證券交易結(jié)算常識題庫單選題及答案

證券交易結(jié)算常識題庫單選題及答案1.以下哪種結(jié)算方式是我國證券市場目前最主要的結(jié)算方式？A.全額逐筆結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實時全額結(jié)算D.定期結(jié)算答案：B2.證券交易結(jié)算中的資金交收賬戶是由誰負(fù)責(zé)開立的？A.證券公司B.投資者C.證券交易所D.中國結(jié)算公司答案：D3.結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)（）。A.由結(jié)算參與人自己辦理B.委托證券交易所辦理C.委托中國結(jié)算公司辦理D.以上均可答案：A4.目前我國證券交易的交收期，A股、基金、債券等品種一般為（）。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3答案：B5.對于證券交易結(jié)算資金，以下說法正確的是（）。A.可以挪用B.必須獨立于自有資金C.可以和自有資金混合管理D.由證券公司隨意支配答案：B6.證券交易結(jié)算過程中，用于存放客戶交存的擔(dān)保證券的賬戶是（）。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融資專用資金賬戶答案：B7.證券交易的結(jié)算風(fēng)險不包括以下哪一項？A.信用風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.政策風(fēng)險答案：D8.中國結(jié)算公司按照（）的原則，組織結(jié)算參與人完成證券交易的資金交收。A.凈額清算、貨銀對付B.全額清算、貨銀對付C.凈額清算、先貨后銀D.全額清算、先銀后貨答案：A9.以下關(guān)于結(jié)算備付金賬戶的說法，錯誤的是（）。A.結(jié)算備付金賬戶用于存放結(jié)算參與人交存的資金B(yǎng).結(jié)算備付金賬戶的資金可以用于交易C.結(jié)算備付金賬戶的資金不可提取現(xiàn)金D.結(jié)算備付金賬戶由中國結(jié)算公司統(tǒng)一管理答案：B10.證券交易結(jié)算中，最終交收時點為（）。A.T日15:00B.T日16:00C.T+1日15:00D.T+1日16:00答案：D11.以下哪種情況不會導(dǎo)致結(jié)算風(fēng)險？A.交易對手方違約B.結(jié)算系統(tǒng)故障C.市場價格波動較小D.結(jié)算參與人資金不足答案：C12.證券交易結(jié)算資金的利息歸屬（）。A.證券公司B.投資者C.中國結(jié)算公司D.證券交易所答案：B13.在證券交易結(jié)算中，（）負(fù)責(zé)對結(jié)算參與人的結(jié)算賬戶進(jìn)行管理。A.證券交易所B.中國結(jié)算公司C.證券公司D.證監(jiān)會答案：B14.結(jié)算參與人應(yīng)在其（）內(nèi)完成與中國結(jié)算公司的資金交收。A.結(jié)算備付金賬戶B.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶C.自有資金賬戶D.保證金賬戶答案：A15.以下關(guān)于證券交易結(jié)算流程的說法，正確的是（）。A.交易、清算、交收同時進(jìn)行B.先交收，再清算，最后交易C.先交易，再清算，最后交收D.先清算，再交易，最后交收答案：C16.證券交易結(jié)算中的貨銀對付原則是指（）。A.一手交錢，一手交貨B.先交錢，后交貨C.先交貨，后交錢D.錢貨分開交付答案：A17.中國結(jié)算公司為證券交易提供的服務(wù)不包括（）。A.證券登記B.證券存管C.證券交易撮合D.證券結(jié)算答案：C18.證券交易結(jié)算資金專用存款賬戶的開立主體是（）。A.證券公司B.投資者C.中國結(jié)算公司D.證券交易所答案：A19.結(jié)算參與人在規(guī)定時間內(nèi)未完成資金交收，會面臨（）。A.罰款B.限制交易C.承擔(dān)違約責(zé)任D.以上都是答案：D20.證券交易結(jié)算中的清算指的是（）。A.對交易雙方應(yīng)收應(yīng)付證券和資金的計算B.證券的交付C.資金的收付D.交易雙方的對賬答案：A21.以下哪種證券品種的結(jié)算方式與其他不同？A.A股B.B股C.基金D.債券答案：B22.證券交易結(jié)算中，負(fù)責(zé)為投資者辦理證券過戶登記的是（）。A.證券公司B.證券交易所C.中國結(jié)算公司D.登記代理機構(gòu)答案：C23.結(jié)算參與人向中國結(jié)算公司申請開立的資金交收賬戶的性質(zhì)是（）。A.專用存款賬戶B.基本存款賬戶C.一般存款賬戶D.臨時存款賬戶答案：A24.證券交易結(jié)算資金的存取方式一般不包括（）。A.銀行轉(zhuǎn)賬B.現(xiàn)金存取C.網(wǎng)上銀行D.電話銀行答案：B25.在證券交易結(jié)算過程中，（）對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行調(diào)整。A.證券交易所B.中國結(jié)算公司C.證券公司D.證監(jiān)會答案：B26.證券交易結(jié)算風(fēng)險的防范措施不包括（）。A.建立結(jié)算互保金制度B.加強交易前端控制C.提高市場流動性D.加強結(jié)算參與人管理答案：C27.以下關(guān)于證券交易結(jié)算賬戶的說法，正確的是（）。A.一個投資者可以開立多個結(jié)算賬戶B.結(jié)算賬戶可以出租給他人使用C.結(jié)算賬戶的開立需要經(jīng)過嚴(yán)格審核D.結(jié)算賬戶只能用于證券交易結(jié)算資金的存放答案：C28.證券交易結(jié)算中的凈額結(jié)算分為（）。A.雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算B.單邊凈額結(jié)算和雙邊凈額結(jié)算C.單邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算D.全額凈額結(jié)算和差額凈額結(jié)算答案：A29.中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶（）進(jìn)行計息。A.每日B.每周C.每月D.每年答案：A30.證券交易結(jié)算中，當(dāng)結(jié)算參與人資金交收違約時，中國結(jié)算公司首先采取的措施是（）。A.扣劃其自營證券B.暫停其交易C.通知其補足資金D.收取違約金答案：C31.以下哪種不屬于證券交易結(jié)算中的結(jié)算參與人？A.證券公司B.基金管理公司C.證券投資咨詢公司D.保險公司答案：C32.證券交易結(jié)算資金的管理遵循（）的原則。A.集中管理、分戶核算B.分散管理、分戶核算C.集中管理、統(tǒng)一核算D.分散管理、統(tǒng)一核算答案：A33.結(jié)算參與人與其客戶之間的資金劃付，應(yīng)當(dāng)通過（）進(jìn)行。A.結(jié)算備付金賬戶B.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶C.銀行結(jié)算賬戶D.以上都可以答案：C34.證券交易結(jié)算中的證券交收包含（）。A.中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的證券交收B.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收C.A和BD.證券交易所與結(jié)算參與人之間的證券交收答案：C35.中國結(jié)算公司按照（）的規(guī)定，為結(jié)算參與人開立資金交收賬戶。A.《證券法》B.《證券登記結(jié)算管理辦法》C.《公司法》D.《證券交易所管理辦法》答案：B36.結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶的最低備付可用于（）。A.日常交易資金交收B.彌補透支C.應(yīng)急資金D.以上都不對答案：A37.證券交易結(jié)算風(fēng)險中的信用風(fēng)險是指（）。A.交易一方無法履行交收責(zé)任的風(fēng)險B.市場價格波動導(dǎo)致的風(fēng)險C.技術(shù)故障導(dǎo)致的風(fēng)險D.操作失誤導(dǎo)致的風(fēng)險答案：A38.證券交易結(jié)算中，結(jié)算參與人向中國結(jié)算公司繳納的結(jié)算互保金的作用是（）。A.彌補結(jié)算參與人違約造成的損失B.作為保證金C.用于日常結(jié)算周轉(zhuǎn)D.以上都不是答案：A39.以下關(guān)于證券交易結(jié)算的說法，錯誤的是（）。A.結(jié)算過程涉及資金和證券的轉(zhuǎn)移B.結(jié)算的準(zhǔn)確性直接影響市場的穩(wěn)定C.結(jié)算參與人只需要關(guān)注自身的結(jié)算情況D.良好的結(jié)算制度有助于防范風(fēng)險答案：C40.證券交易結(jié)算中的資金交收環(huán)節(jié)，資金最終是從（）劃付到（）。A.結(jié)算參與人資金交收賬戶，中國結(jié)算公司資金交收賬戶B.中國結(jié)算公司資金交收賬戶，結(jié)算參與人資金交收賬戶C.投資者資金賬戶，結(jié)算參與人資金交收賬戶D.結(jié)算參與人資金交收賬戶，投資者資金賬戶答案：B41.中國結(jié)算公司對證券交易結(jié)算的管理手段不包括（）。A.制定規(guī)則B.監(jiān)督檢查C.提供技術(shù)支持D.參與市場交易答案：D42.結(jié)算參與人在證券交易結(jié)算過程中，需要承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A.按時完成資金交收B.保證交易數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性C.向投資者提供結(jié)算信息D.操縱市場價格答案：D43.證券交易結(jié)算資金的劃轉(zhuǎn)指令由（）發(fā)出。A.證券公司B.投資者C.中國結(jié)算公司D.證券交易所答案：A44.證券交易結(jié)算中的結(jié)算周期是指（）。A.從交易達(dá)成到完成結(jié)算的時間間隔B.證券交易的持續(xù)時間C.資金交收的時間D.證券過戶的時間答案：A45.以下關(guān)于結(jié)算備付金的說法，正確的是（）。A.結(jié)算備付金越多越好B.結(jié)算備付金可以隨意動用C.結(jié)算備付金的額度根據(jù)業(yè)務(wù)量等因素確定D.結(jié)算備付金不需要進(jìn)行管理答案：C46.證券交易結(jié)算中，當(dāng)出現(xiàn)證券交收違約時，中國結(jié)算公司采取的措施不包括（）。A.暫不交付相關(guān)資金B(yǎng).扣劃自營證券C.向違約方收取違約金D.降低違約方的信用等級答案：D47.結(jié)算參與人在規(guī)定時間內(nèi)完成資金交收后，其結(jié)算備付金賬戶的余額（）。A.一定為正B.一定為零C.可以為正、零或負(fù)D.只能為正或零答案：D48.證券交易結(jié)算中的證券存管是指（）。A.中國結(jié)算公司對證券的保管B.證券公司對證券的保管C.投資者對證券的保管D.證券交易所對證券的保管答案：A49.中國結(jié)算公司為了防范結(jié)算風(fēng)險，要求結(jié)算參與人繳納（）。A.保證金B(yǎng).結(jié)算互保金C.風(fēng)險準(zhǔn)備金D.以上都是答案：D50.證券交易結(jié)算中，結(jié)算參與人與中國結(jié)算公司之間的資金結(jié)算通過（）完成。A.結(jié)算備付金賬戶B.銀行結(jié)算賬戶C.證券賬戶D.資金賬戶答案：A51.以下關(guān)于證券交易結(jié)算賬戶的開立條件，說法錯誤的是（）。A.具有合法的資格B.有良好的信譽C.可以不提供相關(guān)證明文件D.符合相關(guān)規(guī)定答案：C52.證券交易結(jié)算風(fēng)險的監(jiān)控主體是（）。A.證券交易所B.中國結(jié)算公司C.證券公司D.證監(jiān)會答案：B53.結(jié)算參與人在證券交易結(jié)算過程中，若發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時向（）報告。A.證券交易所B.中國結(jié)算公司C.證券公司D.投資者答案：B54.證券交易結(jié)算中的多邊凈額結(jié)算，是指（）。A.多個結(jié)算參與人之間進(jìn)行凈額結(jié)算B.單個結(jié)算參與人與多個對手方進(jìn)行凈額結(jié)算C.證券交易所與多個結(jié)算參與人進(jìn)行凈額結(jié)算D.中國結(jié)算公司與多個結(jié)算參與人進(jìn)行凈額結(jié)算答案：A55.中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行（）。A.實時監(jiān)控B.定期監(jiān)控C.不定期監(jiān)控D.以上都有答案：D56.證券交易結(jié)算資金的安全保障措施不包括（）。A.嚴(yán)格的賬戶管理B.先進(jìn)的技術(shù)系統(tǒng)C.頻繁的資金劃轉(zhuǎn)D.完善的制度答案：C57.結(jié)算參與人在證券交易結(jié)算中，因技術(shù)故障導(dǎo)致交收延誤，應(yīng)（）。A.及時通知相關(guān)方并采取補救措施B.隱瞞不報C.等待系統(tǒng)自動恢復(fù)D.推卸責(zé)任答案：A58.證券交易結(jié)算中的證券過戶登記分為（）。A.交易性過戶登記和非交易性過戶登記B.記名過戶登記和無記名過戶登記C.主動過戶登記和被動過戶登記D.普通過戶登記和特殊過戶登記答案：A59.中國結(jié)算公司為結(jié)算參與人提供的結(jié)算服務(wù)不包括（）。A.結(jié)算資金的清算B.結(jié)算資金的代收代付C.結(jié)算資金的投資管理D.結(jié)算資金的查詢答案：C60.結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶的資金來源主要是（）。A.自有資金B(yǎng).客戶交易結(jié)算資金C.銀行貸款D.以上都有答案：D61.證券交易結(jié)算中，若結(jié)算參與人資金不足，可能導(dǎo)致（）。A.交收失敗B.交易暫停C.被罰款D.以上都有可能答案：D62.以下關(guān)于證券交易結(jié)算中的結(jié)算指令，說法正確的是（）。A.結(jié)算指令可以隨意修改B.結(jié)算指令必須準(zhǔn)確無誤C.結(jié)算指令不需要審核D.結(jié)算指令由中國結(jié)算公司發(fā)出答案：B63.證券交易結(jié)算風(fēng)險的評估方法不包括（）。A.定性分析B.定量分