“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管政策解讀

tytlk.,htresdc“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管政策解讀tytlk.,htresdc前言/PREFACE各企業(yè)負(fù)責(zé)人：根據(jù)《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》規(guī)定，企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合“雙隨機(jī)一公開”檢查工作，接受詢問(wèn)調(diào)查，如實(shí)反映情況，并根據(jù)檢查需要，提供會(huì)計(jì)資料、審計(jì)報(bào)告、行政許可證明、行政處罰決定書、場(chǎng)所使用證明等相關(guān)材料。

開展檢查時(shí)，除法律、法規(guī)有明確規(guī)定外，一律不得收取費(fèi)用。依法委托專業(yè)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的費(fèi)用，按照“誰(shuí)委托、誰(shuí)付費(fèi)”的原則，由執(zhí)法檢查部門支付相關(guān)費(fèi)用，并納入部門預(yù)算。目錄/Contents0102030405“雙隨機(jī)一公開”的概念“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的作用“雙隨機(jī)一公開”的檢查方式“雙隨機(jī)一公開”相關(guān)問(wèn)題解答“雙隨機(jī)一公開”發(fā)現(xiàn)問(wèn)題處置方法tytlk.,htresdc01“雙隨機(jī)一公開”的概念“雙隨機(jī)一公開”的概念“雙隨機(jī)一公開”，是指執(zhí)法檢查部門從市場(chǎng)主體名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取一定比例的檢查對(duì)象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員，依照法定職責(zé)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將抽查情況和查處結(jié)果向社會(huì)公開的活動(dòng)?！半p隨機(jī)一公開”的概念一是建立抽查事項(xiàng)清單。主要內(nèi)容建立抽查事項(xiàng)清各單，就是明確哪些事項(xiàng)可以采用“雙隨機(jī)”抽查監(jiān)管。根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章建立涉及業(yè)務(wù)部門的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。二是建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)。各業(yè)務(wù)部門，建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)，一般是全量的存續(xù)狀態(tài)的市場(chǎng)主體，要依托國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建立名錄庫(kù)。各業(yè)務(wù)部門需要根據(jù)其監(jiān)管的對(duì)象、行為等建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)。比如人社部門需要對(duì)人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)單獨(dú)建立名錄庫(kù)，公安部門需要對(duì)轄區(qū)內(nèi)娛樂(lè)場(chǎng)所建立名錄庫(kù)。三是建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。誰(shuí)負(fù)責(zé)建？縣級(jí)以上各業(yè)務(wù)部門。什么人員可以入庫(kù)？執(zhí)法人員包括行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員。通俗來(lái)講，入庫(kù)人員要有執(zhí)法證。錄入哪些內(nèi)容？應(yīng)當(dāng)錄入執(zhí)法檢查人員基本信息、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)等情況。比如，姓名、執(zhí)法證號(hào)、所在科室、工作崗位等信息。tytlk.,htresdc“雙隨機(jī)一公開”的概念四是制定抽查工作細(xì)則。主要內(nèi)容抽查工作細(xì)則是開展抽查工作的操作性依據(jù)，應(yīng)當(dāng)包括檢查對(duì)象名錄庫(kù)的范圍、檢查對(duì)象的抽取方式、各級(jí)執(zhí)法檢查人員的隨機(jī)選派方式、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的檢查標(biāo)準(zhǔn)和要點(diǎn)、檢查形式、檢查結(jié)果公示、文書格式等內(nèi)容。五是制定年度“雙隨機(jī)”抽查工作計(jì)劃。關(guān)于年度“雙隨機(jī)”抽查計(jì)劃，誰(shuí)負(fù)責(zé)制定？由各業(yè)務(wù)部門制定，即在各業(yè)務(wù)部門上報(bào)抽查事項(xiàng)的基礎(chǔ)上，以問(wèn)題為導(dǎo)向，制定本年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃。抽查計(jì)劃中市場(chǎng)主體抽查比例是多少？年度抽查工作計(jì)劃中抽取的市場(chǎng)主體數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于計(jì)劃制定完成時(shí)本轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)主體（不含注銷、吊銷、遷出）總數(shù)的3%。六是如何體現(xiàn)抽取的隨機(jī)性。利用信息化手段。可以設(shè)定抽取的指標(biāo)項(xiàng)，如檢查任務(wù)、檢查內(nèi)容、執(zhí)法力量、市場(chǎng)主體類型、抽取比例，通過(guò)電腦搖號(hào)隨機(jī)抽取。tytlk.,htresdc02“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的作用1.減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)一是為治愈人情監(jiān)管、選擇執(zhí)法、執(zhí)法擾民、執(zhí)法不公等頑疾提供了良方?！半p隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的作用二是使政府監(jiān)管檢查行為透明化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化，使企業(yè)自身對(duì)其行為有明確預(yù)期，解決了信息不對(duì)稱帶來(lái)的成本浪費(fèi)。三是部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，避免了重復(fù)檢查帶來(lái)的企業(yè)反復(fù)迎檢，節(jié)約了大量行政成本。2.規(guī)范監(jiān)管行為一是通過(guò)抽查事項(xiàng)清單明確監(jiān)管范圍，防范了政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)度干預(yù)。二是極大壓縮了監(jiān)管部門與市場(chǎng)主體雙向?qū)ぷ饪臻g，降低了“監(jiān)管俘獲”發(fā)生幾率。三是抽查結(jié)果向社會(huì)公開，使監(jiān)管行為規(guī)范化、透明化，也促進(jìn)跨部門信息交換共享，克服市場(chǎng)監(jiān)管的“信息瓶頸”。“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的作用3.提高監(jiān)管效能一是鍛造了一把“達(dá)摩克里斯之劍”，使企業(yè)時(shí)時(shí)對(duì)法律充滿敬畏，真正發(fā)揮“市場(chǎng)秩序第一責(zé)任人”的作用，以較小監(jiān)管成本達(dá)到較大監(jiān)管成效，減輕監(jiān)管壓力。二是通過(guò)與信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理相結(jié)合，對(duì)不同信用、風(fēng)險(xiǎn)水平的市場(chǎng)主體設(shè)定不同抽查比例，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源合理、高效配置。三是通過(guò)制定抽查工作計(jì)劃，合理分配監(jiān)管力量，充分整合相近監(jiān)管事項(xiàng)，降低行政成本。“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的作用03“雙隨機(jī)一公開”的檢查方式“雙隨機(jī)一公開”的檢查方式“雙隨機(jī)一公開”抽查分為不定向抽查、定向抽查和部門聯(lián)合抽查。雙隨機(jī)一公開”的檢查方式020103不定向抽查是指執(zhí)法檢查部門采取隨機(jī)搖號(hào)方式從市場(chǎng)主體名錄庫(kù)中抽取檢查對(duì)象，主要對(duì)其主體資格、信息公示、納稅、遵守勞動(dòng)保障法律法規(guī)等基本情況進(jìn)行監(jiān)督檢查的方法。不定向抽查由省級(jí)部門牽頭，根據(jù)省級(jí)各執(zhí)法檢查機(jī)關(guān)報(bào)送的抽查事項(xiàng)，制定抽查計(jì)劃，明確抽查事項(xiàng)、抽查對(duì)象、抽查比例和檢查部門，在全省范圍內(nèi)統(tǒng)一組織實(shí)施。不定向抽查定向抽查是指執(zhí)法檢查部門按照市場(chǎng)主體類型、所屬行業(yè)、行政區(qū)劃等特定條件，從本部門檢查對(duì)象名錄庫(kù)中抽取檢查對(duì)象，重點(diǎn)對(duì)其經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查的方法。定向抽查由各級(jí)執(zhí)法檢查部門牽頭發(fā)起，可以單獨(dú)開展檢查，也可以協(xié)調(diào)相關(guān)部門開展。定向抽查跨部門聯(lián)合抽查合檢查。是指在依法實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，采取多部門聯(lián)合檢查、隨機(jī)抽取被檢查對(duì)象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，并將抽查結(jié)果在法定時(shí)限內(nèi)向社會(huì)公開?？绮块T聯(lián)合抽查合檢查04“雙隨機(jī)一公開”相關(guān)問(wèn)題解答“雙隨機(jī)一公開”相關(guān)問(wèn)題解答不定向抽查原則上每年開展一次，抽查比例不低于市場(chǎng)主體總量的3%。定向抽查的比例和頻次根據(jù)監(jiān)管實(shí)際確定。各級(jí)執(zhí)法檢查部門每年至少開展一次定向抽查。對(duì)同一市場(chǎng)主體每年抽查原則上不超過(guò)兩次?！半p隨機(jī)一公開”的抽查比例是多少？檢查可采取書面審查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式相結(jié)合進(jìn)行，注重運(yùn)用云計(jì)算和大數(shù)據(jù)等信息化手段。執(zhí)法檢查部門可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、檢驗(yàn)檢測(cè)等專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)開展審計(jì)、驗(yàn)資、檢驗(yàn)、檢測(cè)、鑒定、評(píng)估、咨詢等相關(guān)工作。其他政府部門依法作出的檢查、核查結(jié)果、專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論和人民法院的生效裁判文書等，應(yīng)當(dāng)作為隨機(jī)抽查結(jié)論的依據(jù)使用。“雙隨機(jī)一公開”的抽查方法有哪些？“雙隨機(jī)一公開”相關(guān)問(wèn)題解答誰(shuí)負(fù)責(zé)公開？由縣級(jí)以上檢查機(jī)關(guān)公開。具體操作步驟：按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入”的原則，由檢查人員將檢查結(jié)果信息錄入業(yè)務(wù)系統(tǒng)，歸集到企業(yè)名下后，再通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)公開？應(yīng)在抽查檢查完成之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成抽查結(jié)果信息公示。如果已經(jīng)實(shí)施抽查行為但對(duì)抽查結(jié)果未進(jìn)行公示的，視為未完成抽查。抽查結(jié)果公開什么如何公開？市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門包括發(fā)展和改革、教育和體育、公安、人力資源社會(huì)保障、生態(tài)環(huán)境、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、商務(wù)、文化廣播旅游、衛(wèi)生健康、應(yīng)急、市場(chǎng)監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)、稅務(wù)、海關(guān)等16個(gè)部門?！半p隨機(jī)一公開”市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門范圍？05“雙隨機(jī)一公開”發(fā)現(xiàn)問(wèn)題處置方法“雙隨機(jī)一公開”發(fā)現(xiàn)問(wèn)題處置方法抽查發(fā)現(xiàn)企業(yè)未按期年報(bào)、公示虛假信息、通過(guò)登記住所無(wú)法取得聯(lián)系等問(wèn)題，將被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄向社會(huì)公示。如在檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法的，將依法立案查處。企業(yè)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄，有以下嚴(yán)重后果！后果一：被貼上“不誠(chéng)信”標(biāo)簽后果二：部門聯(lián)合懲戒，對(duì)企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)或授予榮譽(yù)、招投標(biāo)、土地出讓等限制或禁入。后果三：被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)，將被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)“黑名單”。被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)“黑名單”的企業(yè)，企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人3年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人；會(huì)成為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象；嚴(yán)重違法失信企業(yè)信息還會(huì)與其他政府部門互聯(lián)共享，成為聯(lián)合懲戒的對(duì)象，包括對(duì)從事商業(yè)行為的限制、擔(dān)任重要職務(wù)的限制、享受優(yōu)惠政策的限制等，比如工程招投標(biāo)、銀行貸款等。企業(yè)長(zhǎng)期列異還會(huì)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，徹底失去市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)資格。結(jié)語(yǔ)

“全面推行‘雙隨機(jī)、一公開’監(jiān)管，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及查處結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開，是深化簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革的重要舉措，是完善事中事后監(jiān)管的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)于提升監(jiān)管的公平性、規(guī)范性和有效性，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)和減少權(quán)力尋租，都具有重要意義。必須認(rèn)真貫徹，全面深化改革，大力推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)