十四五解讀三：構(gòu)建企業(yè)檔案工作新格局

《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》解讀三：構(gòu)建企業(yè)檔案工作新格局《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）對“十四五”期間的企業(yè)檔案工作做出了全面規(guī)劃和部署，貫徹實施好《規(guī)劃》將有力地推動企業(yè)檔案工作走向依法治理、走向開放、走向現(xiàn)代化取得實質(zhì)性進展，形成企業(yè)檔案工作新格局。

企業(yè)檔案工作涉及面廣，既相對獨立，又與其他方面檔案工作相互交織，《規(guī)劃》在部署重點任務時，關于企業(yè)檔案工作的任務有些是單獨表述，有些是隱含在相關工作中，即使獨立表述的部分有些也是原則性的。下面從5個方面進一步說明“十四五”時期企業(yè)檔案工作重點任務安排的背景及其內(nèi)容，供大家參考。一、全面推進企業(yè)檔案治理體系建設，提升企業(yè)檔案治理效能治理體系建設在檔案事業(yè)發(fā)展中起著關鍵作用。經(jīng)過“十三五”時期的建設，企業(yè)檔案機構(gòu)的履職能力進一步提升，企業(yè)檔案管理體制機制得到理順，一批中央企業(yè)提升了總部檔案機構(gòu)層級，處、館關系基本協(xié)調(diào)，檔案工作責任制進一步明確?！笆濉睍r期，企業(yè)法規(guī)制度和標準規(guī)范建設是一個高速發(fā)展期，《科學技術研究檔案管理規(guī)定》《企業(yè)境外檔案管理辦法》《關于在深化國有企業(yè)改革中加強檔案工作的意見》等一批關鍵性制度出臺，企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理標準規(guī)范體系、金融業(yè)務檔案管理標準規(guī)范體系、檔案服務外包工作規(guī)范體系初步建立，《檔案檢查工作辦法》使企業(yè)檔案工作監(jiān)督手段得到了較好完善?？傮w來說，具有中國特色的檔案治理體系得到進一步完善，但面對走向法治、全面推進企業(yè)檔案治理體系建設，提升企業(yè)檔案治理效能，構(gòu)建檔案工作新格局的要求，企業(yè)檔案管理體制機制仍存在一些短板和弱項，仍舊存在一些長期沒有得到解決的問題。在法規(guī)制度和標準規(guī)范建設方面還有一定的差距。以科研檔案為代表的重點領域檔案管理還應全面加強，檔案服務國家治理體系和治理能力水平還需進一步提高?！笆奈濉逼陂g，全面推進企業(yè)檔案工作治理體系建設重點任務有以下4個方面。一是要進一步健全企業(yè)檔案管理體制機制。探索企業(yè)黨委（黨組）對檔案工作領導的實現(xiàn)方式，壓實企業(yè)黨委（黨組）檔案工作主體責任。全面建立和落實檔案工作責任制，推動將企業(yè)檔案工作納入各級企業(yè)黨委（黨組）年度考核內(nèi)容。加強企業(yè)檔案機構(gòu)履職能力建設。建立企業(yè)檔案工作分類監(jiān)督指導機制，進一步加強對非國有企業(yè)、上市企業(yè)檔案業(yè)務指導。加強對企業(yè)境外檔案工作的指導力度。著力引導開發(fā)區(qū)建設區(qū)內(nèi)企業(yè)檔案管理服務平臺和服務區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的聯(lián)合檔案室，提升開發(fā)區(qū)檔案管理服務水平。建立健全企業(yè)職工、流動人員等人事檔案監(jiān)督管理機制?？茖W規(guī)劃企業(yè)檔案館設置和布局，明確企業(yè)檔案館職責和定位，理順企業(yè)檔案館與綜合檔案館之間、企業(yè)檔案館與專業(yè)檔案館之間、企業(yè)檔案館與企業(yè)檔案部門之間的關系，使企業(yè)檔案資源的歸屬和流向更加明確。二是完善企業(yè)檔案法規(guī)制度和標準規(guī)范。修訂《科學技術檔案工作條例》《企業(yè)檔案管理規(guī)定》《開發(fā)區(qū)檔案管理規(guī)定》等，擇機修訂《企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理指南》等一批規(guī)范性文件。制定《企業(yè)境外檔案管理指南》，完善金融業(yè)務檔案、科研檔案、企業(yè)電子文件歸檔、電子發(fā)票歸檔等管理標準規(guī)范體系。三是要嚴格檔案執(zhí)法。貫徹新修訂檔案法的要求，健全企業(yè)檔案法律法規(guī)實施有效機制，提高企業(yè)檔案執(zhí)法水平。實施好《檔案檢查工作辦法》，通過檢查向企業(yè)傳導做好檔案工作的壓力。加大企業(yè)檔案工作“雙隨機、一公開”執(zhí)法監(jiān)督檢查力度，推動監(jiān)督檢查規(guī)范有序開展，“十四五”期間至少對中央企業(yè)總部貫徹落實黨和國家關于檔案工作的方針政策、遵守檔案法律法規(guī)、履行法定職責情況進行一次檢查。加強檔案行政執(zhí)法隊伍建設，探索建立與相關部門聯(lián)合執(zhí)法協(xié)調(diào)工作機制，依法嚴肅查處違法違規(guī)行為，構(gòu)建科學合理的違法責任認定和追責制度。創(chuàng)新企業(yè)檔案業(yè)務監(jiān)督指導方式，健全“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”手段，建立企業(yè)檔案業(yè)務在線監(jiān)督指導平臺，充分利用數(shù)字檔案館（室）建設成果，建立檔案數(shù)字治理新模式，推進檔案業(yè)務在線監(jiān)督指導，提升檔案治理網(wǎng)絡化、智能化、精細化水平。四是加強重點領域企業(yè)檔案工作監(jiān)管。企業(yè)是國家創(chuàng)新的主要力量。要圍繞創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強化財政資金支持科研項目檔案工作監(jiān)管，大力推動科學數(shù)據(jù)與科研檔案協(xié)同管理。圍繞國防建設，建立國防軍工重大專項檔案工作協(xié)調(diào)機制，強化國防領域重大工程檔案監(jiān)管。

二、大力拓展檔案資源收集范圍，優(yōu)化企業(yè)檔案資源結(jié)構(gòu)“十三五”期間，中央企業(yè)總部實施《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》工作圓滿完成，中央企業(yè)下屬企業(yè)實施工作有序推進。會計檔案、科研檔案等門類檔案資源收集工作得到加強。中央企業(yè)傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化率平均達65%以上，中央企業(yè)總部存量檔案數(shù)字化率平均達85%，檔案資源結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化?！笆奈濉逼陂g，企業(yè)檔案資源建設的重點是在重大活動、重點產(chǎn)品、重點業(yè)務等重點領域檔案資源的收集上，并優(yōu)化檔案資源結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)檔案資源的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，進一步加強非國有企業(yè)形成的具有國家和社會重要保存價值檔案范圍的界定，主要任務有以下方面。一是加強國家重大發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)中心工作等重點檔案收集工作，全方位收集反映黨史、新中國史、改革開放史、社會主義發(fā)展史的檔案材料。加大關系國家安全、國計民生、公共服務、新興產(chǎn)業(yè)等重點行業(yè)檔案收集力度，健全重大活動、突發(fā)事件應對活動、重點產(chǎn)品檔案工作機制，著力健全重特大事件應急處置檔案管理機制，做好相關文件材料歸檔和檔案接收、征集、整理工作，鼓勵開展口述材料、新媒體信息的采集。開展國有檔案資源普查，基本摸清國有檔案資源家底和紅色檔案資源家底，研究探索非國有檔案資源登記制度。二是加強檔案資源質(zhì)量管控。加強企業(yè)各門類檔案集中統(tǒng)一管理。繼續(xù)推進國家檔案局10號令實施，開展第二輪中央企業(yè)總部文件材料歸檔范圍和檔案保管期限表的修訂審核工作，推動中央企業(yè)基本完成下屬企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限表的修訂審核工作。規(guī)范企業(yè)檔案分類，完善企業(yè)檔案分類規(guī)則。深化檔案檢索工具、全宗介紹、組織沿革、大事記、全宗卷編制工作，提升內(nèi)容管理水平。統(tǒng)籌重大歷史事件、重大活動、突發(fā)事件應對活動等檔案專題數(shù)據(jù)庫建設。繼續(xù)推進企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動企業(yè)檔案處置工作，建立非公企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動檔案處置機制。三是優(yōu)化館（室）藏檔案結(jié)構(gòu)。進一步規(guī)范企業(yè)檔案移交進館和接收工作，組織開展檔案館檔案收集范圍及其實施細則制定修訂工作，細化檔案移交接收流程，明確檔案移交接收要求。研究界定非公企業(yè)具有國家和社會重要保存價值檔案范圍，推動國有企業(yè)、非公企業(yè)具有國家和社會重要保存價值的檔案依法有序及時移交接收進館。四是加快檔案資源數(shù)字轉(zhuǎn)型。配合加強國家檔案數(shù)字資源規(guī)劃管理，逐步建立以檔案數(shù)字資源為主導的企業(yè)檔案資源體系。大力推進“增量電子化”，促進企業(yè)各類電子文件應歸盡歸，電子檔案應收盡收，電子檔案在檔案資源體系中占比明顯提升。繼續(xù)做好“存量數(shù)字化”，中央企業(yè)總部傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化率要達到90%。三、著力加強企業(yè)檔案利用工作，增強服務大局的能力“十三五”期間，國家檔案局開展了企業(yè)檔案資源利用優(yōu)秀案例評選，舉辦了“不忘初心、奮發(fā)圖強——新中國工業(yè)檔案展”，出版了企業(yè)檔案編研成果《檔案見證新中國工業(yè)》。各企業(yè)也通過舉辦展覽、出版編研成果等方式開發(fā)檔案資源。數(shù)字檔案館（室）建設成果極大提升了企業(yè)檔案利用水平，企業(yè)檔案利用工作在服務抗擊新冠肺炎疫情、脫貧攻堅、主題教育等方面起到了重要的作用。但與國家經(jīng)濟科技發(fā)展和企業(yè)經(jīng)營發(fā)展對檔案服務的需求相比，企業(yè)檔案利用的精準度和效率有待進一步提高?！笆奈濉逼陂g，一是要進一步提升企業(yè)檔案利用服務能力。深入挖掘檔案資源，及時精準為企業(yè)管理層決策提供參考。建立企業(yè)重大活動、突發(fā)事件應對相關檔案利用調(diào)度機制。完善重大科技攻關、重大產(chǎn)品研制、重大建設項目檔案利用服務機制，助力經(jīng)濟科技發(fā)展。積極探索知識管理、人工智能、數(shù)字人文等技術在企業(yè)檔案信息深層加工和利用中的應用。二是推進企業(yè)檔案開放，鼓勵推動企業(yè)檔案館向社會開放檔案。三是繼續(xù)開展企業(yè)資源開發(fā)利用案例征集工作，完善案例庫。四、切實加強檔案安全工作，夯實企業(yè)檔案安全基礎安全是檔案工作的底線?！笆濉逼陂g，企業(yè)檔案安全工作得到加強，29家中央企業(yè)總部增加了檔案庫房面積。中石油建成了功能齊全、面積近5萬平方米的檔案館，交通銀行在各省級分行建成近2萬平方米的檔案庫房。但隨著形勢變化與技術發(fā)展，新的短板、弱項和安全風險逐漸產(chǎn)生。“十四五”期間，企業(yè)檔案安全工作將重點抓好以下3個方面工作。一是加強企業(yè)檔案庫房建設與管理。對檔案館（室）進行全面安全排查，對存在安全隱患或不符合面積等要求的檔案館（室），督促企業(yè)進行新建或改造。完善檔案庫房內(nèi)控制度，重點建立健全檔案庫房日常管理、檔案流動過程中安全管理等制度和應急預案，推動檔案館（室）實現(xiàn)精細化管理。二是強化企業(yè)檔案安全保護工作。完善檔案安全管理責任制度，健全檔案相關保密審查機制，組織開展經(jīng)常性檔案安全保密教育。建立檔案服務外包安全工作監(jiān)管機制，著力對安全風險較高的寄存托管、數(shù)字化、信息系統(tǒng)建設等重點領域?qū)嵤┍O(jiān)管，完成制定檔案服務企業(yè)管理制度和標準規(guī)范。三是提升企業(yè)檔案數(shù)字資源安全管理能力。健全檔案網(wǎng)絡、檔案信息系統(tǒng)和檔案數(shù)字資源安全保密防護體系。扎實做好檔案數(shù)字資源備份工作，完善備份機制，實現(xiàn)館（室）藏全部檔案數(shù)字資源完整備份，重要電子檔案異地異質(zhì)備份，積極探索備份新途徑，加強備份工作全過程安全監(jiān)控，切實保障檔案數(shù)字資源安全。五、加快推進企業(yè)檔案信息化建設，引領檔案管理現(xiàn)代化企業(yè)檔案信息化建設在“十三五”期間取得了積極進展，企業(yè)檔案信息化帶動了全國檔案信息化工作。電子文件雙套制歸檔制度改革穩(wěn)步推進，會計文件材料的電子化單套制歸檔范圍進一步擴大。60家企業(yè)通過電子文件歸檔和電子檔案管理試點對29種業(yè)務系統(tǒng)的電子文件歸檔進行了嘗試和探索。通過試點，32家企業(yè)建成了具有國際先進水平的企業(yè)數(shù)字檔案館（室）。超93%的中央企業(yè)總部建成了電子檔案管理系統(tǒng)，成為準數(shù)字檔案館（室）；中央企業(yè)下屬單位的電子檔案管理系統(tǒng)普及率達55%以上。通過試點，在電子商務等領域積極推行電子發(fā)票，帶動和促進海關、稅務、銀行、保險、交通等領域多種電子票據(jù)的應用，大大提高了行政管理效率，降低了企業(yè)經(jīng)營成本，節(jié)約了社會資源?！笆奈濉逼陂g，企業(yè)檔案信息化工作將繼續(xù)發(fā)揮帶動作用。一是推動企業(yè)將檔案信息化納入本單位信息化發(fā)展規(guī)劃，保障檔案信息化建設依法依規(guī)開展。二是加強電子文件歸檔和電子檔案移交接收。貫徹落實電子文件歸檔相關規(guī)定，建立健全電子文件歸檔、電子檔案移交相關制度。強化各領域電子文件歸檔工作，著力推進在業(yè)務流程中嵌入電子文件歸檔要求，在業(yè)務系統(tǒng)中同步規(guī)劃、同步實施電子文件歸檔功能，保障電子文件歸檔工作廣泛開展，切實推動來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)的電子文件以電子形式單套制歸檔。三是推進企業(yè)電子文件單套制歸檔從會計系統(tǒng)向管理系統(tǒng)、工程技術系統(tǒng)、科研系統(tǒng)等更廣泛領域推廣。積極推進電子發(fā)票電子化歸檔工作，實現(xiàn)每個省（區(qū)、市）至少有10家發(fā)揮示范引領作用的單位，中央企業(yè)基本實