲方提交上一季度居間代理服務(wù)費(fèi)用的結(jié)算報(bào)告，甲方應(yīng)在收到報(bào)告后十日內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。第四條甲方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利（1）對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查；（2）要求乙方遵守國(guó)家法律法規(guī)和金融行業(yè)規(guī)范；（3）有權(quán)終止合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.2甲方義務(wù)（1）向乙方提供合法合規(guī)的理財(cái)產(chǎn)品信息；（2）保證所提供理財(cái)產(chǎn)品的真實(shí)性和合法性；（3）按照約定支付居間代理服務(wù)費(fèi)用。第五條乙方權(quán)利與義務(wù)5.1乙方權(quán)利（1）按照約定收取居間代理服務(wù)費(fèi)用；（2）要求甲方提供必要的支持和服務(wù)；（3）在合同終止后，有權(quán)要求甲方支付剩余的居間代理服務(wù)費(fèi)用。5.2乙方義務(wù)（1）遵守國(guó)家法律法規(guī)和金融行業(yè)規(guī)范；（2）保證居間代理服務(wù)的真實(shí)性和合法性；（3）對(duì)客戶信息保密，不得泄露給任何第三方；（4）按照甲方要求提供居間代理服務(wù)。第六條理財(cái)產(chǎn)品銷售及推廣6.1銷售目標(biāo)乙方在本合同有效期內(nèi)，應(yīng)完成甲方設(shè)定的理財(cái)產(chǎn)品銷售目標(biāo)，具體目標(biāo)詳見(jiàn)附件一。6.2推廣方式（1）通過(guò)線上線下渠道進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品宣傳；（2）參加金融行業(yè)展會(huì)、論壇等活動(dòng)；（3）利用社交媒體、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等新媒體進(jìn)行推廣；（4）遵守甲方規(guī)定的其他推廣方式。6.3推廣內(nèi)容乙方推廣內(nèi)容應(yīng)包括但不限于理財(cái)產(chǎn)品特點(diǎn)、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)提示等，具體內(nèi)容需符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和金融行業(yè)規(guī)范。第七條理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)提示7.1風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）信用風(fēng)險(xiǎn)；（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（4）操作風(fēng)險(xiǎn)；（5）其他可能影響客戶利益的風(fēng)險(xiǎn)。7.2風(fēng)險(xiǎn)提示方式（1）在銷售過(guò)程中口頭提示；（2）通過(guò)書(shū)面材料進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；（3）在產(chǎn)品銷售頁(yè)面或宣傳材料中明確標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)；（4）遵守甲方規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)提示方式。第八條合同解除與終止8.1合同解除條件（1）甲方因乙方嚴(yán)重違約，經(jīng)書(shū)面通知乙方后，乙方在合理期限內(nèi)仍未糾正；（2）乙方因甲方嚴(yán)重違約，經(jīng)書(shū)面通知甲方后，甲方在合理期限內(nèi)仍未糾正；（3）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行；（4）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除合同的情形。8.2合同終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致，決定終止合同；（3）合同因解除而終止。第九條違約責(zé)任9.1違約情形（1）一方未按約定履行合同義務(wù)；（2）一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（3）一方違反保密義務(wù)；（4）一方違反法律法規(guī)或金融行業(yè)規(guī)范。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失；（2）因違約造成的損失，違約方應(yīng)全額賠償；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致合同解除或終止的責(zé)任。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。10.2爭(zhēng)議解決程序（1）提交爭(zhēng)議方應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出書(shū)面爭(zhēng)議通知；（2）爭(zhēng)議雙方應(yīng)在收到爭(zhēng)議通知后三十日內(nèi)協(xié)商解決；（3）協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條合同生效及變更11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更程序（1）任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方；（2）雙方就變更內(nèi)容達(dá)成一致意見(jiàn)后，應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議；（3）變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十二條合同附件12.1附件一：理財(cái)產(chǎn)品明細(xì)表12.2附件二：居間代理服務(wù)協(xié)議12.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)第十三條合同解除與終止后的處理13.1合同解除后的處理（1）解除合同后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)；（2）解除合同后，乙方應(yīng)將客戶信息、銷售記錄等資料完整移交給甲方；（3）解除合同后，雙方應(yīng)相互退還已收到的款項(xiàng)。13.2合同終止后的處理（1）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)；（2）合同終止后，乙方應(yīng)將客戶信息、銷售記錄等資料完整移交給甲方；（3）合同終止后，雙方應(yīng)相互退還已收到的款項(xiàng)。第十四條合同其他約定14.1保密條款雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及在本合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。14.2法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.3合同份數(shù)本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.4合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義本合同所指的第三方，是指除甲乙雙方之外的，在合同履行過(guò)程中，因特定業(yè)務(wù)需求，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系中的任何自然人或法人。15.2第三方介入范圍（1）提供專業(yè)咨詢服務(wù)的第三方；（2）提供技術(shù)支持服務(wù)的第三方；（3）提供資金結(jié)算服務(wù)的第三方；（4）提供其他與合同履行相關(guān)的服務(wù)。第十六條甲乙雙方同意第三方介入的程序16.1介入申請(qǐng)任何一方有意引入第三方介入時(shí)，應(yīng)提前____天向?qū)Ψ教岢鰰?shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明介入原因、第三方的基本信息及預(yù)計(jì)介入的具體內(nèi)容。16.2介入審批對(duì)方收到介入申請(qǐng)后，應(yīng)在____天內(nèi)予以答復(fù)，同意介入的，雙方應(yīng)共同與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。16.3介入?yún)f(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂的合作協(xié)議應(yīng)明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，并經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。第十七條第三方的權(quán)利與義務(wù)17.1第三方權(quán)利（1）根據(jù)合作協(xié)議，享受甲乙雙方提供的相應(yīng)服務(wù)；（2）在合同履行過(guò)程中，有權(quán)根據(jù)協(xié)議要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助；（3）因提供的服務(wù)質(zhì)量受到認(rèn)可，有權(quán)獲得相應(yīng)的報(bào)酬。17.2第三方義務(wù)（1）遵守國(guó)家法律法規(guī)和金融行業(yè)規(guī)范；（2）按照合作協(xié)議，履行自己的職責(zé)；（3）對(duì)甲乙雙方的商業(yè)秘密和客戶信息負(fù)有保密義務(wù)；（4）因自身原因造成合同履行受阻的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第十八條第三方的責(zé)任限額18.1責(zé)任限額原則（1）第三方責(zé)任限額不得超過(guò)其收取的報(bào)酬總額；（2）第三方責(zé)任限額不得超過(guò)因違約行為直接導(dǎo)致的損失；（3）第三方責(zé)任限額不得超過(guò)合作協(xié)議中約定的限額。18.2責(zé)任限額計(jì)算第三方責(zé)任限額的計(jì)算方法如下：（1）如第三方收取的報(bào)酬為_(kāi)___元，則其責(zé)任限額為_(kāi)___元；（2）如第三方收取的報(bào)酬為_(kāi)___元，則其責(zé)任限額為_(kāi)___元。第十九條第三方介入對(duì)合同履行的影響19.1影響評(píng)估在引入第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)共同評(píng)估第三方介入對(duì)合同履行可能產(chǎn)生的影響，包括但不限于服務(wù)效率、成本、風(fēng)險(xiǎn)等方面。19.2影響應(yīng)對(duì)（1）調(diào)整合作協(xié)議，明確各方的責(zé)任和權(quán)利；（2）與第三方協(xié)商，尋求解決方案；（3）在必要時(shí)，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二十條第三方介入的終止20.1終止條件（1）合同履行完畢；（2）第三方違約；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（4）雙方協(xié)商一致。20.2終止程序（1）甲乙雙方應(yīng)書(shū)面通知第三方終止介入；（2）第三方應(yīng)在接到終止通知后____天內(nèi)，完成相關(guān)事務(wù)的交接；（3）終止介入后，甲乙雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。第二十一條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明21.1劃分原則第三方介入合同關(guān)系后，甲乙雙方應(yīng)明確劃分各自的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保合同履行過(guò)程中各方的權(quán)益不受侵害。21.2劃分內(nèi)容（1）甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂合作協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（2）在合同履行過(guò)程中，甲乙雙方應(yīng)相互配合，確保第三方能夠順利履行職責(zé)；（3）第三方應(yīng)向甲乙雙方提供必要的服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：理財(cái)產(chǎn)品明細(xì)表詳細(xì)要求：列出所有在本合同中涉及的理財(cái)產(chǎn)品的名稱、類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)期收益率、購(gòu)買門檻、贖回條件等詳細(xì)信息。2.附件二：居間代理服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方在居間代理服務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)、費(fèi)用、期限、保密條款等具體內(nèi)容。附件說(shuō)明：作為合同附件，是甲乙雙方關(guān)于居間代理服務(wù)的詳細(xì)協(xié)議。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)詳細(xì)要求：詳細(xì)列出所有理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)提示，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。附件說(shuō)明：作為合同附件，提醒客戶在購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品時(shí)注意潛在風(fēng)險(xiǎn)。4.附件四：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：當(dāng)引入第三方介入時(shí)，需明確第三方合作協(xié)議的詳細(xì)內(nèi)容，包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任、保密條款等。附件說(shuō)明：作為合同附件，是甲乙雙方與第三方之間合作的具體協(xié)議。5.附件五：客戶信息保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方及第三方對(duì)客戶信息保密的義務(wù)，包括信息的使用、存儲(chǔ)、傳輸?shù)?。附件說(shuō)明：作為合同附件，確?？蛻粜畔踩?。6.附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、程序、地點(diǎn)等。附件說(shuō)明：作為合同附件，為解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議提供依據(jù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定提供理財(cái)產(chǎn)品信息或提供虛假信息；乙方未按約定提供居間代理服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求；任何一方未按約定支付費(fèi)用；任何一方泄露客戶信息；任何一方違反保密義務(wù)；任何一方違反法律法規(guī)或金融行業(yè)規(guī)范。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失；因違約造成的損失，違約方應(yīng)全額賠償；違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致合同解除或終止的責(zé)任。3.示例說(shuō)明：示例一：甲方未按約定提供理財(cái)產(chǎn)品信息，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常開(kāi)展居間代理服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金；示例二：乙方未按約定提供居間代理服務(wù)，導(dǎo)致客戶利益受損，乙方應(yīng)賠償客戶損失；示例三：任何一方泄露客戶信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償客戶損失、支付罰款等。全文完。二零二五年度金融理財(cái)產(chǎn)品居間代理合同1合同目錄第一章合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息1.3合同簽訂日期及地點(diǎn)第二章合同標(biāo)的及產(chǎn)品介紹2.1合同標(biāo)的概述2.2產(chǎn)品種類及特點(diǎn)2.3產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及收益預(yù)期第三章居間代理服務(wù)內(nèi)容3.1居間代理服務(wù)范圍3.2居間代理服務(wù)期限3.3居間代理服務(wù)費(fèi)用及支付方式第四章甲方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利4.2甲方義務(wù)4.3甲方責(zé)任第五章乙方權(quán)利與義務(wù)5.1乙方權(quán)利5.2乙方義務(wù)5.3乙方責(zé)任第六章合同履行及變更6.1合同履行6.2合同變更6.3合同解除第七章違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任7.3違約賠償?shù)诎苏聽(tīng)?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序第九章合同生效及終止9.1合同生效9.2合同終止9.3合同解除第十章保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約責(zé)任第十一章其他約定11.1法律適用11.2合同附件11.3其他約定事項(xiàng)第十二章合同附件12.1產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)12.2居間代理服務(wù)協(xié)議12.3其他附件第十三章合同簽署13.1簽署主體13.2簽署時(shí)間13.3簽署地點(diǎn)第十四章合同附件簽署14.1附件簽署主體14.2附件簽署時(shí)間14.3附件簽署地點(diǎn)合同編號(hào)_________第一章合同雙方基本信息1.1甲方基本信息甲方法人名稱：甲方法人注冊(cè)號(hào)：甲方法人地址：甲方法人聯(lián)系人：甲方法人聯(lián)系電話：1.2乙方基本信息乙方法人名稱：乙方法人注冊(cè)號(hào)：乙方法人地址：乙方法人聯(lián)系人：乙方法人聯(lián)系電話：1.3合同簽訂日期及地點(diǎn)合同簽訂日期：合同簽訂地點(diǎn)：第二章合同標(biāo)的及產(chǎn)品介紹2.1合同標(biāo)的概述2.2產(chǎn)品種類及特點(diǎn)2.3產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及收益預(yù)期第三章居間代理服務(wù)內(nèi)容3.1居間代理服務(wù)范圍3.2居間代理服務(wù)期限3.3居間代理服務(wù)費(fèi)用及支付方式第四章甲方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利4.2甲方義務(wù)4.3甲方責(zé)任第五章乙方權(quán)利與義務(wù)5.1乙方權(quán)利5.2乙方義務(wù)5.3乙方責(zé)任第六章合同履行及變更6.1合同履行6.2合同變更6.3合同解除第七章違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任7.3違約賠償?shù)诎苏聽(tīng)?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序第九章合同生效及終止9.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同終止（1）合同約定的期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（4）合同約定的其他終止情形。9.3合同解除合同解除應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除原因。合同解除后，尚未履行的，終止履行；已經(jīng)履行的，根據(jù)履行情況和合同約定，依法處理。第十章保密條款10.1保密內(nèi)容雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及在本合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。10.2保密期限本保密條款的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。10.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十一章其他約定11.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。11.3其他約定事項(xiàng)第十二章合同附件12.1產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)12.2居間代理服務(wù)協(xié)議12.3其他附件第十三章合同簽署13.1簽署主體本合同由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。13.2簽署時(shí)間本合同簽署時(shí)間為：13.3簽署地點(diǎn)第十四章合同附件簽署14.1附件簽署主體本合同附件由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。14.2附件簽署時(shí)間本合同附件簽署時(shí)間為：14.3附件簽署地點(diǎn)甲方（蓋章）：法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：日期：乙方（蓋章）：法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：日期：多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：1.1甲方主導(dǎo)下的產(chǎn)品選擇權(quán)條款內(nèi)容：甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況及客戶需求，對(duì)代理的金融理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行選擇和調(diào)整。說(shuō)明：此條款確保甲方在產(chǎn)品選擇上具有主導(dǎo)權(quán)，能夠及時(shí)響應(yīng)市場(chǎng)變化和客戶需求，提高產(chǎn)品匹配度。1.2甲方主導(dǎo)下的費(fèi)用調(diào)整權(quán)條款內(nèi)容：在合同有效期內(nèi)，如因市場(chǎng)波動(dòng)或其他原因?qū)е戮娱g代理服務(wù)費(fèi)用發(fā)生變化，甲方有權(quán)在提前通知乙方的情況下調(diào)整費(fèi)用。說(shuō)明：此條款允許甲方在特定情況下調(diào)整費(fèi)用，以適應(yīng)市場(chǎng)變化，保障雙方的權(quán)益。1.3甲方主導(dǎo)下的市場(chǎng)推廣權(quán)條款內(nèi)容：甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)推廣計(jì)劃，對(duì)乙方進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)，提升乙方在金融理財(cái)產(chǎn)品居間代理業(yè)務(wù)中的專業(yè)能力。說(shuō)明：此條款確保甲方在市場(chǎng)推廣方面具有主導(dǎo)權(quán)，有助于提高乙方的業(yè)務(wù)水平，進(jìn)而提升整體合作效果。1.4甲方主導(dǎo)下的客戶服務(wù)權(quán)條款內(nèi)容：甲方有權(quán)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)乙方在客戶服務(wù)方面的表現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)督和考核。說(shuō)明：此條款保障甲方在客戶服務(wù)方面的主導(dǎo)權(quán)，有助于提升客戶滿意度，維護(hù)甲方品牌形象。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：2.1乙方主導(dǎo)下的客戶推薦權(quán)條款內(nèi)容：乙方有權(quán)根據(jù)自身客戶資源，向甲方推薦潛在客戶，并從中獲得相應(yīng)的推薦獎(jiǎng)勵(lì)。說(shuō)明：此條款賦予乙方在客戶推薦方面的主導(dǎo)權(quán)，鼓勵(lì)乙方積極拓展業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)雙贏。2.2乙方主導(dǎo)下的傭金調(diào)整權(quán)條款內(nèi)容：在合同有效期內(nèi)，如乙方認(rèn)為自身貢獻(xiàn)較大，有權(quán)提出傭金調(diào)整方案，經(jīng)甲方同意后執(zhí)行。說(shuō)明：此條款允許乙方在特定情況下調(diào)整傭金，以激勵(lì)乙方在業(yè)務(wù)拓展上的積極性。2.3乙方主導(dǎo)下的產(chǎn)品創(chuàng)新權(quán)條款內(nèi)容：乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)需求，向甲方提出產(chǎn)品創(chuàng)新建議，經(jīng)甲方同意后實(shí)施。說(shuō)明：此條款賦予乙方在產(chǎn)品創(chuàng)新方面的主導(dǎo)權(quán)，有助于推動(dòng)產(chǎn)品迭代，滿足客戶多樣化需求。2.4乙方主導(dǎo)下的售后服務(wù)權(quán)條款內(nèi)容：乙方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，對(duì)客戶進(jìn)行售后服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。說(shuō)明：此條款確保乙方在售后服務(wù)方面具有主導(dǎo)權(quán)，有助于提升客戶滿意度，增強(qiáng)客戶粘性。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：3.1第三方中介的引入條款內(nèi)容：雙方同意引入第三方中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本合同的簽訂、履行及爭(zhēng)議解決。說(shuō)明：此條款明確第三方中介的引入，有助于確保合同履行的規(guī)范性和公正性。3.2第三方中介的職責(zé)條款內(nèi)容：第三方中介應(yīng)協(xié)助雙方完成合同簽訂、履行及爭(zhēng)議解決，并定期向雙方報(bào)告工作進(jìn)展。說(shuō)明：此條款明確第三方中介的職責(zé)，確保其在合作過(guò)程中發(fā)揮積極作用。3.3第三方中介的費(fèi)用承擔(dān)條款內(nèi)容：第三方中介的服務(wù)費(fèi)用由甲方和乙方按比例分?jǐn)?。說(shuō)明：此條款明確第三方中介費(fèi)用的承擔(dān)方式，保障雙方權(quán)益。3.4第三方中介的保密義務(wù)條款內(nèi)容：第三方中介對(duì)本合同內(nèi)容及其履行過(guò)程中知悉的雙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。說(shuō)明：此條款確保第三方中介在合作過(guò)程中保守商業(yè)秘密，維護(hù)雙方利益。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)2.居間代理服務(wù)協(xié)議3.第三方中介服務(wù)協(xié)議（如有）4.客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)5.甲方市場(chǎng)推廣計(jì)劃6.乙方客戶資源清單7.傭金調(diào)整方案（如有）8.產(chǎn)品創(chuàng)新建議書(shū)（如有）9.售后服務(wù)規(guī)范10.爭(zhēng)議解決規(guī)則二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定提供金融理財(cái)產(chǎn)品或產(chǎn)品信息不準(zhǔn)確。認(rèn)定：甲方未能提供符合合同約定的產(chǎn)品或信息，經(jīng)乙方確認(rèn)后，視為違約。2.違約行為：乙方未按約定完成居間代理服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求。認(rèn)定：乙方未能按照合同約定提供居間代理服務(wù)，或服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)重大失誤，經(jīng)甲方確認(rèn)后，視為違約。3.違約行為：一方未按約定支付費(fèi)用或遲延支付。認(rèn)定：一方未在約定的時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用，經(jīng)對(duì)方催告后仍未支付，視為違約。4.違約行為：一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密。認(rèn)定：一方未經(jīng)對(duì)方同意泄露商業(yè)秘密，經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。3.居間代理：指在委托人與第三方之間提供中介服務(wù)，促成委托人與第三方達(dá)成交易的行為。4.傭金：指居間代理人為委托人提供居間代理服務(wù)所獲得的報(bào)酬。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：產(chǎn)品選擇與市場(chǎng)需求不符。解決辦法：定期評(píng)估市場(chǎng)變化，及時(shí)調(diào)整產(chǎn)品種類，確保產(chǎn)品與市場(chǎng)需求相匹配。2.問(wèn)題：客戶服務(wù)不到位。解決辦法：加強(qiáng)客戶服務(wù)培訓(xùn)，設(shè)立客戶服務(wù)，提高客戶滿意度。3.問(wèn)題：費(fèi)用支付不及時(shí)。解決辦法：明確費(fèi)用支付時(shí)間，設(shè)立費(fèi)用催繳機(jī)制，確保及時(shí)支付。4.問(wèn)題：爭(zhēng)議解決困難。解決辦法：明確爭(zhēng)議解決程序，引入第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)，確保爭(zhēng)議得到公正解決。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.金融理財(cái)產(chǎn)品銷售。2.居間代理服務(wù)提供。3.市場(chǎng)推廣活動(dòng)。4.客戶關(guān)系管理。5.費(fèi)用結(jié)算與支付。6.爭(zhēng)議解決與風(fēng)險(xiǎn)管理。全文完。二零二五年度金融理財(cái)產(chǎn)品居間代理合同2合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方全稱）地址：（填寫甲方詳細(xì)地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方全稱）地址：（填寫乙方詳細(xì)地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）3.其他相關(guān)方：（如有其他相關(guān)方，請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚懫涿Q、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等信息）二、合同前言2.1背景和目的隨著我國(guó)金融市場(chǎng)的不斷發(fā)展，金融理財(cái)產(chǎn)品種類日益豐富，投資者對(duì)于理財(cái)產(chǎn)品的需求也日益增長(zhǎng)。為滿足投資者需求，提高金融理財(cái)服務(wù)的質(zhì)量，甲方作為金融理財(cái)產(chǎn)品提供方，乙方作為金融理財(cái)產(chǎn)品居間代理，雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，達(dá)成如下合作協(xié)議。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《金融理財(cái)產(chǎn)品銷售管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，以及雙方共同協(xié)商一致的意見(jiàn)，簽訂本合同。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)本合同中涉及的專業(yè)術(shù)語(yǔ)如下：（1）金融理財(cái)產(chǎn)品：指銀行、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行，以收益為主要目的，具有投資性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性等特點(diǎn)的金融產(chǎn)品。（2）居間代理：指乙方接受甲方委托，代理甲方銷售金融理財(cái)產(chǎn)品，從中收取傭金的行為。（3）客戶：指購(gòu)買金融理財(cái)產(chǎn)品的投資者。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）甲方：指本合同中提供金融理財(cái)產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)。（2）乙方：指本合同中接受甲方委托，代理銷售金融理財(cái)產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。（3）合同期限：指本合同的有效期限，自合同簽訂之日起至合同約定的終止之日止。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定，履行居間代理職責(zé)。（2）甲方有權(quán)監(jiān)督乙方履行本合同過(guò)程中的行為，確保乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)。（3）甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整金融理財(cái)產(chǎn)品種類和銷售策略。（4）甲方應(yīng)按時(shí)向乙方支付傭金。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)根據(jù)本合同約定，代理甲方銷售金融理財(cái)產(chǎn)品。（2）乙方應(yīng)按照甲方的要求，積極推廣金融理財(cái)產(chǎn)品，擴(kuò)大市場(chǎng)份額。（3）乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得進(jìn)行虛假宣傳和誤導(dǎo)性銷售。（4）乙方應(yīng)按照合同約定，向甲方支付相關(guān)費(fèi)用。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為一年。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為甲方所在地。5.3合同履行方式（1）乙方應(yīng)按照甲方提供的金融理財(cái)產(chǎn)品信息，向客戶介紹產(chǎn)品特點(diǎn)、收益、風(fēng)險(xiǎn)等信息。（2）乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理客戶開(kāi)戶、購(gòu)買、贖回等業(yè)務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件（1）合同期限屆滿，雙方協(xié)商一致同意終止合同。（2）一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。（3）國(guó)家法律法規(guī)和政策變化，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。6.3終止程序（1）合同終止前，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同終止的相關(guān)事宜。（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定，辦理相關(guān)手續(xù)。6.4終止后果（1）合同終止后，乙方應(yīng)按照合同約定，向甲方支付已代理銷售的金融理財(cái)產(chǎn)品傭金。（2）合同終止后，雙方應(yīng)相互配合，處理合同終止后的善后事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）傭金：乙方代理甲方銷售金融理財(cái)產(chǎn)品所獲得的傭金，按實(shí)際銷售金額的一定比例計(jì)算。（2）服務(wù)費(fèi)：乙方為甲方提供居間代理服務(wù)所收取的服務(wù)費(fèi)。（3）其他費(fèi)用：雙方約定的其他相關(guān)費(fèi)用。7.2支付方式（1）傭金支付：甲方應(yīng)在每個(gè)銷售周期結(jié)束后，根據(jù)乙方實(shí)際銷售金額和約定的傭金比例，向乙方支付傭金。（2）服務(wù)費(fèi)支付：甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后，按照約定的服務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，向乙方支付服務(wù)費(fèi)。7.3支付時(shí)間（1）傭金支付時(shí)間：甲方應(yīng)在每個(gè)銷售周期結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，將傭金支付至乙方指定賬戶。（2）服務(wù)費(fèi)支付時(shí)間：甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，將服務(wù)費(fèi)支付至乙方指定賬戶。7.4支付條款（1）甲方支付給乙方的費(fèi)用，應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)稅收政策依法納稅。（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付的款項(xiàng)后，向甲方提供相應(yīng)的發(fā)票或收據(jù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按時(shí)支付傭金或服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按應(yīng)支付金額的千分之五計(jì)算。（2）甲方未按約定提供金融理財(cái)產(chǎn)品信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按約定代理銷售金融理財(cái)產(chǎn)品的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按未銷售金額的千分之五計(jì)算。（2）乙方進(jìn)行虛假宣傳或誤導(dǎo)性銷售的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。（2）賠償金額以雙方協(xié)商一致為準(zhǔn)，協(xié)商不成的，可向人民法院提起訴訟。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同項(xiàng)下的保密內(nèi)容包括但不限于：（1）甲方提供的金融理財(cái)產(chǎn)品信息。（2）乙方在居間代理過(guò)程中獲得的客戶信息。（3）雙方在本合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。9.2保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后兩年。9.3保密履行方式（1）雙方對(duì)本合同項(xiàng)下的保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。（2）雙方應(yīng)采取合理的措施，保護(hù)保密內(nèi)容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所稱不可抗力，是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于：（1）自然災(zāi)害，如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等。（2）政府行為，如政策調(diào)整、戰(zhàn)爭(zhēng)等。（3）社會(huì)異常事件，如罷工、騷亂等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本合同。（3）不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本合同。10.4不可抗力實(shí)例（1）政策調(diào)整導(dǎo)致金融理財(cái)產(chǎn)品無(wú)法銷售。（2）自然災(zāi)害導(dǎo)致乙方辦公場(chǎng)所無(wú)法正常運(yùn)營(yíng)。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或向合同簽訂地仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的。（2）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）甲方保留在合同履行期間對(duì)金融理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。（2）乙方保留在合同履行期間對(duì)銷售策略進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留在合同終止后，對(duì)乙方在代理過(guò)程中獲取的客戶信息進(jìn)行保密的權(quán)利。（2）乙方保留在合同終止后，對(duì)甲方提供的金融理財(cái)產(chǎn)品信息進(jìn)行保密的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）對(duì)本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行。（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力本合同的修改和補(bǔ)充自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)（1）雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保本合同的順利履行。（2）雙方應(yīng)就本合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)溝通，共同解決。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)通過(guò)書(shū)面、電話、電子郵件等方式進(jìn)行溝通和協(xié)作。（2）雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本合同的履行和管理工作。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同為本合同的完整文件，具有獨(dú)立性，任何與本合同內(nèi)容相抵觸的文件或協(xié)議均無(wú)效。16.3增減條款本合同簽訂后，任何一方不得擅自增減合同條款。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：簽訂日期：____年____月____日附件及其他說(shuō)明解釋一、附件列表：1.雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。2.乙方居間代理資質(zhì)證明文件。3.金融理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)介紹資料。4.雙方協(xié)商一致的修改和補(bǔ)充協(xié)議。5.不可抗力事件證明文件。6.爭(zhēng)議解決過(guò)程中的相關(guān)文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方違約：未按時(shí)支付傭金或服務(wù)費(fèi)。未按約定提供金融理財(cái)產(chǎn)品信息。（2）乙方違約：未按約定代理銷售金融理財(cái)產(chǎn)品。進(jìn)行虛假宣傳或誤導(dǎo)性銷售。2.違約認(rèn)定：（1）甲方違約的認(rèn)定：甲方未在約定的時(shí)間內(nèi)支付傭金或服務(wù)費(fèi)，或未按約定提供金融理財(cái)產(chǎn)品信息，經(jīng)乙方書(shū)面通知后仍未糾正的，視為甲方違約。（2）乙方違約的認(rèn)定：乙方未在約定的時(shí)間內(nèi)代理銷售金融理財(cái)產(chǎn)品，或進(jìn)行虛假宣傳或誤導(dǎo)性銷售，經(jīng)甲方書(shū)面通知后仍未糾正的，視為乙方違約。三、法律名詞及解釋：1.居間代理：指乙方接受甲方委托，代理甲方銷售金融理財(cái)產(chǎn)品，從中收取傭金的行為。2.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。3.違約金：指因一方違約而應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜囊欢ń痤~的貨幣。4.爭(zhēng)議解決：指雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)