風(fēng)力發(fā)電企業(yè)制度建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)

風(fēng)力發(fā)電企業(yè)制度建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次1.4制度建設(shè)2701.4.1制度制定801.企業(yè)每年公布一次本單位現(xiàn)行的管理標(biāo)準(zhǔn)和制度清單及制度修訂計(jì)劃，并按清單配齊各崗位有關(guān)的規(guī)程制度；2.企業(yè)制定體系規(guī)范規(guī)定的文件應(yīng)考慮以下因素或要求：（1）法律、法規(guī)和國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及上級(jí)要求；（2）流程管理與節(jié)點(diǎn)控制要求；（3）與有關(guān)方面簽署協(xié)議派生出的要求；（4）與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息；（5）事故教訓(xùn)和上級(jí)反措要求。查制度修編情況及有效性：1.制度不完善，且未制定修訂計(jì)劃的扣8分；按計(jì)劃應(yīng)修訂未修訂的，每項(xiàng)扣4分，最多扣16分；2.未印發(fā)本年度有效制度清單的，扣4分；3.制度中未明確管理責(zé)任、內(nèi)容有缺失的、不具備可操作性的，扣4分/處，最多扣12分；4.未按制度要求開展每年一次對(duì)企業(yè)執(zhí)行的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢修、運(yùn)行、試驗(yàn)等規(guī)程的有效性進(jìn)行檢查評(píng)估工作的，扣4分/項(xiàng)，最多扣16分；5.對(duì)不需修訂的現(xiàn)場(chǎng)規(guī)程，每年未出具復(fù)查人、批準(zhǔn)人簽名的“可以繼續(xù)執(zhí)行”的書面文件，通知有關(guān)人員的，扣4分/項(xiàng)；抽查企業(yè)相關(guān)制度文本：1.依據(jù)法律、法規(guī)或引用國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及上級(jí)要求不準(zhǔn)確，每個(gè)制度扣4分；2.制度內(nèi)容的流程、節(jié)點(diǎn)缺失，不符合體系規(guī)范要求，每個(gè)制度扣4分；3.與有關(guān)方面簽署協(xié)議派生出的要求、與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息、事故教訓(xùn)和上級(jí)反措要求未在制度中體現(xiàn)，每個(gè)制度扣4分；4.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度內(nèi)容不全面，不能滿足安全生產(chǎn)要求，扣4分/項(xiàng)。1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.2條；2.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2022〕33號(hào)）第三十二條；3.《中國(guó)大唐集團(tuán)公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》；4.《中國(guó)大唐集團(tuán)公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求》；5.《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）第5.2.2條；6.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司制度管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕135號(hào)）第十七條。1次/年1.4.2文件批準(zhǔn)與頒布10體系文件批準(zhǔn)與發(fā)布流程應(yīng)規(guī)范，程序完整，及時(shí)有效，并認(rèn)真審查以下內(nèi)容：1.體系文件發(fā)布與執(zhí)行時(shí)間；2.體系文件的版本與編號(hào)；3.批準(zhǔn)和發(fā)放控制；4.解釋權(quán)；5.變更與廢止；6.體系文件存檔要求。1.查體系文件審批流程：（1）體系文件未履行審批手續(xù)發(fā)布的，不得分；（2）體系文件批準(zhǔn)與發(fā)布流程不規(guī)范，程序不完整，扣1分/個(gè)；2.查發(fā)布的文件：發(fā)布體系文件時(shí)，文件發(fā)布與執(zhí)行時(shí)間、文件的版本與編號(hào)、批準(zhǔn)和發(fā)放控制、解釋權(quán)、變更與廢止、文件存檔要求等內(nèi)容不明確的，扣1分/處。1.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司制度管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕135號(hào)）第十五條；2.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.4條；3.《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）第5.2.4條。1次/年1.4.3文件發(fā)放與培訓(xùn)601.審批后的體系文件發(fā)放到相關(guān)崗位；2.制度印發(fā)后，主責(zé)部門應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)完成對(duì)適用員工的培訓(xùn)；3.新員工入職，人力資源部和員工入職部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際開展制度培訓(xùn)；4.及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行制度培訓(xùn)與考試；5.應(yīng)建立完善人員培訓(xùn)計(jì)劃表、人員考試統(tǒng)計(jì)表、人員考核記錄表及人員培訓(xùn)記錄表臺(tái)賬；6.相關(guān)制度執(zhí)行人員應(yīng)掌握制度要求，并按要求執(zhí)行。1.查體系文件發(fā)放資料：部門、班組無(wú)法提供或檢索（內(nèi)網(wǎng)）體系文件文本，扣2分/個(gè)；2.查部門、班組學(xué)習(xí)培訓(xùn)資料，班組或部門未對(duì)新下發(fā)的相關(guān)體系文件組織學(xué)習(xí)，扣2分/個(gè)，最多扣6分；3.執(zhí)行制度人員對(duì)涉及本崗位要求不掌握的，扣3分/人次，最多扣18分；4.制度執(zhí)行不到位，扣2分/項(xiàng)，最多扣18分。1.《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國(guó)主席令第八十八號(hào)）第二十八條；2．《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.1、5.4.2、5.4.3、5.4.5條；3.《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）第5.3.2.2條；4.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司制度管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕135號(hào)）第二十一條。1次/年1.4.4文件執(zhí)行反饋101.建立體系文件執(zhí)行反饋渠道，明確責(zé)任部門，收集文件執(zhí)行中存在的問(wèn)題，為下一步修訂工作做好準(zhǔn)備；2.主責(zé)部門應(yīng)當(dāng)將制度執(zhí)行情況的檢查列入本部門年度工作計(jì)劃。查文件執(zhí)行反饋的資料：1.各體系文件歸口部門未收集文件執(zhí)行中存在的問(wèn)題，每項(xiàng)制度扣2分；2.未開展制度執(zhí)行情況的檢查工作，每項(xiàng)制度扣2分。1.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司制度管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕135號(hào)）第二十二條；1次/年1.4.5文件變更與廢止151.體系文件變更時(shí)，應(yīng)明確文件執(zhí)行時(shí)間及原相關(guān)文件（含文件名和文號(hào)）廢止的具體時(shí)間，防止新舊文件混用和防止文件外流；2.廢止體系文件應(yīng)將紙質(zhì)版和電子版同時(shí)廢除；3.每年公布現(xiàn)行有效安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單。1.查體系文件：（1）體系文件變更時(shí)，未明確文件執(zhí)行時(shí)間及原相關(guān)文件（含文件名和文號(hào)）廢止的具體時(shí)間，每份文件扣2分；（2）現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)使用已廢止文件，不得分；2.查企業(yè)年度有效安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單：（1）未公布現(xiàn)行有效的制度清單，不得分；（2）清單所列規(guī)章制度不是最新版本，不得分?！栋l(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.4、5.4.5條。1次/年1.4.6文件保存5按企業(yè)檔案管理要求做好保存工作，嚴(yán)格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保規(guī)章制度、規(guī)程編制、使用、評(píng)審、修訂的有效性。檔案室找不到對(duì)應(yīng)存檔保管的文件，不得分。1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.5條；2.《中國(guó)大唐集團(tuán)公司公文處理辦法》(大唐集團(tuán)制〔2013〕1號(hào))第二十八條；3.《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）第5.2.4.1條。1次/年1.4.7文件回顧201.新制定、修訂的制度，應(yīng)在1年內(nèi)進(jìn)行一次抽查或者系統(tǒng)檢查；2.企業(yè)每年對(duì)體系文件執(zhí)行中收集的問(wèn)題和修改意見進(jìn)行討論，對(duì)體系文件進(jìn)行修訂；3.審查內(nèi)容：文件頒布與執(zhí)行時(shí)間；文件的版本與編號(hào)；批準(zhǔn)和發(fā)放控制；解釋權(quán)；變更與廢止；強(qiáng)制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋要求；文件保存要求；4.每年至少一次對(duì)企業(yè)執(zhí)行的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢修、運(yùn)行、試驗(yàn)等規(guī)程的有效性進(jìn)行檢查評(píng)估；及時(shí)完善規(guī)章制度、操作規(guī)程，每年發(fā)布有效的法律法規(guī)、制度、規(guī)程等清單；5.每3～5年對(duì)有關(guān)制度、規(guī)程進(jìn)行一次全面修訂、重新印刷發(fā)布；6.規(guī)章制度、操作規(guī)程的修訂、審查應(yīng)嚴(yán)格履行審批手續(xù)。查企業(yè)收集的體系文件問(wèn)題匯總資料：1.未對(duì)各歸口部門收集的意見進(jìn)行匯總的，不得分；2.未根據(jù)收集意見制定下年度制度修編計(jì)劃的，扣10分；3.應(yīng)在1年內(nèi)未組織對(duì)新制定、修訂的制度，進(jìn)行抽查或者系統(tǒng)審查的扣10分；4.未公布現(xiàn)行有效的制度清單，不得分；5.未按要求及時(shí)修訂有關(guān)規(guī)程和規(guī)章制度，扣2分/項(xiàng)；6.未按規(guī)定履行規(guī)程、規(guī)章制度審批手續(xù)，扣2分/項(xiàng)。1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.4條；2.《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）第5.2.4.2、5.2.4.3條；3.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司制度管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕135號(hào)）第二十二條。1.4.8數(shù)據(jù)記錄建立301.按照體系文件要求，針對(duì)各要素管理制度要求，建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)記錄（安全生產(chǎn)過(guò)程、事件、活動(dòng)、檢查的安全記錄檔案，并加強(qiáng)對(duì)安全記錄的有效管理。安全記錄至少包括：班長(zhǎng)日志、巡檢記錄、檢修記錄、不安全事件記錄、事故調(diào)查報(bào)告、安全生產(chǎn)通報(bào)、安全日活動(dòng)記錄、安全會(huì)議記錄、安全檢查記錄等和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)信息）：（1）法律法規(guī)規(guī)定的記錄；（2）各要素管理制度中明確的記錄；（3）各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄；（4）其它用來(lái)說(shuō)明工作過(guò)程和工作結(jié)果的痕跡記錄；2.企業(yè)應(yīng)明確管理各類記錄的責(zé)任部門；3.企業(yè)應(yīng)明確各種數(shù)據(jù)記錄的處置辦法、保存周期。查相關(guān)數(shù)據(jù)記錄：1.相關(guān)數(shù)據(jù)記錄門類缺失，每缺一種扣2分；2.未明確管理各類記錄的責(zé)任部門，每缺一種扣2分；3.發(fā)現(xiàn)未明確數(shù)據(jù)記錄的處置辦法、保存周期，扣2分。1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.5條；2.《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）第5.2.4.1條。1次/年1.4.9數(shù)據(jù)記錄標(biāo)識(shí)15體系文件記錄標(biāo)識(shí)應(yīng)包含以下內(nèi)容：1.記錄名稱；2.記錄形成時(shí)間；3.記錄反映的場(chǎng)所或設(shè)備名稱（日志、臺(tái)賬類）；4.記錄涉及人員、地點(diǎn)和議題（會(huì)議記錄類）；5.有關(guān)單位或部門名稱；6.記錄人姓名。查體系文件記錄：體系文件記錄標(biāo)識(shí)不全，每缺一種標(biāo)識(shí)扣2分?！镀髽I(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）第5.2.4.1條。1次/半年1.4.10數(shù)據(jù)記錄審查15各責(zé)任部門應(yīng)每月審查數(shù)據(jù)與記錄，重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：1.完整性、規(guī)范性、及時(shí)性；2.準(zhǔn)確性與頻次；3.可追溯性；4.存儲(chǔ)的安全性與使用的方便性；5.維護(hù)方式；6.獲取記錄的渠道信息。查體系文件記錄：1.各責(zé)任部門未按體系文件要求對(duì)相應(yīng)記錄進(jìn)行定期審查（以簽字和指導(dǎo)意見為準(zhǔn)），每缺一次扣2分；2.現(xiàn)場(chǎng)抽查發(fā)現(xiàn)相關(guān)數(shù)據(jù)記錄提供不及時(shí)或檢索困難，每次扣2分?！吨腥A人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國(guó)主席令第八十八號(hào)）第二十五、九十七條。1次/月1.4.11數(shù)據(jù)記錄的回顧與處置101.定期對(duì)數(shù)據(jù)記錄進(jìn)行回顧、分析，按文件要求做好記錄處置與保存；2.各責(zé)任部門應(yīng)按分工對(duì)所管轄