XXX公司關(guān)于報(bào)送投資管理自查自糾工作總結(jié)的報(bào)告

—PAGE2——PAGE2—XXXXXXXX公司關(guān)于報(bào)送投資管理自查自糾工作總結(jié)的報(bào)告XXXXXXX公司：按照決策部署，XXXXXX公司深入開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，結(jié)合相關(guān)文件要求，完成投資管理自查自糾工作，持續(xù)開(kāi)展投資管理自查自糾整改工作，并取得階段性進(jìn)展。具體情況匯報(bào)如下：一、投資管理自查情況（一）投資管理體系自查情況對(duì)照《投資管理自查問(wèn)題清單》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“問(wèn)題清單”），XXXXXXX公司投資管理制度健全，目前已經(jīng)建立投資管理辦法、投資負(fù)面清單、投資管理實(shí)施細(xì)則，覆蓋投資全過(guò)程管控，在投資方向、投資程序、投資風(fēng)險(xiǎn)及投資回報(bào)等方面均在制度中明確了具體要求；在管理組織架構(gòu)方面，XXXXXXX公司建立責(zé)權(quán)分明、協(xié)調(diào)有序的組織架構(gòu)，強(qiáng)化投資與戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)控合規(guī)、財(cái)務(wù)監(jiān)督、產(chǎn)權(quán)管理、考核評(píng)價(jià)、人力資源、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)巡視等聯(lián)動(dòng)作用，形成投資監(jiān)管合力。集團(tuán)向下授權(quán)投資決策的企業(yè)管理層級(jí)未超過(guò)兩級(jí)，授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)合理，并對(duì)授權(quán)放權(quán)后的項(xiàng)目進(jìn)行了有效監(jiān)督。在集團(tuán)公司投資管理體系的指引下，各子企業(yè)結(jié)合各自投資業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，制定了從投前決策、事中管理到事后退出等全過(guò)程投資管理流程，子企業(yè)投資管理流程規(guī)范。通過(guò)自查，集團(tuán)及所屬各級(jí)子企業(yè)已經(jīng)建立完善的投資管理體系，不存在相關(guān)問(wèn)題。投資項(xiàng)目自查情況2023年3月，集團(tuán)公司將全部子企業(yè)（全資、控股和實(shí)際控制）納入自查自糾范圍，確定納入管理層級(jí)為“二級(jí)”自查企業(yè)11家。通過(guò)全面排查近年來(lái)投資項(xiàng)目（包括2019年以后決策的項(xiàng)目和2019年以前決策但仍列入2022年企業(yè)投資計(jì)劃的項(xiàng)目），確定納入自查項(xiàng)目共29項(xiàng)。對(duì)照《問(wèn)題清單》，從投資方向、投資程序、投資風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)及其他問(wèn)題等方面，對(duì)納入自查范圍內(nèi)的投資項(xiàng)目逐一進(jìn)行對(duì)照比較，經(jīng)過(guò)自查，涉及二級(jí)企業(yè)2家，存在投資管理問(wèn)題共4項(xiàng)。（三）歷史問(wèn)題整改情況集團(tuán)公司梳理2019年以來(lái)歷次審計(jì)、巡視、專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)投資問(wèn)題的整改落實(shí)情況，結(jié)合發(fā)現(xiàn)投資方面問(wèn)題整改落實(shí)情況，共涉及投資方面問(wèn)題共12項(xiàng)，其中已完成整改8項(xiàng)，正在持續(xù)推進(jìn)4項(xiàng)。二、整改工作推進(jìn)情況（一）工作推進(jìn)情況集團(tuán)公司自2022年2月開(kāi)展投資管理自查自糾工作以來(lái)，針對(duì)歷史遺留的難點(diǎn)問(wèn)題，特別是前期未整改完成的問(wèn)題，建立工作組專(zhuān)班，進(jìn)行專(zhuān)題事項(xiàng)研究，群策群力，集思廣益，防范化解投資風(fēng)險(xiǎn)，形成了自上而下，定期督導(dǎo)推進(jìn)的工作機(jī)制。如對(duì)于投資問(wèn)題，集團(tuán)公司自7月以來(lái)共召開(kāi)3次辦公會(huì)進(jìn)行專(zhuān)題研究，目前已形成具體處置方案和工作措施，正按照工作要求與計(jì)劃穩(wěn)步推進(jìn)；對(duì)于基石投資問(wèn)題，集團(tuán)公司于10月份組織成立XXX投資項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)工作組，赴XXX公司實(shí)地調(diào)研，了解其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，同時(shí)密切關(guān)注債務(wù)問(wèn)題后續(xù)政策進(jìn)展情況，尋求最為穩(wěn)妥且可行的退出方式以化解風(fēng)險(xiǎn)。（二）整改問(wèn)題最新進(jìn)展情況1.《問(wèn)題清單》中的投資管理問(wèn)題1）XXXX利用PPP項(xiàng)目存在投資進(jìn)度嚴(yán)重滯后于計(jì)劃進(jìn)度問(wèn)題最新進(jìn)展：XXX公司于10月組織召開(kāi)項(xiàng)目專(zhuān)題會(huì)，討論溝通項(xiàng)目轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行、提高日處理量、投資變更、經(jīng)營(yíng)虧損等事項(xiàng)，將于近期向集團(tuán)公司呈報(bào)專(zhuān)題報(bào)告，并計(jì)劃于12月中旬向集團(tuán)公司呈報(bào)投資再?zèng)Q策申請(qǐng)。2）XXX公司存在項(xiàng)目完成后的投資回報(bào)率與預(yù)期水平差異較大問(wèn)題最新進(jìn)展：集團(tuán)公司綜合考慮XXX公司整體狀況，近期調(diào)整更換了公司主要領(lǐng)導(dǎo)，以提升公司治理水平，并加強(qiáng)與集團(tuán)公司及內(nèi)部企業(yè)之間的業(yè)務(wù)交流。2022年1-12月，公司營(yíng)業(yè)收入為XXX萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)總成本為XXX萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)為-XXX萬(wàn)元，虧損額同比降低。下一步將與集團(tuán)內(nèi)部其他企業(yè)通力合作，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同拓展市場(chǎng)業(yè)務(wù)，盡早實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。3）XXXXPPP項(xiàng)目存在未納入當(dāng)?shù)卣?cái)政預(yù)算問(wèn)題最新進(jìn)展：項(xiàng)目公司每月定期分別向報(bào)送《關(guān)于申請(qǐng)撥付項(xiàng)目服務(wù)費(fèi)及將項(xiàng)目服務(wù)費(fèi)納入財(cái)政預(yù)算的報(bào)告》，截至2022年9月底，XX公司累計(jì)報(bào)送25次，持續(xù)推進(jìn)政府付費(fèi)及納入年度財(cái)政預(yù)算事宜。4）XXXXXPPP項(xiàng)目均存在未納入當(dāng)?shù)卣?cái)政預(yù)算問(wèn)題最新進(jìn)展：項(xiàng)目公司每月定期分別報(bào)送《關(guān)于申請(qǐng)撥付項(xiàng)目服務(wù)費(fèi)及將項(xiàng)目服務(wù)費(fèi)納入財(cái)政預(yù)算的報(bào)告》，截至2022年9月底，累計(jì)報(bào)送28次，持續(xù)推進(jìn)政府付費(fèi)及納入年度財(cái)政預(yù)算事宜。2.2019年以來(lái)歷次監(jiān)督檢查中未整改完成的投資問(wèn)題1）XXXXX項(xiàng)目投資問(wèn)題最新進(jìn)展：受讓債權(quán)等合同簽署，準(zhǔn)備辦理質(zhì)押登記，并監(jiān)控生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。2）回款逾期問(wèn)題最新進(jìn)展：?jiǎn)?dòng)項(xiàng)目公司股權(quán)評(píng)估工作。（三）整改工作成效XXXXXXX公司通過(guò)本次投資自查自糾工作，從投資方向、投資程序、投資風(fēng)險(xiǎn)防范、投資回報(bào)等方面加強(qiáng)管控，在處置潛在風(fēng)險(xiǎn)、提高項(xiàng)目收益水平、清理退出項(xiàng)目方面取得一定工作成效。在處置潛在風(fēng)險(xiǎn)方面，XXXXXXX公司參與投資的項(xiàng)目存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，XXXXXXX公司制定7項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施，截止至2022年10月31日，已完成4項(xiàng)，其余3項(xiàng)措施正在推進(jìn)落實(shí)中，整改措施情況如下：1.項(xiàng)目公司就項(xiàng)目建設(shè)工期延誤情況進(jìn)行重新梳理，并與實(shí)施機(jī)構(gòu)、施工單位、監(jiān)理單位進(jìn)行充分溝通，形成初步一致性意見(jiàn)，目前已上報(bào)實(shí)施機(jī)構(gòu)簽批，并已做好應(yīng)急預(yù)案。2.建立投資項(xiàng)目再?zèng)Q策機(jī)制，要求投資責(zé)任主體重新明確項(xiàng)目邊界，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)分析，制定應(yīng)對(duì)措施，及時(shí)報(bào)送集團(tuán)公司審批。3.強(qiáng)化投資項(xiàng)目過(guò)程管控，要求投資責(zé)任主體按季度報(bào)送項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)展，并于重大問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題匯報(bào)。74.建立投資項(xiàng)目信息化系統(tǒng)，及時(shí)了解項(xiàng)目進(jìn)展情況，提升投資過(guò)程管控效率和水平。第1-3項(xiàng)措施正在穩(wěn)步推進(jìn)中，其余整改措施均已完成。在提高項(xiàng)目收益水平方面，XXXXXXX公司參與的項(xiàng)目存在收益水平不及預(yù)期的問(wèn)題。XXXXXXX公司制定了5項(xiàng)舉措，截止至2022年10月31日，已完成4項(xiàng)，其余1項(xiàng)正在穩(wěn)步推進(jìn)中，整改措施情況如下：1.跟蹤業(yè)績(jī)表現(xiàn)，關(guān)注股價(jià)動(dòng)態(tài)，按季度出具投后管理報(bào)告，年末開(kāi)展專(zhuān)題研究。2.保持良好溝通，定期組織調(diào)研了解經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)。3.建立投資項(xiàng)目預(yù)警機(jī)制。4.做好現(xiàn)金流管理，防范公司出現(xiàn)資金短缺風(fēng)險(xiǎn)；5.公司努力拓展業(yè)務(wù)，盡快實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。除第5項(xiàng)舉措外，其余整改舉措均已完成。在清理退出項(xiàng)目方面，XXXXXXX公司正在推動(dòng)清退工作，制定5項(xiàng)整改舉措，截止至2022年10月31日已經(jīng)完成4項(xiàng)，整改措施情況如下：1.聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)對(duì)基金退出風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)分析，制定科學(xué)合理、切實(shí)可行的清退方案，并通過(guò)集團(tuán)公司審批；2.根據(jù)總體退出時(shí)間倒排基金清退的時(shí)間計(jì)劃表，并成立專(zhuān)門(mén)的工作小組推動(dòng)蘇州合伙的注銷(xiāo)工作。3.一方面定期向集團(tuán)公司匯報(bào)工作進(jìn)展，同時(shí)對(duì)于關(guān)鍵事件節(jié)點(diǎn)向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，從而督促盡快落實(shí)清退方案。4.積極開(kāi)展債權(quán)債務(wù)相關(guān)工作，加快收回投資本金；5.持續(xù)推進(jìn)訴訟維權(quán)工作。目前第3項(xiàng)及第5項(xiàng)正在積極推動(dòng)中，其余4項(xiàng)整改措施均已完成。通過(guò)本次投資自查與整改工作，從落實(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和國(guó)資監(jiān)管要求、推動(dòng)落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略和企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、聚焦主責(zé)主業(yè)等方面進(jìn)一步明確投資方向；從投資管理制度修訂完善、投資項(xiàng)目全過(guò)程研究論證（含融資、投資、管理及退出等方面）、決策程序完整性等方面進(jìn)一步要求投資程序做到合法合規(guī)；從開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、完善流程管理等方面強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；從項(xiàng)目投資回報(bào)率與預(yù)期水平對(duì)比、按時(shí)開(kāi)展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等方面關(guān)注投資回報(bào)變化趨勢(shì)，并適時(shí)研判風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)對(duì)策措施等。三、經(jīng)驗(yàn)啟示及下一步工作考慮XXXXXXX公司將以本次投資自查自糾工作為契機(jī)，全方位梳理投資管理工作，落實(shí)整改措施，形成長(zhǎng)效工作機(jī)制，力爭(zhēng)整改問(wèn)題如期順利解決。下一步將進(jìn)一步做好投資項(xiàng)目全過(guò)程管控，提高投資管理效率，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本保值增值。四、意見(jiàn)及建議建議搭建企業(yè)之間合作