完整的債轉(zhuǎn)股協(xié)議樣本

完整的債轉(zhuǎn)股協(xié)議樣本合同編號：__________甲方（債權(quán)人）：甲方姓名：__________甲方身份證號：__________甲方地址：__________甲方聯(lián)系方式：__________乙方（債務(wù)人）：乙方姓名：__________乙方身份證號：__________乙方地址：__________乙方聯(lián)系方式：__________丙方（目標(biāo)公司）：丙方公司名稱：__________丙方統(tǒng)一社會信用代碼：__________丙方注冊地址：__________丙方聯(lián)系方式：__________一、定義和解釋1.1定義在本協(xié)議中，除非上下文另有明確規(guī)定，下列術(shù)語具有以下含義：“債轉(zhuǎn)股”指甲方將其對乙方享有的債權(quán)轉(zhuǎn)換為對丙方的股權(quán)?！皞鶛?quán)”指甲方對乙方享有的合法債權(quán)。“股權(quán)”指甲方通過債轉(zhuǎn)股方式獲得的丙方的股權(quán)。1.2解釋本協(xié)議的解釋應(yīng)遵循以下原則：（1）本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便參考，不應(yīng)影響本協(xié)議的解釋。（2）除非另有明確規(guī)定，本協(xié)議中使用的“包括”一詞應(yīng)被理解為“包括但不限于”。二、債轉(zhuǎn)股的背景和目的2.1背景甲方與乙方之間存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，乙方因經(jīng)營需要向甲方借款，現(xiàn)雙方經(jīng)協(xié)商一致，同意將甲方的債權(quán)轉(zhuǎn)換為丙方的股權(quán)，以實(shí)現(xiàn)雙方的利益最大化。2.2目的通過債轉(zhuǎn)股，優(yōu)化乙方的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)丙方的資本實(shí)力，促進(jìn)丙方的發(fā)展，同時(shí)實(shí)現(xiàn)甲方的債權(quán)回收和投資增值。三、債權(quán)的基本情況3.1債權(quán)的形成甲方與乙方于[具體日期]簽訂了《借款合同》，乙方因[借款用途]向甲方借款[借款金額]。甲方已按照合同約定向乙方提供了借款，乙方確認(rèn)收到該筆借款。3.2債權(quán)的金額和性質(zhì)截至本協(xié)議簽訂之日，甲方對乙方享有的債權(quán)本金為[債權(quán)本金金額]，利息為[利息金額]，合計(jì)[債權(quán)總額]。該債權(quán)為合法、有效的債權(quán)，不存在任何爭議或糾紛。3.3債權(quán)的證明文件甲方持有以下債權(quán)證明文件：（1）《借款合同》原件；（2）乙方出具的借款收據(jù)；（3）甲方的付款憑證。四、股權(quán)的基本情況4.1股權(quán)所在公司的基本信息丙方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的[公司類型]公司，注冊地址為[注冊地址]，統(tǒng)一社會信用代碼為[統(tǒng)一社會信用代碼]。丙方的經(jīng)營范圍為[經(jīng)營范圍]，目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)為[現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)]。4.2股權(quán)的比例和數(shù)量甲方通過債轉(zhuǎn)股方式獲得丙方的股權(quán)比例為[股權(quán)比例]，股權(quán)數(shù)量為[股權(quán)數(shù)量]。4.3股權(quán)的價(jià)值評估經(jīng)雙方共同委托的[評估機(jī)構(gòu)名稱]評估，丙方的股權(quán)價(jià)值為[股權(quán)價(jià)值金額]。雙方同意以該評估價(jià)值為依據(jù)，確定債轉(zhuǎn)股的轉(zhuǎn)股價(jià)格。五、債轉(zhuǎn)股的方案5.1債轉(zhuǎn)股的方式甲方將其對乙方享有的債權(quán)全部轉(zhuǎn)換為對丙方的股權(quán)，乙方對甲方的債務(wù)相應(yīng)消滅。5.2轉(zhuǎn)股價(jià)格和計(jì)算方法轉(zhuǎn)股價(jià)格以丙方的股權(quán)評估價(jià)值為基礎(chǔ)，確定為每股[轉(zhuǎn)股價(jià)格金額]。甲方的債權(quán)總額除以轉(zhuǎn)股價(jià)格，即為甲方獲得的丙方股權(quán)數(shù)量。5.3轉(zhuǎn)股后的股權(quán)結(jié)構(gòu)債轉(zhuǎn)股完成后，丙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：[股東姓名或名稱]：持股比例[持股比例]，股權(quán)數(shù)量[股權(quán)數(shù)量]；甲方：持股比例[股權(quán)比例]，股權(quán)數(shù)量[股權(quán)數(shù)量]。六、債轉(zhuǎn)股的實(shí)施步驟6.1內(nèi)部決策程序（1）甲方、乙方和丙方應(yīng)分別按照各自的內(nèi)部決策程序，審議通過本債轉(zhuǎn)股協(xié)議。（2）甲方應(yīng)召開債權(quán)人會議，審議并通過將債權(quán)轉(zhuǎn)換為丙方股權(quán)的決議。（3）乙方應(yīng)召開股東會或董事會，審議并通過本債轉(zhuǎn)股協(xié)議及相關(guān)事項(xiàng)。（4）丙方應(yīng)召開股東會或董事會，審議并通過接納甲方為新股東及相關(guān)事項(xiàng)。6.2債權(quán)的確認(rèn)和評估（1）甲方應(yīng)向乙方和丙方提供債權(quán)的相關(guān)證明文件，包括但不限于《借款合同》、借款收據(jù)、付款憑證等。（2）乙方和丙方應(yīng)對甲方提供的債權(quán)證明文件進(jìn)行審核和確認(rèn)，確認(rèn)無誤后，雙方應(yīng)共同簽署債權(quán)確認(rèn)書。（3）雙方共同委托具有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)對甲方的債權(quán)進(jìn)行評估，評估費(fèi)用由[費(fèi)用承擔(dān)方]承擔(dān)。6.3股權(quán)的變更登記（1）債轉(zhuǎn)股協(xié)議經(jīng)雙方簽署并生效后，丙方應(yīng)及時(shí)向公司登記機(jī)關(guān)申請辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，將甲方登記為丙方的股東。（2）股權(quán)變更登記所需的文件和資料，由甲方、乙方和丙方共同準(zhǔn)備，并按照公司登記機(jī)關(guān)的要求提交。（3）股權(quán)變更登記完成后，丙方應(yīng)向甲方出具股權(quán)證書，確認(rèn)甲方的股東身份和股權(quán)份額。七、雙方的權(quán)利和義務(wù)7.1債權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)（1）權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議的約定將債權(quán)轉(zhuǎn)換為丙方的股權(quán)。有權(quán)了解丙方的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況。有權(quán)按照公司法和丙方公司章程的規(guī)定，行使股東權(quán)利。（2）義務(wù)應(yīng)按照本協(xié)議的約定，將債權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方，并配合辦理相關(guān)手續(xù)。應(yīng)遵守丙方公司章程的規(guī)定，履行股東義務(wù)。對在債轉(zhuǎn)股過程中知悉的丙方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密。7.2債務(wù)人的權(quán)利和義務(wù)（1）權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議的約定，消除對甲方的債務(wù)。有權(quán)要求甲方配合辦理債轉(zhuǎn)股的相關(guān)手續(xù)。（2）義務(wù)應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向甲方和丙方提供債權(quán)的相關(guān)證明文件。應(yīng)配合甲方和丙方辦理債轉(zhuǎn)股的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于簽署相關(guān)文件、提供必要的協(xié)助等。對在債轉(zhuǎn)股過程中知悉的甲方和丙方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密。7.3目標(biāo)公司的權(quán)利和義務(wù)（1）權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議的約定，接納甲方為新股東，并按照公司章程的規(guī)定對其進(jìn)行管理。有權(quán)要求甲方和乙方配合辦理債轉(zhuǎn)股的相關(guān)手續(xù)。（2）義務(wù)應(yīng)按照本協(xié)議的約定，及時(shí)辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，將甲方登記為公司股東。應(yīng)向甲方提供公司的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況等信息，以便甲方行使股東權(quán)利。對在債轉(zhuǎn)股過程中知悉的甲方和乙方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密。八、陳述和保證8.1債權(quán)人的陳述和保證（1）甲方是依法成立并有效存續(xù)的主體，具有簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利和能力。（2）甲方對乙方享有的債權(quán)是真實(shí)、合法、有效的，不存在任何瑕疵或爭議。（3）甲方已充分了解丙方的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況，自愿將債權(quán)轉(zhuǎn)換為丙方的股權(quán)。（4）甲方將按照本協(xié)議的約定，履行自己的義務(wù)，不存在任何違約行為。8.2債務(wù)人的陳述和保證（1）乙方是依法成立并有效存續(xù)的主體，具有簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利和能力。（2）乙方對甲方的債務(wù)是真實(shí)、合法、有效的，不存在任何瑕疵或爭議。（3）乙方已按照本協(xié)議的約定，向甲方和丙方提供了債權(quán)的相關(guān)證明文件，不存在任何虛假陳述或隱瞞。（4）乙方將按照本協(xié)議的約定，履行自己的義務(wù)，不存在任何違約行為。8.3目標(biāo)公司的陳述和保證（1）丙方是依法成立并有效存續(xù)的主體，具有簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利和能力。（2）丙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，不存在任何爭議或糾紛。（3）丙方已按照本協(xié)議的約定，召開了股東會或董事會，審議并通過了接納甲方為新股東及相關(guān)事項(xiàng)。（4）丙方將按照本協(xié)議的約定，履行自己的義務(wù)，不存在任何違約行為。九、保密條款9.1保密信息的定義本協(xié)議所稱保密信息，是指一方在本協(xié)議簽訂前、簽訂時(shí)或簽訂后，向另一方提供的與本協(xié)議有關(guān)的所有信息，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息、財(cái)務(wù)信息等。9.2保密義務(wù)（1）雙方應(yīng)采取合理的保密措施，對對方提供的保密信息予以保密，不得向任何第三方披露或使用。（2）雙方應(yīng)僅將保密信息用于本協(xié)議的目的，不得將其用于其他任何目的。（3）雙方應(yīng)保證其員工、代理人、顧問等知悉并遵守本保密條款的規(guī)定。9.3保密期限本保密條款的保密期限為自本協(xié)議簽訂之日起[保密期限]年。十、違約責(zé)任10.1違約行為的定義本協(xié)議所稱違約行為，是指一方違反本協(xié)議的約定，未能履行自己的義務(wù)，或者履行義務(wù)不符合本協(xié)議的約定。10.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式（1）若一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金的金額為[違約金金額]。（2）若一方的違約行為給對方造成了損失，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償對方的全部損失，包括但不限于直接損失、間接損失、可得利益損失等。（3）若一方的違約行為導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或無法全部履行，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.3違約金的計(jì)算和支付（1）違約金的計(jì)算方法為：違約金額=違約行為所涉及的金額×[違約金比例]。（2）違約金應(yīng)在違約行為發(fā)生之日起[支付期限]日內(nèi)支付給對方。若逾期支付，應(yīng)按照每日[逾期利率]的標(biāo)準(zhǔn)向?qū)Ψ街Ц队馄诶?。十一、協(xié)議的變更和解除11.1協(xié)議變更的條件和程序（1）本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充，須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。（2）雙方應(yīng)就協(xié)議變更的內(nèi)容進(jìn)行充分協(xié)商，保證變更后的協(xié)議符合雙方的利益和法律規(guī)定。（3）協(xié)議變更的書面協(xié)議應(yīng)作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。11.2協(xié)議解除的條件和程序（1）若一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。（2）若因不可抗力等不可預(yù)見、不可避免的原因，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或無法全部履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。若協(xié)商不成，任何一方有權(quán)解除本協(xié)議。（3）協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照法律規(guī)定和本協(xié)議的約定，妥善處理善后事宜。11.3協(xié)議變更和解除的后果（1）協(xié)議變更后，雙方應(yīng)按照變更后的協(xié)議履行自己的義務(wù)。（2）協(xié)議解除后，雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止。若一方因?qū)Ψ降倪`約行為而解除協(xié)議，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。若因不可抗力等原因?qū)е聟f(xié)議解除，雙方應(yīng)按照公平原則分擔(dān)損失。十二、爭議解決12.1爭議的解決方式（1）本協(xié)議的解釋和執(zhí)行過程中，如雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。（2）若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。12.2仲裁或訴訟的地點(diǎn)（1）若雙方選擇仲裁解決爭議，仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。（2）若雙方選擇訴訟解決爭議，訴訟地點(diǎn)為[訴訟地點(diǎn)]。12.3法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用[法律適用地]法律。十三、通知和送達(dá)13.1通知的方式和內(nèi)容（1）本協(xié)議項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式作出，包括但不限于信函、傳真、郵件等。（2）通知的內(nèi)容應(yīng)包括通知的主題、具體內(nèi)容、通知的日期和發(fā)出通知的一方的簽名或蓋章。13.2通知的送達(dá)時(shí)間和效力（1）通知應(yīng)以專人送達(dá)、郵寄或傳真的方式發(fā)送至對方的聯(lián)系地址或傳真號碼。若以郵寄方式發(fā)送，通知應(yīng)在寄出后的第[送達(dá)期限]日視為送達(dá)；若以傳真方式發(fā)送，通知應(yīng)在傳真發(fā)出后的當(dāng)日視為送達(dá)；若以郵件方式發(fā)送，通知應(yīng)在郵件發(fā)出后的當(dāng)日視為送達(dá)，但對方收到郵件的時(shí)間以對方服務(wù)器顯示的時(shí)間為準(zhǔn)。（2）通知送達(dá)后，即對雙方產(chǎn)生法律效力，雙方應(yīng)按照通知的內(nèi)容履行自己的義務(wù)。13.3聯(lián)系方式的變更（1）雙方應(yīng)及時(shí)將自己的聯(lián)系方式的變更情況通知對方。若一方未及時(shí)通知對方，導(dǎo)致對方無法按照本協(xié)議的約定向其送達(dá)通知，由此產(chǎn)生的后果由未通知方承擔(dān)。（2）聯(lián)系方式的變更應(yīng)以書面形式作出，并按照本協(xié)議約定的通知方式送達(dá)對方。十四、其他條款14.1協(xié)議的生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生