私募基金管理合作協(xié)議

私募基金管理合作協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（基金管理人）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金投資者）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________第一章定義與術(shù)語(yǔ)1.1本協(xié)議中，以下術(shù)語(yǔ)具有如下含義：1.1.1“本協(xié)議”指本私募基金管理合作協(xié)議全文及附件。1.1.2“甲方”指甲方（基金管理人）。1.1.3“乙方”指乙方（基金投資者）。1.1.4“私募基金”指甲乙雙方依據(jù)本協(xié)議共同設(shè)立的投資基金。1.1.5“投資顧問(wèn)”指甲方指定的投資顧問(wèn)，負(fù)責(zé)私募基金的投資決策。1.1.6“托管人”指甲方指定的基金托管人，負(fù)責(zé)私募基金的資產(chǎn)保管、清算交割等事宜。第二章合作目標(biāo)與原則2.1合作目標(biāo)2.1.1甲乙雙方為共同實(shí)現(xiàn)私募基金的投資目標(biāo)，通過(guò)本協(xié)議明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.1.2私募基金的投資目標(biāo)為：通過(guò)投資于各類資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。2.2合作原則2.2.1甲乙雙方應(yīng)遵循公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則，共同維護(hù)私募基金的合法權(quán)益。2.2.2甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第三章私募基金的設(shè)立與運(yùn)作3.1私募基金的設(shè)立3.1.1甲乙雙方共同設(shè)立私募基金，私募基金的名稱、規(guī)模、投資策略等事項(xiàng)由甲乙雙方協(xié)商確定。3.1.2私募基金的設(shè)立應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，并按照甲方制定的基金合同進(jìn)行。3.2私募基金的運(yùn)作3.2.1私募基金的投資決策由投資顧問(wèn)負(fù)責(zé)，投資顧問(wèn)應(yīng)具備合法資質(zhì)并按照甲方的要求進(jìn)行投資決策。3.2.2私募基金的投資范圍包括但不限于股票、債券、基金、期貨、股權(quán)投資等。3.2.3私募基金的投資比例和投資期限由甲乙雙方協(xié)商確定，并可根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整。第四章甲乙雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)4.1.1甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定對(duì)私募基金進(jìn)行管理。4.1.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方提供私募基金的投資決策、投資情況、資產(chǎn)配置等信息。4.1.3甲方應(yīng)保證私募基金的運(yùn)作符合法律法規(guī)和本協(xié)議的約定。4.1.4甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付乙方投資收益。4.2乙方的權(quán)利與義務(wù)4.2.1乙方有權(quán)了解私募基金的投資決策、投資情況、資產(chǎn)配置等信息。4.2.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付投資款項(xiàng)。4.2.3乙方應(yīng)遵守本協(xié)議的約定，不得從事?lián)p害私募基金利益的行為。第五章私募基金的收益分配與費(fèi)用5.1私募基金的收益分配5.1.1私募基金的收益分配原則為：扣除私募基金的費(fèi)用后，按照甲乙雙方的投資比例進(jìn)行分配。5.1.2私募基金的收益分配時(shí)間為：每年進(jìn)行一次，具體時(shí)間由甲乙雙方協(xié)商確定。5.2私募基金的費(fèi)用5.2.1私募基金的費(fèi)用包括但不限于：管理費(fèi)、托管費(fèi)、投資顧問(wèn)費(fèi)等。5.2.2私募基金的費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在基金合同中明確規(guī)定。第六章私募基金的投資決策與風(fēng)險(xiǎn)管理6.1投資決策6.1.1投資顧問(wèn)應(yīng)依據(jù)私募基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，制定具體的投資方案。6.1.2投資顧問(wèn)應(yīng)在投資決策前，對(duì)擬投資的資產(chǎn)進(jìn)行充分調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。6.1.3投資顧問(wèn)應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資決策的執(zhí)行情況及投資效果。6.2風(fēng)險(xiǎn)管理6.2.1甲乙雙方應(yīng)共同制定私募基金的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)措施。6.2.2甲方應(yīng)定期對(duì)私募基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平符合基金合同約定。6.2.3甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。第七章私募基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)7.1會(huì)計(jì)制度7.1.1私募基金的會(huì)計(jì)制度應(yīng)遵循國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)法律法規(guī)，保證基金財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。7.1.2甲方應(yīng)定期編制私募基金的財(cái)務(wù)報(bào)表，并向乙方提供。7.1.3私募基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度，會(huì)計(jì)核算采用權(quán)責(zé)發(fā)生制。7.2審計(jì)7.2.1私募基金應(yīng)每年進(jìn)行一次審計(jì)，審計(jì)工作由甲方委托具有合法資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。7.2.2審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)私募基金的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告。7.2.3審計(jì)報(bào)告應(yīng)提交給甲方和乙方，并作為私募基金年度報(bào)告的組成部分。第八章私募基金的終止與清算8.1終止8.1.1私募基金在以下情況下終止：（1）基金合同約定的終止情形出現(xiàn)；（2）甲乙雙方協(xié)商一致決定終止；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。8.1.2私募基金終止后，甲方應(yīng)按照基金合同約定辦理清算事宜。8.2清算8.2.1私募基金的清算應(yīng)遵循公平、公正的原則，保證清算程序的順利進(jìn)行。8.2.2清算過(guò)程中，甲方應(yīng)妥善處理私募基金的資產(chǎn)，并按照基金合同約定進(jìn)行資產(chǎn)分配。8.2.3清算結(jié)束后，甲方應(yīng)向乙方提供清算報(bào)告，并辦理相關(guān)注銷手續(xù)。第九章違約責(zé)任9.1甲方的違約責(zé)任9.1.1甲方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.1.2甲方未按照約定支付乙方投資收益的，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款的違約金。9.2乙方的違約責(zé)任9.2.1乙方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.2.2乙方未按照約定支付投資款項(xiàng)的，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期付款的違約金。第十章爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的任何爭(zhēng)議，首先應(yīng)通過(guò)甲乙雙方的友好協(xié)商解決。10.1.2若協(xié)商無(wú)果，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。10.2爭(zhēng)議期間的權(quán)利義務(wù)10.2.1爭(zhēng)議期間，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，除非爭(zhēng)議涉及本協(xié)議的履行。10.2.2爭(zhēng)議解決后，甲乙雙方應(yīng)按照爭(zhēng)議解決的結(jié)果繼續(xù)履行本協(xié)議。第十一章信息披露與報(bào)告11.1信息披露11.1.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，向乙方及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露私募基金的相關(guān)信息。11.1.2信息披露的內(nèi)容包括但不限于私募基金的資產(chǎn)凈值、投資組合、收益分配、費(fèi)用情況等。11.1.3甲方應(yīng)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。11.2報(bào)告11.2.1甲方應(yīng)定期向乙方提供私募基金的運(yùn)行報(bào)告，包括但不限于季度報(bào)告、年度報(bào)告等。11.2.2運(yùn)行報(bào)告應(yīng)包括私募基金的投資策略執(zhí)行情況、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的內(nèi)容。11.2.3乙方有權(quán)要求甲方提供額外的報(bào)告或信息，以更好地了解私募基金的運(yùn)行情況。第十二章合同的修改與補(bǔ)充12.1修改與補(bǔ)充的條件12.1.1本協(xié)議的修改與補(bǔ)充必須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。12.1.2任何對(duì)本協(xié)議的修改與補(bǔ)充均不得違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。12.2修改與補(bǔ)充的生效12.2.1本協(xié)議的修改與補(bǔ)充經(jīng)甲乙雙方簽署后生效，并構(gòu)成本協(xié)議不可分割的一部分。12.2.2本協(xié)議的修改與補(bǔ)充對(duì)甲乙雙方具有同等約束力。第十三章保密13.1保密義務(wù)13.1.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息予以保密。13.1.2保密義務(wù)自本協(xié)議簽署之日起生效，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。13.2保密例外13.2.1法律法規(guī)要求披露的信息或經(jīng)對(duì)方書面同意披露的信息，不構(gòu)成對(duì)保密義務(wù)的違反。13.2.2任何因法律程序要求而披露的信息，在合理范圍內(nèi)不視為違反保密義務(wù)。第十四章法律適用與管轄14.1法律適用14.1.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.1.2本協(xié)議的任何條款均不得違反中華人民共和國(guó)法律的強(qiáng)制性規(guī)定。14.2管轄14.2.1本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的任何爭(zhēng)議，若無(wú)法通過(guò)協(xié)商解決，應(yīng)提交甲方所在地的人民法院訴訟解決。14.2.2甲乙雙方同意，因本協(xié)議產(chǎn)生的爭(zhēng)議，法院的判決具有最終的法律效力。第十五章其他條款15.1合同的完整性15.1.1本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方關(guān)于私募基金管理合作的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議。15.1.2本協(xié)議的任何附件均為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。15.2合同的生效15.2.1本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。15.2.2本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均須以書面形式作