風(fēng)力發(fā)電企業(yè)發(fā)承包工程管理安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)

風(fēng)力發(fā)電企業(yè)發(fā)承包工程管理安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次1.9發(fā)承包工程管理5601.9.1管理制度201.依據(jù)《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司發(fā)承包工程及外來(lái)人員安全管理規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2023〕22號(hào)）等制度要求，明確管理職責(zé)界面、準(zhǔn)入管理、過(guò)程管理、評(píng)價(jià)管理等要求；2.企業(yè)應(yīng)制定外包、外委項(xiàng)目和外包隊(duì)伍“業(yè)主帶班”等工作實(shí)施細(xì)則、安全帽編號(hào)管理制度，明確業(yè)主帶班、安全帽編號(hào)管理要求。查管理制度:1.企業(yè)未依據(jù)要求編制相應(yīng)實(shí)施細(xì)則，不得分；發(fā)承包管理管控要求缺項(xiàng)，扣5分/項(xiàng)；2.制度內(nèi)容流程、節(jié)點(diǎn)缺失或可操作性差，扣2分/項(xiàng)。1.《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國(guó)主席令第八十八號(hào)）第四十八條；2.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.7.4.1條、第5.7.4.2條；3.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2022〕33號(hào)）第十章；4.《加強(qiáng)工程分包全過(guò)程管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（大唐集團(tuán)工[2017]第494號(hào)）第一條第二款；5.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司發(fā)承包工程及外來(lái)人員安全管理規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2023〕22號(hào)）；6.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)外包外委項(xiàng)目管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2022〕88號(hào)）第十六條。1次/年1.9.2工程立項(xiàng)201.對(duì)外發(fā)包工程應(yīng)由企業(yè)統(tǒng)一管理，任何部門(mén)和個(gè)人不得私自發(fā)包工程；2.需要利用系統(tǒng)外人力資源從事安全生產(chǎn)工作的，均采用對(duì)外發(fā)包工程的方式。查工程立項(xiàng)審批材料：1.沒(méi)有由企業(yè)統(tǒng)一管理，不得分；2.使用系統(tǒng)外人力資源未采用對(duì)外發(fā)包工程方式，不得分。《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司發(fā)承包工程及外來(lái)人員安全管理規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2023〕22號(hào)）第五條。1次/年1.9.3資質(zhì)審查與招標(biāo)301.按相關(guān)要求開(kāi)展招標(biāo)工作；2.依據(jù)《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司發(fā)承包工程及外來(lái)人員安全管理規(guī)定》附錄A,對(duì)承包商進(jìn)行資質(zhì)和條件審查，審查內(nèi)容包括：（1）法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)；（2）工程負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員和專職安全員資質(zhì)，特種作業(yè)人員資質(zhì)和人員年齡等；（3）工程相關(guān)證明資料（同類工程業(yè)績(jī)、安全施工和無(wú)事故記錄等）；（4）其它證明材料（人員清冊(cè)、工器具和特種設(shè)備臺(tái)賬記錄等）。1.查招議標(biāo)文件沒(méi)有按要求進(jìn)行招議標(biāo)，扣10分/次；2.承包商資質(zhì)備案資料：（1）未進(jìn)行資質(zhì)和審查，不得分；（2）按照法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)和條件不合格，不得分；其他備案資質(zhì)資料不合格，扣10分/項(xiàng)；（3）備案條件資料不合格，扣3分/項(xiàng)；超過(guò)5項(xiàng)不得分。1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.7.4.2條；2.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司發(fā)承包工程及外來(lái)人員安全管理規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2023〕22號(hào)）；3.《加強(qiáng)工程分包全過(guò)程管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（大唐集團(tuán)工〔2017〕第494號(hào)）第一條。1次/年1.9.4合同管理301.與選定的承包商簽訂正式工程合同和安全協(xié)議；2.兩個(gè)以上生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，可能危及對(duì)方生產(chǎn)安全的，由業(yè)主方牽頭簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)。協(xié)議應(yīng)明確以下內(nèi)容：（1）需依從的法律、法規(guī)和業(yè)主方的管理制度；（2）承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求；（3）雙方的責(zé)任和義務(wù)，爭(zhēng)議事項(xiàng)的解決方案；（4）現(xiàn)場(chǎng)不安全現(xiàn)象的處罰標(biāo)準(zhǔn)；（5）法律法規(guī)規(guī)定的施工方必須采取的安全保證措施或設(shè)施；（6）施工隊(duì)伍主要安全和生產(chǎn)技術(shù)人員流動(dòng)率≤10%。查工程合同文本：1.沒(méi)有簽訂合同，不得分；2.沒(méi)有簽訂安全協(xié)議或未在合同中明確雙方的安全管理職責(zé)，不得分；3.安全協(xié)議或合同中約定安全事項(xiàng)不明確，每處扣5分。1.《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國(guó)主席令第八十八號(hào)）第四十八條；2.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司發(fā)承包工程及外來(lái)人員安全管理規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2023〕22號(hào)）；3.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)生產(chǎn)外包外委項(xiàng)目管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2022〕88號(hào)）。1次/季度1.9.5承包商安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)和人員配置20對(duì)承包方安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)和人員配置情況進(jìn)行核查：1.組織機(jī)構(gòu)、管理和技術(shù)人員、特種作業(yè)人員配置與投標(biāo)文件承諾相符，滿足現(xiàn)場(chǎng)工作需要；2.明確專人負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康事宜；3.承包方施工隊(duì)伍超過(guò)100人應(yīng)設(shè)專職安全管理機(jī)構(gòu)及施工隊(duì)伍超過(guò)30人的應(yīng)設(shè)專職安全管理人員；施工隊(duì)伍小于30人應(yīng)設(shè)專（或兼）職安全員。查外包工程三措備案資料：1.組織機(jī)構(gòu)、管理和技術(shù)人員、特種作業(yè)人員配置不滿足現(xiàn)場(chǎng)工作需要，扣2分/項(xiàng)；2.未明確專人負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康事宜，扣5分；3.專職或兼職安全生產(chǎn)管理人員配置不符合要求，不得分。1.《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國(guó)主席令第八十八號(hào)）第二十四條；2.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司發(fā)承包工程及外來(lái)人員安全管理規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2023〕22號(hào)）；3.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2022〕33號(hào)）第十章。1次/年1.9.6組織措施、技術(shù)措施、安全措施，應(yīng)急預(yù)案、施工方案審查100發(fā)包方應(yīng)對(duì)承包方項(xiàng)目：組織措施、技術(shù)措施、安全措施、應(yīng)急預(yù)案及施工方案進(jìn)行審查，并由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。查三措、應(yīng)急預(yù)案和施工方案資料：1.未制定三措、應(yīng)急預(yù)案和施工方案或未經(jīng)審批，不得分；2.已執(zhí)行的三措、應(yīng)急預(yù)案和施工方案內(nèi)容，對(duì)發(fā)包方安全技術(shù)交底提示的風(fēng)險(xiǎn)未做響應(yīng)，扣10分/處。1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.7.4.3條；2.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司發(fā)承包工程及外來(lái)人員安全管理規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2023〕22號(hào)）。各1次/開(kāi)工前、后1.9.7安全教育、安全技術(shù)交底與準(zhǔn)入601.在承包方進(jìn)場(chǎng)前，發(fā)包方對(duì)承包方負(fù)責(zé)人和工程技術(shù)人員、工人進(jìn)行安全教育和考試，提供有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)程、制度、要求；2.系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)服務(wù)人員進(jìn)場(chǎng)前，可進(jìn)行安全交底性培訓(xùn)，并在交底卡上簽字；3.在承包方進(jìn)場(chǎng)前，發(fā)包方對(duì)承包方負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)人員和作業(yè)人員進(jìn)行全面的安全技術(shù)交底和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全交底；4.在承包方施工前，發(fā)包方監(jiān)督承包方安全和技術(shù)負(fù)責(zé)人向全體施工人員進(jìn)行全面的安全技術(shù)交底；5.安全技術(shù)交底必須書(shū)面簽字確認(rèn)；6.嚴(yán)格執(zhí)行人員準(zhǔn)入制度。1.查安全教育資料：未對(duì)承包方負(fù)責(zé)人和工程技術(shù)人員、工人進(jìn)行安全教育和考試，不得分；缺少教育、考試或考試資料不真實(shí)，扣3分/人次；2.查安全技術(shù)交底資料：(1)未對(duì)承包方安全和技術(shù)負(fù)責(zé)人和作業(yè)人員進(jìn)行安全技術(shù)交底，不得分；接受交底人員與組織機(jī)構(gòu)人員不符，扣5分/人；(2)施工前未對(duì)承包方的安全交底進(jìn)行監(jiān)督，不得分；3.查準(zhǔn)入手續(xù)辦理資料：施工人員未辦理準(zhǔn)入手續(xù)，扣3分/人；4.查工作票：系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)服務(wù)人員未在交底卡上簽字，扣3分/人。1.《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（主席令第八十八號(hào)）第五十八條；2.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.5.4、5.7.4.3條；3.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司發(fā)承包工程及外來(lái)人員安全管理規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2023〕22號(hào)）。各1次/開(kāi)工前、后1.9.8現(xiàn)場(chǎng)管理2001.遇有工程項(xiàng)目、場(chǎng)所有多個(gè)施工單位，應(yīng)成立項(xiàng)目安全委員會(huì)，建立會(huì)議制度，統(tǒng)一研究解決協(xié)調(diào)施工中的問(wèn)題；2.在已投運(yùn)的設(shè)備、系統(tǒng)和區(qū)域上實(shí)施外包工程，可能影響系統(tǒng)正常運(yùn)行、人員正常通行，或運(yùn)行系統(tǒng)設(shè)備故障可能危害施工人員安全的，必須開(kāi)具工作票方可工作，除長(zhǎng)期外委隊(duì)伍外，工作負(fù)責(zé)人由具備相應(yīng)資格的承包方工作人員擔(dān)任。同時(shí)，每份工作票應(yīng)安排一名工作協(xié)調(diào)人，工作協(xié)調(diào)人由發(fā)包企業(yè)相應(yīng)專業(yè)人員擔(dān)任；3.發(fā)包企業(yè)工作協(xié)調(diào)人協(xié)助辦理工作票；界定交叉配合作業(yè)的各方安全責(zé)任；協(xié)調(diào)施工用電、用水、用氣等，不得參與現(xiàn)場(chǎng)工作；4.承包隊(duì)伍工作負(fù)責(zé)人對(duì)施工作業(yè)的動(dòng)態(tài)安全措施（危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控措施）的正確性、動(dòng)態(tài)措施是否得到正確執(zhí)行，以及現(xiàn)場(chǎng)組織、協(xié)調(diào)和施工作業(yè)人員素質(zhì)及本身的安全行為負(fù)責(zé)；5.承包單位工作負(fù)責(zé)人必須始終在現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)，不得從事其他工作；6.企業(yè)工程技術(shù)人員、安全監(jiān)督人員經(jīng)常到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督檢查與違章處理：（1）對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)措施和方案落實(shí)到位情況進(jìn)行檢查；（2）對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、安全情況全面監(jiān)督控制；（3）對(duì)承包方安全生產(chǎn)管理人員履責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督；（4）對(duì)發(fā)現(xiàn)的承包方現(xiàn)場(chǎng)違章行為進(jìn)行處罰，必要時(shí)責(zé)令停工整頓；7.外包工程“業(yè)主帶班”管理要求在現(xiàn)場(chǎng)的落實(shí)情況；8.“以帽識(shí)人”管理要求落實(shí)情況。1.未成立項(xiàng)目安全委員會(huì)，扣20分；2.查工作票：（1）出現(xiàn)無(wú)票作業(yè)的，扣40分/次；（2）未安排工作協(xié)調(diào)人，不得分；工作協(xié)調(diào)人不到位，扣10分/次；3.外包工程“業(yè)主帶班”等管理要求在現(xiàn)場(chǎng)未落實(shí)的，扣10分/次；4.查外包工程現(xiàn)場(chǎng)的檢查、考核通報(bào)等資料：企業(yè)工程技術(shù)人員、安全監(jiān)督人員未按規(guī)定到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督檢查與違章處理，扣10分/次；5.查外包隊(duì)伍臺(tái)賬記錄和現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行情況，臺(tái)賬不規(guī)范，扣5分/處；6.查外包隊(duì)伍現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)，制度執(zhí)行不到位，扣10分/處。1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.7.4.4條；2.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司發(fā)承包工程及外來(lái)人員安全管理規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2023〕22號(hào)）；3.《風(fēng)力發(fā)電企業(yè)工作票、操作票使用和管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21006001-2018）4.關(guān)于對(duì)《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司風(fēng)力發(fā)電企業(yè)工作票、操作票使用和管理標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān)條款修訂的通知（生產(chǎn)202118號(hào)）1次/月1.9.9驗(yàn)收55竣工前，發(fā)包方應(yīng)對(duì)外包施工現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施恢復(fù)或配置情況進(jìn)行驗(yàn)收，并及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題提出整改要求。1.查外包工程現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施驗(yàn)收資料：沒(méi)有對(duì)外包施工現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施恢復(fù)或配置情況進(jìn)行驗(yàn)收或驗(yàn)收無(wú)結(jié)論，不得分；2.查現(xiàn)場(chǎng)：發(fā)現(xiàn)經(jīng)驗(yàn)收合格的外包施工現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施存在問(wèn)題，扣10分/處?！督ㄔO(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理辦法》（安監(jiān)總局令第77號(hào)修訂）第二十三條。1次/月1.9.10質(zhì)保期管理15在質(zhì)保期內(nèi)發(fā)生安全設(shè)施問(wèn)題、設(shè)備安全問(wèn)題的，由原工程發(fā)包管理部門(mén)追溯承包商責(zé)任。查事故事件管理資料：發(fā)生與施工區(qū)域安全設(shè)施有關(guān)的不安全事件，未對(duì)承包商追究的，不得分。《建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理辦法》（安監(jiān)總局令第77號(hào)修訂）第二十三條。1次/年1.9.11回顧與記錄101.發(fā)包工程評(píng)價(jià)管理執(zhí)行每月動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)、年度評(píng)價(jià)和工程結(jié)束后評(píng)價(jià)，合同管理部門(mén)按要求對(duì)承包商履約情況進(jìn)行回顧與評(píng)價(jià)，形成