金融產(chǎn)品備案管理方案

金融產(chǎn)品備案管理方案合同編號(hào)：__________單位名稱：____________________單位地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________電子郵箱：____________________單位名稱：____________________單位地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________電子郵箱：____________________鑒于甲方為金融產(chǎn)品提供方，乙方為金融產(chǎn)品備案管理方，雙方為明確雙方在金融產(chǎn)品備案管理過程中的權(quán)利、義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、金融產(chǎn)品備案管理1.1乙方根據(jù)我國(guó)金融監(jiān)管政策，為甲方提供金融產(chǎn)品備案管理服務(wù)，確保甲方金融產(chǎn)品符合相關(guān)法律法規(guī)要求。1.2甲方應(yīng)向乙方提供金融產(chǎn)品的相關(guān)資料，包括但不限于產(chǎn)品說明書、合同條款、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等。1.3乙方對(duì)甲方提供的金融產(chǎn)品資料進(jìn)行審核，并向甲方提出備案意見。如乙方認(rèn)為甲方金融產(chǎn)品存在合規(guī)問題，乙方有權(quán)要求甲方進(jìn)行調(diào)整。1.4甲方根據(jù)乙方的備案意見，對(duì)金融產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后的金融產(chǎn)品需重新提交給乙方進(jìn)行備案審核。1.5乙方在完成金融產(chǎn)品備案審核后，向甲方出具備案通知書。甲方在收到備案通知書后，方可進(jìn)行金融產(chǎn)品的銷售與推廣。二、保密條款2.1雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。2.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。2.3除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供相關(guān)信息外，雙方不得向任何第三方泄露本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息。三、服務(wù)費(fèi)用3.1甲方應(yīng)按乙方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付金融產(chǎn)品備案管理服務(wù)費(fèi)用。具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）金融產(chǎn)品備案審核費(fèi)：人民幣_(tái)_______元；（2）金融產(chǎn)品備案咨詢服務(wù)費(fèi)：人民幣_(tái)_______元。3.2甲方應(yīng)在簽署本協(xié)議時(shí)一次性支付上述服務(wù)費(fèi)用。3.3乙方開具正規(guī)發(fā)票，甲方按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。四、違約責(zé)任4.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。4.2甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)拒絕提供備案管理服務(wù)，直至甲方支付完畢。4.3乙方未按約定時(shí)間完成備案審核的，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期違約金，具體金額如下：（1）逾期不超過10日的，按應(yīng)付服務(wù)費(fèi)用總額的5%支付違約金；（2）逾期超過10日的，按應(yīng)付服務(wù)費(fèi)用總額的10%支付違約金。五、爭(zhēng)議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。六、其他約定6.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。6.2本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表（簽名）：______________乙方代表（簽名）：______________簽訂日期：____________________一、附件列表：1.金融產(chǎn)品說明書2.金融產(chǎn)品合同條款3.金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告4.金融產(chǎn)品備案通知書5.服務(wù)費(fèi)用支付憑證6.違約金計(jì)算公式7.金融產(chǎn)品銷售與推廣授權(quán)書二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用：在協(xié)議約定的支付時(shí)間內(nèi)，甲方未支付乙方服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按約定時(shí)間完成備案審核：自收到甲方金融產(chǎn)品資料之日起，乙方未在約定時(shí)間內(nèi)完成備案審核。3.甲方泄露乙方商業(yè)秘密：甲方未經(jīng)乙方同意，向第三方泄露乙方商業(yè)秘密。4.乙方泄露甲方商業(yè)秘密：乙方未經(jīng)甲方同意，向第三方泄露甲方商業(yè)秘密。三、法律名詞及解釋：1.金融產(chǎn)品：指甲方提供給客戶的金融投資產(chǎn)品，包括但不限于股票、債券、基金等。2.備案管理：指乙方根據(jù)我國(guó)金融監(jiān)管政策，對(duì)甲方金融產(chǎn)品進(jìn)行審核、備案的過程。3.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。4.違約金：指一方違約時(shí)，根據(jù)合同約定向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供的金融產(chǎn)品資料不齊全：解決辦法：乙方應(yīng)通知甲方補(bǔ)充相關(guān)資料，待資料齊全后繼續(xù)進(jìn)行備案審核。2.乙方備案審核時(shí)間超過約定期限：解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方加快審核進(jìn)度，必要時(shí)可協(xié)商延長(zhǎng)備案期限。3.甲方未支付服務(wù)費(fèi)用：解決辦法：乙方有權(quán)拒絕提供備案管理服務(wù)，直至甲方支付完畢。4.雙方發(fā)生爭(zhēng)議：解決辦法：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為金融產(chǎn)品提供