第六講國際貿易政策1培訓課件

第四章國際貿易政策(上）國際貿易政策的含義（廣義：國際角度）是有關主權國家政府通過國際貿易條約與協(xié)定或國際經(jīng)貿組織對國際間的貿易往來實施的調節(jié)與規(guī)范。（狹義：一國角度，也稱為對外貿易政策）是一主權國家通過一定手段、措施或其他導向性活動對本國外貿活動的干預與調控。外貿政策主要包括三方面的內容：（1）總政策：一國在總體上采取的是相對自由的貿易政策還是保護貿易政策。（2）商品進出口政策：比如有意識的扶植某些出口部門，或暫時限制某些種類商品的輸入等。（3）國別貿易政策：一國根據(jù)有關國際經(jīng)濟格局及政治社會關系等，對不同的地區(qū)獲國家制定不同的政策。對外貿易政策的目的是為該國的經(jīng)濟基礎服務的，以本國本民族的利益為基點而不是全世界的福利。（1）保護本國市場。（2）維持國內的經(jīng)濟穩(wěn)定和增長。（3）擴大本國產(chǎn)品的出口市場保持國際收支平衡。（4）增加就業(yè)和勞動者收入。（5）促進本國產(chǎn)業(yè)結構的改善。（6）維護本國的對外政治經(jīng)濟關系。制約一國對外貿易政策選擇的主要因素（1）經(jīng)濟力量的強弱。一般說，經(jīng)濟比較發(fā)達的、國際競爭力較強的國家，總體上傾向于自由貿易政策，主張在世界范圍內進行自由競爭與合作。反之則傾向于保護貿易政策，對對外貿易加以諸多限制。一國國際競爭力相對地位的變化，也會影響到貿易政策。（2）經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的選擇。不言而喻，采取外向型經(jīng)濟的發(fā)展戰(zhàn)略，就會制定比較開放和自由的外貿政策。對外貿易對一個國家的經(jīng)濟發(fā)展愈是重要，就越會主張在世界范圍內進行競爭和合作。（3）國內利益集團的影響。自由貿易政策有利于本國出口部門、進口商和消費者，但會給進口替代部門帶來壓力。保護貿易政策有利于進口替代部門，但是會損害消費者利益，對出口部門也造成不利影響。制約一國對外貿易政策選擇的主要因素（4）國際政治經(jīng)濟環(huán)境和一國的外交政策的影響。本國與他國的政治政治關系、各國在一定時期內的主導經(jīng)濟思想和經(jīng)濟理論等也是影響外貿政策制定的因素。當今許多國家都奉行所謂經(jīng)濟外交戰(zhàn)略，或把經(jīng)濟外交作為達到政治目標的一種手段。（5）世界多變貿易體制的約束。世界貿易組織成員方的對外貿易政策必須符合世界貿易組織的精神實質，反映本國在世界貿易中享有的權利和應盡的義務。第一節(jié)關稅及其經(jīng)濟效應一、關稅及其種類關稅（CustomTariff）是進出口商品經(jīng)過一國關境時，由一國海關，根據(jù)本國制訂的關稅法、關稅稅則和有關規(guī)章，對進出口商所征收的一種稅收。關境（Customterritory）是指一國海關征收關稅的地域范圍。關境有可能大于或小于國境。（一）

根據(jù)征收的目的不同分類1．

財政關稅（RevenueTariff）財政關稅又稱收入關稅，是指以增加國家的財政收入為主要目的而征收的關稅。必須具備以下幾個條件：（1）征收的進口貨物必須是國內不能生產(chǎn)或無代用品而必須從國外進口的商品；（2）征收的進口貨物，在國內必須有大量的消費；（3）關稅率要適中或較低，如稅率過高，將阻礙進口，從而達不到增加財政收入的目的。2．保護關稅（ProtectiveTariff）保護關稅是指一國以保護本國工業(yè)和農業(yè)為目的而征收的關稅。根據(jù)保護對象的不同，保護關稅可以分為農業(yè)保護關稅和工業(yè)保護關稅。經(jīng)濟落后國家往往采用保護關稅以保護本國幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而壟斷資本主義國家為壟斷國內市場，往往對高度發(fā)展的壟斷工業(yè)或趨于衰退的壟斷工業(yè)實行超保護關稅。19世紀中期，美國開始增加糧食輸出，歐洲各國為保護本國農業(yè)生產(chǎn)，開始征收農業(yè)保護關稅。（二）

根據(jù)征收的對象或商品流向分類1．

進口關稅（ImportTariff）進口關稅

是進口國家的海關在外國商品進入時，根據(jù)海關稅則對本國進口商所征收的正常關稅。最惠國稅

是用于與該國簽定有最惠國待遇條款的貿易協(xié)定的國家或地區(qū)所進口的商品。

普通稅是用于與該國沒有簽定這種貿易協(xié)定的國家或地區(qū)所進口的商品。

進口附加稅(ImportSurtaxes)一國海關除對進口商品征收正常的進口關稅外，有時還額外加征某種關稅，如反傾銷稅、反補貼稅。

2.出口關稅（ExportTariff）出口關稅是一國海關對本國輸出境外的商品征收的關稅。

3.過境關稅（TransitTariff）

過境關稅又稱通過稅。它是一國對于通過其關境的外國貨物所征收的關稅。

（三）根據(jù)征收方法分類1．從價稅是指以貿易產(chǎn)品的價值額為標準，按其價值的百分比來征收的關稅。從價稅額=商品總價×從價稅率。優(yōu)點：（1）適用范圍廣泛，能以物質單位分割的和不能以物質單位分割的都適用；（2）稅率明確，便于比較各國稅率；（3）優(yōu)質優(yōu)價，稅收負擔較為公平；（4）商品價格高時關稅的保護作用加強。

完稅價格（DutiableValue）是指海關據(jù)以計算進出口貨物關稅稅額的價格缺點：（1）商品價格下跌時，從價稅的保護作用將下降。（2）商品完稅價格難以確定是從價稅征收辦法的最大缺點。估價的不穩(wěn)定性比關稅本身有更大的限制作用。從量稅從量稅是海關以進出口商品的重量、數(shù)量、容量、體積、長度、面積等計量單位為標準計征的關稅。從量稅額=商品重（數(shù)）量×從量稅率從量稅的優(yōu)點：（1）征稅手續(xù)簡便，無需審定貨物的品質、規(guī)格、價格等，便于計算。（2）特別是在商品價格下降時，征收從價稅加強了關稅的保護作用。缺點：（1）對不同質量等級的商品，均課以同一稅率，顯然有失公平，（2）而且從量稅在商品價格上漲的情況下，不能維持很高的保護率，達不到保護關稅和財政關稅的目的?；旌隙惢旌隙愑址Q復合稅。它是對同一進出口商品同時征收從價稅和從量稅，并以其中一種稅為主的征稅方法?；旌隙?從量稅+從價稅?；旌隙惪煞譃閮煞N：一種是以從量稅為主加征從價稅；另一種是以從價稅為主加征從量稅。混合稅在計稅手續(xù)上較為繁瑣，但在價格發(fā)生變動時，卻可以減輕價格對關稅保護作用與財政收入的影響。選擇稅選擇稅（AlternativeTariff）是對于一種進口商品同時訂有從價稅和從量稅兩種稅率，但征稅時選擇其稅額較高的一種征收。有時為了鼓勵某種商品進口，也有選擇其中稅額較低者征收的。從價稅（％）貨品名稱最惠國稅率普通稅率鮮荔枝3680香水及花露水22.5150剃須刀30100真空吸塵器22.5130山地自行車17.8130高速攝像機1440從量稅整只凍雞1.6元/千克5.6元/千克啤酒3元/升7.5元/升石油原油085元/噸未曝光的窄長彩色膠卷16元/平方米232元/平方米混合稅廣播及錄像機(1)每臺完稅價格低于或等于2000美元：執(zhí)行單一從價稅，稅率為36％；(2)每臺完稅價格高于2000美元：每臺征收從量稅，稅額5480元，加上3％的從價稅。(1)每臺完稅價格低于或等于2000美元：執(zhí)行單一從價稅，稅率為130％；(2)每臺完稅價格高于2000美元：每臺征收從量稅，稅額20600元，加上6％的從價稅。中國2002年部分產(chǎn)品進口關稅稅種和稅率二、關稅的經(jīng)濟效應——局部均衡分析1、保護效應（ProductiveEffect)。亦稱生產(chǎn)效應，是指由于征收關稅，使得進口商品價格上漲，從而導致國內同種商品生產(chǎn)的擴大，利潤的增加，就業(yè)機會的增多.2、消費效應（ConsumptionEffect）是指關稅的征收使國內消費者不得不承受比自由貿易條件下高得多的價格，從而減少國內消費，消費者受損失。關稅的經(jīng)濟效應3、貿易效應（TradeEffect）是指由于關稅的征收導致的進口量的減少。它等于國內生產(chǎn)增加造成的進口量的減少和消費降低造成的進口量減少之和。（即Q1Q2+Q4Q5=-30X）4、財政效應（RevenueEffect）亦稱收入效應，是指關稅征收帶來的政府財政收入的增加。（即長方形LMNE”的面積）5、再分配效應（RedistributionEffect）表現(xiàn)為由于價格提高而生產(chǎn)者利潤增加，國家財政收入增加，而消費者受到損失。（1）當消費者購買本國商品時，因為支付了更高的價格，所以，消費者剩余的一部分轉化為生產(chǎn)者剩余增加，即廠商利潤增加。（2）當消費者購買外國商品時，支付了關稅，消費者剩余的一部分轉變?yōu)檎呢斦杖?，這部分收入對再分配的影響取決于政府如何來支配這筆收入。（3）圖中陰影部分既不屬于消費者，也不屬于生產(chǎn)者，是效率的損失，稱“死負荷損失(Dead-WeightLoss)。6、國際收支效應是指由于征收關稅，進口減少，從而造成對外支付的減少，國際收支得到改善。抑制性關稅實際上是這樣一種從價稅，它使得進口商品的價格上漲到封閉狀態(tài)時的均衡價格，從而使進口量為零。實際關稅指每年海關從進口中實際征收到的關稅。94年中國名義關稅率36.8%，實際關稅額只占進口額的3.5%。到2006年7月1日,汽車關稅將最終下降到25%,零部件平均關稅將降到10%。到今年年底,家具和玩具的關稅下降至零；紙業(yè)、紡織品、酒等也將大幅降低關稅等等。中國關稅總水平為9.9%,后過渡期內,中國農產(chǎn)品關稅水平將降至15.6%,成為世界上農產(chǎn)品關稅最低的國家之一。消費者剩余：消費者心理能接受的價格和實際價格的差額。價格P

P2P1ab價格升高消費者剩余減少QDP2P1dc生產(chǎn)者剩余是指廠商能接受的價格和實際價格的差額。價格提高，生產(chǎn)者剩余增加。QS小國關稅的局部均衡分析征收關稅前后的利益比較類別征收關稅前征收關稅后變化量生產(chǎn)者剩余ee+a+a消費者剩余a+b+c+d+ff-(a+b+c+d)政府0c+c整個國家a+b+c+d+e+fa+c+e+f-(b+d)大國的關稅效應經(jīng)濟學意義上的“大國”指的是該國在世界生產(chǎn)和貿易中所占的份額甚大，以至于其產(chǎn)量和貿易量的任何變化都足以影響國際市場上商品的價格。在大國假定下，該進口國關稅稅收而引起價格上漲必然導致進口量縮減相當大，就可能使該商品的國際市場價格下降。也就是說，大國進口商品價格上漲幅度不會等于關稅稅率，而是低于關稅稅率。大國征收關稅，進口商品國內價格上漲，同時，國際市場價格下降，價格上漲部分和下降部分加在一起才等于進口關稅稅額。大國的關稅效應大國進口商在進口商品時支付的進口關稅，不是全部由進口國的消費者負擔的，而是由進口國的消費者和出口生產(chǎn)者共同負擔的。（大國向出口國轉嫁了部分關稅）。由于征收關稅，大國進口商品的實際價格下降，如果該國出口價格不變，那么該國的貿易條件得到了改善。大國的關稅效應但與小國相比，在其他條件不變的前提下：大國關稅對本國生產(chǎn)者的保護作用相對較小。這是由于大國關稅引起的價格上漲，部分的被出口國下降的價格所抵消了，因此進口的數(shù)量下降也不想小國情況那么多。大國征收關稅能獲得較多的收入，其中一部分收入是“剝削”出口國得到的。一般來說，小國從征收關稅中遭受的凈損失，永遠等于保護成本，因為外國出口價格和世界價格不受影響。大國的關稅效應大國征收關稅對該國的凈福利的影響，則要把關稅的保護成本與貿易條件改善而獲得的利益相比較：如果該國貿易條件改善的利益超過關稅保護的代價，則意味著從征收關稅中獲得了凈利益；如果貿易條件改善利益與關稅保護成本相等，那該國從關稅中既未獲得利益，也未收到損失；如果貿易條件改善的利益小于關稅保護的代價，該國將從征收關稅中得到凈損失。究竟是何種情況，要具體分析商品的進口需求彈性和出口供給彈性。大國征收關稅的局部均衡分析應該指出，上述考察的只是關稅的局部均衡效應，其分析帶有短期的靜態(tài)特征。事實上，關稅還會帶來種種的動態(tài)效應。比如：關稅對幼稚工業(yè)的保護，可以帶來國內產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長遠利益；對某些停滯產(chǎn)業(yè)的保護，能夠保護國內就業(yè)，保護國內經(jīng)濟穩(wěn)定等。關稅對國內經(jīng)濟也會產(chǎn)生消極影響，如過度保護會使國內企業(yè)技術進步緩慢，勞動生產(chǎn)率低下等。因此，考察關稅的經(jīng)濟效應和關稅對本國凈福利的影響，必須結合經(jīng)濟發(fā)展的動態(tài)來看。四、最優(yōu)關稅率對貿易大國而言，通過征收關稅，可以迫使世界市場價格下降，從而獲得關稅負擔轉移的好處。但是關稅也不是越高越好。因為如果關稅過高，進口縮減的幅度過大，會引起國內市場價格的上漲，消費者剩余損失會大幅增加。因此，只有在一定的稅率下，進口國才有可能實現(xiàn)收益的最大化。最優(yōu)關稅率選擇的原則：在這一稅率上的任何變動所引起的額外收益和額外損失完全相等。M（dp/dt）-tp(dM/dt)=0M為進口商品數(shù)量，dp/dt為因稅率變動而引起的國際市場價格變動，M（dp/dt）為因稅率變動而引起的由出口商支付的政府稅收的變動；t為最優(yōu)關稅率，dM/dt為由稅率變動而引起的進口量的變動，p(dM/dt)為因稅率變動而引起的進口額的變動，進而，tp(dM/dt)為因稅率變動而引起的國內消費者支付的政府稅收的變動。當稅率提高時，會迫使國際市場價格下降而進口量減少，因此，由出口商支付的政府稅收增加，而由國內消費者支付的政府稅收減少；當稅率降低時，情況相反。因此有：t=M(dp/dt)/p(dM/dt)=Mdp/pdM由于進口商品供給的價格彈性為：Sm=Mdp/pdm因此有：t=1/Sm可見，最優(yōu)關稅率取決于進口商品的價格彈性。在貿易小國的情況下，進口商品的攻擊彈性無限大，因此，小國的最優(yōu)關稅率為零；而在貿易大國的情況下，進口商品的供給具有價格彈性，但不是無限大，因此，最優(yōu)關稅率大于零。此時，供給的價格彈性越小，即一國的進口需求影響國際市場價格的能力越強，則最優(yōu)關稅越高。反之，則越低。五、有效保護率征收進口關稅的主要目的是保護國內同類產(chǎn)品的生產(chǎn)者，但是，國內同類產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的實際被保護程度有多大，需要通過計算名義保護率和有效保護率才能準確的表述。關稅的有效保護率的概念是澳大利亞經(jīng)濟學家馬克斯·科頓（MaxCorden）和加拿大經(jīng)濟學家哈里·約翰遜（HarryJohnson）提出來的。名義關稅率：是指海關根據(jù)稅則對進口商品征收的關稅稅率。在其他條件不變的情況下，名義關稅稅率越高，對本國同類產(chǎn)品的保護程度越高。名義保護率（NRP）N=(P-P’)/P’×100%N為名義關稅稅率，P’為單位進口品的稅前價格，P是進口產(chǎn)品的稅后價格。因此，名義保護率是和自由貿易狀況下相比，征收關稅后使貨物產(chǎn)品價格的增長比例。如果某商品的進口稅率為10%，其進口價格為20美元，加收進口關稅2美元，實際進口價格為22美元，這多出的2美元就是按10%計征的關稅，這10%的稅率就是名義保護率。在其他條件相同和不變的條件下，名義關稅率愈高，對本國同類產(chǎn)品的保護程度也愈高。有效保護率（EffectiveProtectionRate簡稱EPR）乃是一國征收進口關稅后的價值增加額（V’）與征收進口關稅前的價值增加額（V）之差對征收進口關稅前國內生產(chǎn)價值增加額（V）本身之比。g=(V’-V)/V有效保護率考察的是關稅對被保護產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程凈增值的影響。有效保護率反映關稅對本國產(chǎn)業(yè)的實際保護程度。假定在自由貿易情況下，一輛汽車的國內價格為10萬元，其中8萬元是自由進口的鋼材、橡膠、儀表等中間投入品的價格，那另外2萬元就是國內生產(chǎn)汽車的附加價值?，F(xiàn)在假定對每輛汽車的進口征收10％的名義關稅，（1）如果對鋼材等免稅進口；（2）如果對進口投入品鋼材等征收5％的名義關稅；（3）如果對汽車和鋼材等同時征收10％的名義關稅；分別計算其有效保護率。結論：當最終產(chǎn)品名義稅率一定時，對所需的原材料等中間投入品征收的名義稅率越低，則最終產(chǎn)品名義稅率的保護作用(即有效保護率)就越大。因此，如果要對某種產(chǎn)業(yè)實行保護，不僅要考慮對該產(chǎn)業(yè)最終產(chǎn)品的關稅率，而且要把整個關稅結構與該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)結構結合起來考慮，再來制定相應的政策措施。

第二節(jié)非關稅壁壘及其經(jīng)濟效應一、非關稅壁壘的定義所謂非關稅壁壘（Non-TariffBarriers）是指國際貿易中，除關稅以外的一切限制外國商品進口的各種措施。廣義：指除關稅以外的一切限制進口和某些獎勵出口的法律和行政措施的總稱。狹義：指關稅以外各種直接或間接限制外國商品進口的措施。直接非關稅壁壘是指由進口國直接對進口商品的數(shù)量或金額加以限制或迫使出口國直接按規(guī)定的出口數(shù)量或金額限制進口。如進出口配額、進口許可證制度和“自動”出口限額等。間接非關稅壁壘是由進口國對進口商品制訂嚴厲的條例，間接地限制商品進口。這類措施包括進口押金制、最低限價制度、海關估價制、苛刻的技術標準、衛(wèi)生安全檢查和包裝標簽規(guī)定等。

二、非關稅壁壘的特點具有靈活性和針對性，隱蔽性和歧視性的特點，從而比關稅壁壘更能達到限制商品進口的目的。新貿易保護的特點是以非關稅壁壘為主，關稅壁壘為輔。最應該注意的是非關稅壁壘，特別是間接非關稅壁壘。三、進口配額及其經(jīng)濟效應進口配額（ImportQuota）又稱進口限制，是指一國政府在一定時期（如一季度、半年或一年）以內，對于某些商品的進口數(shù)量或金額加以直接的限制。在規(guī)定的期限內，配額以內的貨物可以進口，超過配額不準進口，或者征收較高的關稅或罰款。他是眾多國家實行進口數(shù)量限制的重要手段之一。進口配額可以調節(jié)一國的國際收支平衡。

進口配額的種類絕對配額（AbsoluteQuotas)：即在一定時期內，對某些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高數(shù)，達到這個數(shù)額后，便不準進口。進口配額在實施中有以下三種方式（1）全球配額。它屬于世界范圍的絕對配額，對于來自任何國家或地區(qū)的商品一律適用。主管當局通常按進口商的申請先后或過去某一時期的進口實際額批給一定的額度，直至總配額發(fā)放完為止，超過總配額就不準進口。（2）國別配額。即在總配額內按國別和地區(qū)分配給固定的配額，超過規(guī)定的配額便不準進口。實行國別配額可以使進口國家根據(jù)它與有關國家和地區(qū)的政治經(jīng)濟關系情況，分別給予不同的配額。國別配額又可以分為單方面配額和協(xié)議配額。進口配額的種類單方面配額是由進口國單方面規(guī)定一定時期內從某個國家或地區(qū)進口某些商品的配額；協(xié)議配額是由進口國與出口國雙方通過談判達成協(xié)議規(guī)定的某些商品的進口配額。（3）進口商配額。進口國政府把某些商品的配額直接分配給到進口商。分得配額多的進口商就進口多，而分得數(shù)額少的就進口少。許多國家政府往往把配額分給大的壟斷企業(yè)，中小進口商難以分到或分到的數(shù)量甚少。進口配額的種類關稅配額（TariffQuotas):即對商品的絕對數(shù)額不加以限制，而對在一定時期內，在規(guī)定配額以內的進口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對超過配額的進口商品則征收較高的關稅，獲征收附加稅或罰款?？梢姡@種配額與征收關稅直接結合起來了。關稅配額與絕對配額的明顯區(qū)別：關稅配額在超過配額后仍可進口，但得征收一種較高的關稅；而絕對配額在超過配額的情況下就一概不得進口。進口配額的經(jīng)濟效應進口配額是通過對進口數(shù)量的直接限制來影響國內市場價格，從而起到調節(jié)進口和保護國內生產(chǎn)的作用。如果實行進口配額的是一個貿易小國，那該國由于配額減少進口不會影響世界價格，而只會引起本國價格的上漲。如果配額使進口商品價格上漲的幅度與征收進口關稅相同（等效關稅），那配額所產(chǎn)生的消費效應、生產(chǎn)效應、貿易效應與關稅的局部均衡效應完全相同。假定政府在競爭性市場上把進口許可證拍賣給最高出價者，那財政關稅收入效應也和關稅相同。進口配額的經(jīng)濟效應如果實行進口配額的國家是個貿易大國，那么該國由于配額限制了外國產(chǎn)品進入本國市場，就會造成國際市場商品充斥，導致國際市場價格下跌。這樣，該國會不會因此而改善貿易條件產(chǎn)生貿易效應？需要做具體分析。在實行配額的條件下，即使國際市場價格下跌，該國也不會增加進口，因此，外國出口商就不會也無法通過降價的辦法來擴大出口，對進口國就會維持原有的價格水平，甚至可以借機提價，在外國出口供給彈性較大的情況下，尤其會這樣做。但是如果外國出口商品供給彈性較小而又十分依賴該大國的市場，那該大國實行配額控制進口，就可能改善該國的貿易條件，致使出口國貿易條件惡化。小國進口配額的局部均衡分析進口配額對小國經(jīng)濟效應的局部均衡分析Dx和Sx分別為該國x商品的需求曲線和國內供給曲線。在封閉條件下，Dx和Sx的交點E為國內供求平衡點。在E點，該國生產(chǎn)和消費OQ3數(shù)量的X商品，價格為OF。在自由貿易條件下，該貿易小國面對的是無窮彈性的X商品供給曲線AB線，其國內生產(chǎn)、消費及進口數(shù)量與小國關稅的局部均衡相似?，F(xiàn)在，如果該小國對X商品的進口實行配額限制，規(guī)定只允許進口Q2Q4數(shù)量的X，其余的由國內生產(chǎn)予以滿足。則此時該小國X商品的供給曲線就會變?yōu)镾x’，在國際市場價格ＯＡ之上，不管價格如何變化，它總是在國內供給的基礎上加一個固定的進口量：Ｓｘ和Sx’之間的距離即是配額的數(shù)量。進口配額對小國經(jīng)濟效應的局部均衡分析這時國內市場的均衡點變?yōu)椋?，價格為ＯＧ。在此價格水平上，該國消費ＯＱ４，進口Ｑ２Ｑ４，其余ＯＱ２由國內生產(chǎn)。這樣，配額的消費效應（即國內消費的減少）為Ｑ４Ｑ５，生產(chǎn)效應（即由于配額限制使國內生產(chǎn)得到保護而增加的產(chǎn)量）為Ｑ１Ｑ２，貿易效應（即進口的減少）為Ｑ１Ｑ２＋Ｑ４Ｑ５，配額持有者收入（如果通過拍賣則轉化為政府的財政收入）為面積ｃ。配額限制的利益和代價為：消費者剩余減少ａ＋ｂ＋ｃ＋ｄ，生產(chǎn)者剩余增加ａ，配額持有者收入增加ｃ，ｂ＋ｄ為配額保護的代價，代表經(jīng)濟的損失。簡單地說，如果配額使進口商品提價的幅度與進口關稅相同（等效關稅），則兩者的經(jīng)濟效應在數(shù)量上基本保持一致。四、自動出口配額及其經(jīng)濟效應自動出口配額（VoluntaryExportQuotas）又稱自動出口限制（VoluntaryExportRestrain，VERS），是指出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定某一時期內，某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內自行控制出口，超過配額即禁止出口。這是２０世紀６０年代以來非關稅壁壘中很流行的一種形式。幾乎所有先進工業(yè)發(fā)達國家在各種長期貿易項目中都采用了這種形式。自動出口配額的種類非協(xié)定的自動出口配額：即不受國際協(xié)定的約束，而是由于出口國迫于來自進口國方面的壓力，自行單方面規(guī)定配額，限制商品出口。

協(xié)定的自動出口配額：即進出口雙方通過談判簽定“自限協(xié)定”（VoluntaryRestraintAgreement，VRA）或“有秩序銷售協(xié)定”（OrderlyMarketingAgreement）。在協(xié)定中規(guī)定有效期內某些商品的出口配額，出口國應據(jù)此配額實行出口許可證制或出口配額簽證制（ExportVisa）自行限制這些商品的出口。進口國則根據(jù)海關統(tǒng)計進行檢查。

自動出口配額的經(jīng)濟效應“自動”出口配額制與絕對進口配額制在形式上略有不同。絕對進口配額是由進口國家直接控制進口配額來限制商品的進口，而“自動”出口配額制是由出口國直接控制這些商品對制定國家的出口。但是，就進口國方面來說，“自動”出口配額像絕對進口配額一樣，起到了限制商品進口的作用，因而其實質還是進口配額，具有等效進口配額的所有經(jīng)濟效應。所不同的是，出口配額是由出口國控制，因而出口商就可以利用出口配額提價出口，使配額產(chǎn)生的壟斷利潤流到外國出口商手中。一般來說，出口配額只限制數(shù)量而不限制金額，這樣，外國出口商就能提高商品質量和價格的辦法來完成一個時期的配額。自動出口配額的經(jīng)濟效應因此從經(jīng)濟福利的角度來看，由出口國進行限制比進口股實行關稅和配額，對進口國造成的凈福利損失還要大。２０世紀６０年代美國要求出口國對紡織品、自行車、鋼鐵等實行自動限制出口，結果外國出口商就大大提高了輸往美國商品的價格，使美國貿易條件惡化。五、進口許可證進口許可證（ImportLicenceSystem）是指商品的進口，事先要由進口商向國家有關機構提出申請，經(jīng)審查批準并發(fā)給進口許可證后，方才可以進口；沒有許可證，一律不準進口。它是眾多國家限制進口的一項重要措施。進口許可證目的：一是掌握進口的數(shù)量和性質；二是限制進口。進口許可證的分類從進口許可證與進口配額的關系看1、有定額的進口許可證，即國家有關部門預先規(guī)定有關商品的進口配額，然后在配額的限度內，根據(jù)進口商的是申請對于每一筆進口貨發(fā)給進口商一定數(shù)量或金額的進口許可證。一般來說，進口許可證是由進口國有關當局向提出申請的進口商頒發(fā)的，但也有將這種權限交給出口國自行分配使用的。2、無定額的進口許可證，即國家有關部門不預先公布進口配額，即進口許可證與進口配額沒有關系，有關部門只在個別考慮的基礎上頒發(fā)有關商品的進口許可證。因為它是個別考慮的，沒有公開的標準，因而就給正常的貿易活動造成更大的困難，起到更大的限制進口的作用。從進口商品的許可程度看：1、公開一般許可證（OpenGeneralLicense），又稱公開進口許可證或一般許可證和自動進口許可證。它是對進口國別或地區(qū)沒有限制，凡列明屬于公開一般許可證的商品，進口商只要填寫公開一般許可證后，即可獲準進口。因此，這類商品實際上是“自由進口”的商品。2、特種進口許可證（SpecificLicense），又稱非自動進口許可證，即進口商必須向政府有關當局提出申請，經(jīng)政府有